论经济法的理念

论经济法的理念

内容摘要：经济法理念是经济法的基本范畴，通过界定经济法理念，明晰当中的内涵，探索其内在价值及实现方式，有利于深化经济法基础理论的研究，进一步揭示经济法的本质，提炼经济法的基本原则。经济法理念的确定在经济法实施过程中，尤其是在执法和司法机关的法律适用过程中有着重要的指导作用。

关键词：经济法经济法理念社会本位

一、经济法理念的基本界定

（一）法理念诠释

汉语当中的“理念”一词出现较晚，最初是由日本人从德语Idee翻译（意译）而来的，是指在一定世界观主导之下的某种基本观念。罗马法学家西塞罗说过：“法律是人性中所蕴含的最高理性，告诉人们所应做之事，禁止人们所不应做之事。”因此，法律不能仅限于条文的表面含义，应该注重法律的思想内涵。“理念”，作为西方哲学史上一个十分重要的范畴，指的是“一个理想的、永恒的、精神性的普遍范型”。1在历史上，不同时期的西方哲学家也给理念赋予了不同的含义。在理念论中，柏拉图剔除了“理念”一词的感性色彩，以此来表述存在于彼岸世界的每一类事物及其特性的原型、渊源，它是事物最真实的存在和极致状态，而我们所看到的此岸世界的各种事物不过是它的影子，这些事物因“分有”了理念而存在。2亚里士多德认为理念并不与事物相分离，而是与质料相结合，存在于具体的事物当中。康德认为理念是指“纯粹理性的概念”，“它在感官中是不能有任何与之重合的对象的……它们把一切经验知识都看作是由诸条件的绝对总体性所规定的。它们不是任意虚构出来的，而是由理性的本性自身发出的，因而是与全部知性运用必然相关的。最后，它们是超验的，是超出一切经验的界限的，所以在经验中永远不会有一个与先验理念相符合的对象出现。”3黑格尔认为理念可以理解为理性，也可以理解为主体——客体；观念与实在，有限与

1《中国大百科全书哲学》，中国大百科全书出版社1987年版，第465页。

2严存生：“论法的理念——兼论法哲学的研究对象”，载郑永流主编：《法哲学与法社会学论丛》（二），中国政法大学出版社2000年版，第3页。

3[德]康德：《纯粹理性批判》，邓晓芒译，人民出版社2004年版，第278—279页。

无限，灵魂与肉体的统一；可以理解为具有现实性于其自身的可能性；或其本性只能设想为存在着的东西等。4总而言之，哲学家关于理念主要是两种不同的方向：一种认为理念是具有根本性的至上精神；另一种认为理念是不能脱离客体而存在的思维方式。

在西方，最初使用和较多论及“法律理念”的是德国古典哲学家和受其影响而产生的新康德主义的几个法学代表人物，如施塔姆勒和拉德布鲁赫。5康德虽然没有明确提出“法律理念”一词，但是他把法律理念认为是每个人所要追求的最大自由。黑格尔明确提出了“法律理念”一词，认为法的理念是自由。施塔姆勒将法律概念和法律理念区分开来，认为法律理念是评价人们“法律努力”的价值尺度和指引人们法律生活的最高原则。拉德布鲁赫进一步指出了法律概念和法律理念的联系和区别，认为法律事实与法律价值之间的相互关系，更加有利于人们从事法律实践这样一种“实现正义的尝试”。6马克思认为法的关系根源于物质的生活方式，法不过是一些生产的特殊方式，并且受生产的普遍规律的支配。

在我国，最早阐述法律理念的学者是台湾地区法学家史尚宽，他认为“法律之概念，谓‘法律为何者’；法律之理念，谓‘法律应如何’。前者为存在之问题，后者为价值之问题”。7有学者认为，法律理念表述为人们在法律实践中通过理性能力所把握到的法的内在精神和普遍范型。8有学者认为，法理念既是具体法形态的内在，同时也是法之本体的存在。差不多可以说，实在法、理性法、自然法都有自己的法理念或内在精神，然亦有交叉或综合的法形态的理念精神。9还有学者认为，法律理念是由法律的信念或信仰、目的、目标、理想、精神、理论、方法、准则等构成的有机综合体。10

笔者认为，对法理念的诠释不仅要符合大多数学者对它的一般理解，而且要符合对它的特殊理解。首先，法理念是指法的存在与发展的各种应然规定性。其次，法理念是法的指导思想、基本精神和立法宗旨，是法适用的最高原则。最后，

4[德]黑格尔：《小逻辑》，贺麟译，商务印书馆1980年版，第400页。

5严存生：“论法的理念——兼论法哲学的研究对象”，载郑永流主编：《法哲学与法社会学论丛》（二），中国政法大学出版社2000年版，第12页。

6[德]G·拉德布鲁赫：《法哲学》，王朴译，法律出版社2005年版，第31页。

7史尚宽：“法律之理念与经验主义法学之综合”，载刁荣华主编：《中西法律思想论集》，台北汉林出版社1984年版，第263页。

8李昌麒：《经济法理念研究》，法律出版社2009年版，第18页。

9江山：《中国法理念》，中国地质大学出版社1989年版，第2页。

10李双元、蒋新苗、沈红宇：“法律理念的内涵与功能初探”，载《湖南师范大学社会科学学报》1997年第4期。

法理念也是实践中包括立法者、执法者、司法者在内的各种社会成员对法的基本态度和行为准则。法理念属于法的上层建筑，是法的意识形态，指导具体的法律规范和法律制度，是具体法律制度的灵魂与核心，并且反作用于经济基础。社会物质生活条件决定法的应然性，不以个人意志为转移，同时，通过社会成员的集体意识和立法者的主张来实现。因此，不同的社会成员对法的应然性也会产生不同的认识和理解，主观上的法理念与客观上的法的应然性并不必然一致，现实当中的法律制度可能也存在不合理之处。狭义的法理念特指反映部门法的内在精神或本位观念。广义的法理念还包括了实践中包括立法者、执法者、司法者在内的各种社会成员对法的精神、宗旨、价值、原则等的主观认知、基本态度和行为准则，这些都构成法理念的有机组成部分。

（二）经济法理念的内涵

关于经济法理念的内涵，众说纷纭。有学者认为，经济法理念是指现代国家在依法适度干预经济的过程中，人们通过理性认识能力所把握到的这种国家干预经济的基本法律形式——经济法的内在精神和普遍范型。在经济法的制定和实施过程中，其内在精神成为人们为自己的经济法实践活动所确立的最高价值目标，其普遍范型成为人们指导自身经济法实践活动的基本原则。11也有学者认为经济法理念是经济社会化条件下的实质公平正义，其核心内容是社会整体经济利益的实现。12再如有的学者认为经济法的理念是指经济法的目的，它是需要依靠经济法来实现的基本价值和经济法的基本使命（目标模式），即作为经济法正当与否、合理与否的评价规则和基准。13不同时期、不同阶段的社会经济发展水平不同，学者们的知识结构不同，法律传统也有所不同，对经济法理念也都产生过不同的看法。就目前来看，大多数学者所认定的经济法理念为：对经济法现象进行宏观把握和整体性人士所得到的最高精神或最终理想，对与人们的需要、欲求相洽互适, 且得到人们珍视、重视的经济法的应然规定性的理性的、基本的认识或追求, 是经济法及其适用的最高原理。

经济法理念是对经济法的现象内在本质和规律的抽象概括和归纳，是经济社会条件下的实质公平正义，维护社会整体经济利益。在认识和研究经济法理念

11李昌麒：《经济法理念研究》，法律出版社2009年版，第22页。

12史际春、李青山：《论经济法的理念》，《华东政法学院学报》2003年第2期。

13吕志祥、辛万鹏：《再论经济法理念》，《科学·经济·社会》2004年第1期。

时,首先要对经济法的现象进行升华与抽象,发现经济法的内在本质和客观规律,这样才能对经济法理念产生科学的认识和理解。其次，要从宏观上、整体上认识经济法现象，不能片面地认理解经济法现象，整体把握经济法现象是进行经济法研究的基础，确保经济法理念对经济基础发挥正确的指导作用，经济法理念最终得以成为人们在进行经济法实践活动的基本指导原则和最高价值目标。经济法理念不仅是经济法的内在精神，是经济法适用的最高原理, 而且是对经济法应然规定性的理性的基本的认识和追求。经济法理念是经济法制定的根本，主导着一个国家的经济法律的制定与调整，在司法实践过程中赋予司法者以实现利益平衡为原则的适当裁量权，决定其倾向性以及实际作用。因此，全面的理解经济法理念的含义有着重要的法制基础和现实意义。

经济法理念是应然的而非实然的,是理想的而非现实的。经济法理念通过经济法律规范的遵守和执行等方式得以实现,这样，经济法理念也就具有了实际存在的价值。从经济法主体的角度来看,经济法理念也是经济法最高层面的某种东西的信仰和追求,这种信仰和追求具有民族性、时代性、遗传性等特征。经济法主体对经济法的某种信仰和追求对人们的经济法实践活动和一国经济法律的实施都具有极为重要的价值意义。

二、经济法理念的价值

法理念作为法律最上位的思想,在中国经济法律的制定及经济法学的探索中,经济法理念是最晚进行析解的对象。20世纪70年代末我国开始进行经济体制改革，开启了法制化进程，民商法大量出台，经济法理论也开始渐渐发展。经济法自20世纪80年代引入我国以来，一直就似体制娇嫩的小孩，相比其他法律部门也承受了更多的打击和挫折，多次险些夭折。然而,正是由于这些挫折,经济法学者们深刻自省并迅速成长，更加执著地深入研究，同时借鉴吸收了国内外大量的优秀知识成果，,从而使得现如今经济法理念探知的领域生机一片，发展迅猛。

作为经济法律制度及运用的最高原理，经济法学者们坚持着与时俱进的现代化精神,这种精神的把握,并没有否认对传统理念观的秉承,认定经济法理念的历史性特色,是一种获具时代意识的扬弃。检视经济法理念的学说,许多具有强烈时代特征的新兴观点出现，皆力图揭示经济法理念之内在奥义;同时,在学者们的各

种著论中,我们也看到了植入当今社会改革中的自由、效益、安全、公平、正义等理念。经济法理念的研究借中国当今日新月异的发展变得更加现代性,正如常健谈到的:“现代性运动及经济法历史发展进程表明,经济法理念正是在市场经济基础上的现代性的时代意识、理性化、进步观念与反思精神的法律确认与表现。

经济法学界对经济法理念和价值的解释一直是经济法基础理论研究中的重要内容。经济法理论的系统性形成和走向科学化, 有赖于经济法基本范畴的提炼和成熟。14经济法理念是经济法理论范围内的最高抽象层次，不仅可以揭示和概括经济法的本质、一般规律和特点，而且可以指导经济法进行正确的实践。

首先，我国社会主义市场经济体制的确立为经济法学理论研究提供了现实基础，探索经济法理念使得经济法学理论可以进一步成熟与完善，从而可以不断加深对经济法学的认识，推进现代法学理论的革新。以法哲学方法、经济分析法学方法、社会学法学方法和法律史、法学史方法来认识经济法的本质和规律，从市场失灵与政府失灵的双重干预、市民社会与政治国家的辩证统一、市场调节与宏观调控的关联耦合、自由竞争与秩序调控的均衡协调、私法与公法的互动交融等认识路径来诠释经济法的产生于发展，从竞争法、企业法、消费者权益保护法、宏观调控法、政府采购法、社会分配法、经济公益诉讼等诸多领域来确证经济法的制度功效及其价值。15

第二，经济法理念可以评判经济法的制定与实施是否合理，国家的干预行为是否有效、合法，预防和矫正国家在经济立法、经济执法或经济司法中出现干预不当行为，使得国家以经济法进行干预的行为可以实现形式合理和实质合理相统一，促使经济法朝着正确的方向发展。以人为本是现代法治社会的一个普遍理念, 在各个法律部门都有所体现；并且, 以人为本既是指导我国改革的重要理念, 又是改革的基本目标。16例如，当政府为了帮助弱势群体或落后地区脱离困境，采取财政转移支付措施是否严格遵循了财政转移支付法，是否真正实现了公平与正义。经济法坚持以社会为本位，要求国家机关或者是生产经营者都必须保护消费者利益、社会整体利益、国家利益和人类可持续发展利益，协调处理好彼此之间的利益关系。一方面强调消费者的权益和经营者的自由，确认经济主体享有其相

14蒋悟真：《迈向法理学的中国经济法学》，《法商研究》2008年第3期。

15李昌麒：“发展与创新：经济法的方法、路径与视域（上）、（下）——简论我国中青年学者对经济法理

论的贡献”，载《山西大学学报》（哲学社会科学版）2003年第3、4期。

16孟宪平：《以人为本: 改革的思维取向和价值选择》，《江西师范大学学报》2008年第3期。

应的法律地位和自主性权利；另一方面国家机构也要尊重经济主体的自主权，不可过度干预，要充分发挥经济主体的创造力，当二者出现利益冲突时，注重通过协商来达成共识。

第三，经济法理念可以为经济法的实践提供指导。经济法理念不仅表现为以人为本，也提倡以消费者为本。经济集中与经济民主在现代市场经济社会中是一对经常能够左右经济全局的突出矛盾。经济法在它们的对立统一中产生和发展, 并由此体现着经济法的本质和功能。17经济法是为了纠正市场失灵和政府失灵而产生，市场缺陷是现代经济法产生的社会条件之一，市场缺陷导致社会两级分化严重，经济法可以对弱势群体相对倾斜保护，维护公平竞争秩序，具有人文关怀精神。经济法运用宏观调控手段提高社会整体的经济利益，经济法在规定国家机构享有自主权的同时也要规定其应尽的社会义务。经济法坚持社会本位，规定了专门的责任形式，用强制性手段实施社会责任，例如惩罚性赔偿制度、缺陷产品召回制度等，用强制性的制度保障经济主体的权利。

三、经济法理念的实现

如何进行平衡协调,以实现经济法社会本位的理想目标,在法治社会,应该是法的运行,即立法、执法和司法三个基本过程。而法的实现最具体的体现就是个案。在发生经济法纠纷时,应当本着经济法理念,协调平衡涉讼方的利益冲突,使经济法追求的社会本位、实质正义得以发扬目前,在经济法实务界,主要存在两个问题:其一，人们更倾向于依赖立法和执法去推行国家的经济政策,而面对现实的经济法纠纷往往缺乏应有的关注,忽视司法的作用；其二，目前的经济法立法更多是授权立法。于是,在经济法理论还不成熟、经济法基本立法还不完善,以及自上而下“行政主导”型的改革的背景下,经济法的运行呈现行政权膨胀,立法和司法权则被压缩的现象。

面对这些问题，我们可以采取的手段包括以下几个方面：首先要在立法上实现经济法理念，运用具体的立法技术将经济法理念实现制度化和法律化，赋予司法适当的自由裁量权，立法者运用立法工具将经济法理念付诸实践，重新分配权利、义务以及法律责任，进而真正完成改造社会的任务。从法律实践看，全部法

17潘静成、刘文华:《经济法》, 中国人民大学出版社1999年版, 第66页。

律行为都是围绕权利和义务而进行的，权利和义务通贯法律运行和操作的全部过程。18在可诉性不强的经济法纠纷中适当增加新的司法解决方式，如公益诉讼。

经济法理念是人们关于借助于此法可以实现理想的经济生活目标模式的一种信念。它可以解决由生产社会化和垄断等引起的矛盾冲突,建立理想的社会经济生活目标模式；体现了个体经济公平同社会公平、机会公平同分配公平及结果公平、形式公平同实质公平等相兼顾和一致的公平；表明了经济生活中的社会正义。另外,经济法理念是从整体角度,协调经济个体与总体、微观和宏观经济的矛盾冲突,实现社会经济生活的和谐,实现理想社会经济生活的秩序、效率、公平和正义的目标。我国市场经济体制是从高度集中的计划经济体制过渡而来,而“我国的经济体制改革实质就是一个在保持必要的经济集中的前提下,回复和发扬社会主义民主的过程”。当经济个体与社会整体利益发生矛盾和冲突时,往往需要运用相应的法律工具加以调和。这种法律工具的选择,应考虑法律的优化调整及适应某一社会领域发展的需要,经济法理念恰好适用该需求。具体而言：（一）以人为本是现代法治社会的一个普遍理念,在各个法律部门都有所体现。但是以人为本属于经济法具有的内在价值,是经济法理念的核心。经济法尊重人权、实行经济民主和管理手段的人文化。经济法的产生和发展历程、经济法的目标和宗旨都烙下了深深的理念。一个社会的体系的正义，本质上依赖于如何分配基本的权利义务，依赖于在社会的不同阶层中存在着的经济机会和社会条件。19例如在消费者和经营者的关系中，消费者往往处于弱势地位，权益容易受到侵犯，因此我国的《消费者权益保护法》赋予消费者更多的权利，同时规定经营者更多义务，实现二者的权利义务的倾斜分配，在立法环节上实现了真正的以人为本和实质正义。通过主体、权利和义务的分配以及法律责任的规定，彰显以人为本的理念，为法治文明的最终实现提供可能。

（二）平衡协调是构成经济法理念的标志性要素。经济法在调整、协调经济关系时,以组织协调、平衡发展为己任,从而促进、引导或强制实现社会整体目标与个人利益目标的统一。只有将平衡协调理念彻底的贯彻于经济立法当中，再通过经济法执法、经济法司法和经济法守法来具体践行经济法理念，从而将经济法

18张文显：《法哲学范畴研究》，中国政法大学出版社2001年版，第327页。

19[美]罗尔斯：《正义论》，何怀宏、何包钢、廖申白译，中国社会科学出版社1988年版，第5页。

理念转化为具体的经济法实践。

（三）社会本位是经济法理念的强制性要素。经济法在调整经济关系时,需要立足于社会整体,在任何情况下都以大多数人的意志和利益为重。经济法以社会整体利益为最高准则。要求在经济法的立法、执法、司法中,时时刻刻以社会利益和平衡协调为先,促进公有制及其经济关系和整个社会经济关系的协调发展。民商法的固有理念决定了它是实现形式正义的主要法律形式，而要实现实质正义和社会公平只能通过经济法以及其他社会法等途径。经济法以社会为本位，坚持人本主义，注重分化强势群体和弱势群体，也保护和促进社会弱势群体的生存和发展。

（四）经济自由与经济秩序的统一是经济法理念的结果性要素。自由和秩序是一对与生俱来的矛盾。自始就将公与私为一体的经济法,天然地要以经济自由与经济秩序的统一、和谐作为其价值追求的目标。可见,经济法并不是不关心个体利益,而是试图限制、禁止与整体利益冲突的个体利益,鼓励、支持与整体利益一致的个体利益,只有把经济自由与经济秩序的统一作为自己的理念,才能追求个体利益与整体利益的协调。