部门廉政风险点及防控措施一览表
部门廉政风险点及防控措施一览表
单位廉政风险点及防控措施
单位廉政风险点与防控措施
主要领导签字：填表日期:
局领导岗位廉政风险点与防控措施
责任人签字:
1忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。 2、工作不实，不深入基层实际，滋生 官僚主义、形式主义。 3、接受外界不良因素的影响，拒腐防 变和抵御风险能力降低，出现违纪 行为。 4、不注重加强党性修养，不能履行共 产党员的各项义务，为群众服务的 意识不足。 5、理论联系实际不够，创新意识不强。 1不认真履行监管职责。 2、不能认真贯彻上级的各项指示，不 能提出有针对性的计划、措施。 3、违反规定要求，为不具备安全生产 条件或不符合规定要求的企业办理 行政许可。 4、故意刁难具备要求的企业，不予办 理安全生产许可。 5、对相关建设项目安全设施的设计审 查和竣工验收把关不严，非煤矿山 企业安全生产准入和监督检查不 严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。 6、对发生生产安全事故的企业，在调 查处理过程中，故意放宽或调查不 严格。对关闭的矿山监督检查不到 位，存在死灰复燃。 7、接受请托人好处，干涉正常的许可、 监管，指使分管人员违反规定，办 理行政许可或放宽对监管对象的管 理。 8、对分管围人员管理不严格，放松 要求，发生违纪行为。 1、加强政治理论的学习，提高政治素 质。不断改造世界观，坚定理想信 念、严格政治纪律、自觉接受监 督。 2、坚持实事的工作作风，坚决克服官 僚主义、形式主义。3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒 腐防变的能力。 4、坚持党的群众路线，深入群众，贴 近群众，切实增强为群众服务的自 觉性。 5、自觉接受上级、班子成员和同志们 的监督。 6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律 各项规定，自觉改进工作作风，发 扬优良传统，清白做人，干净做 事。参加有益的社会活动，培养健 康的兴趣爱好，养成良好的职业道 德、社会公德和家庭美德。慎交 友、慎言行、慎独处、抵制不良思 想、不良习惯、不良行为的侵蚀。 认真开展批评与自我批评，沟通思 想，总结反思，防微杜渐，净化心 灵。 1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措 施，坚决贯彻党的路线方针政策， 贯彻上级有关部门的指示，加强自 身廉政建设，加强对分管科室、人 员的廉政监管，做到勤学习、勤调 度、多抽查、勤督促。 2、严格按照行政许可相关规定办理 审批手续，从严审查、从严核准。 加强许可环节的廉政监管，严格按 照“一审一核”工作流程开展工 作，审核相互把关，相互监督。3、 定期到企业监督检查，充分发挥专 家力量查处隐患，对查处的隐患下 达责令改正指令书，限期改正。4、 严格事故调查过程处理，严格执行 有关规定。5、遵守廉洁从政规定， 一切按照规章制度办事，不徇私枉 法、徇情枉法。6、依法行政，不以 权谋私，恪守原则，坚决拒收和接 受礼品馈赠及宴请。
岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格
曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风
教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经
单位廉政风险点与防控措施
单位廉政风险点与防控措施 单位名称茶格预制二标项目部单位主要领导汪百辉单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。 风险类别风险点防控措施 重大事项决策1、不按照规定程序讨论决策，导致 决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造 成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作 用。 重大项目安排1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。 大额资金使用1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经 领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管 理，经公司党组审批后，方可实施。 行政许可风险1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作 为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不 符合规定的事项。 1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导， 集体决策，不搞独断专行。 3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患 下达责令改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。 外部环境风险1、禁不起金钱、美色利诱，存在权 钱交易，权权交易，权色交易。 2、为不法单位、个人充当保护伞。 3、服务对象可能对相关工作人员进 行利益诱惑或施加其他非正常影 响，导致工作人员行为失范，违规 许可，违规处罚，构成失职渎职或 “权钱交易”、权权交易等情况。 1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教 育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素 质。 2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部 八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。 主要领导签字: 填表日期:
单位廉政风险点与防控措施
单位廉政风险点与防控措施 单位名称 **市安全生产监督管理局单位主要领导 ** 单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。 风险类别风险点防控措施重大事项决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众 监督作用。 重要人事任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。 2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致 用人失误。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。 4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。 重大项目安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。
大额资金使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。行政许可风险 1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事 项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独 断专行。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令 改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。 行政执法风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。 2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。 3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。 4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。 1、填写现场检查记录及复查意见书。 2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委
3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中
岗位廉政风险点和防控措施
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发 票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。 2、不按规定转出、转入学生。 3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。 风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。 （八）贫困生资助 1、弄虚作假，套取国家资金。
廉政风险点及防范措施
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；
廉政风险点自查报表
xxx 廉政风险点自查报告表(单位) 单位（科室） 名称 xxx 负责人xxx （科室）主要 职责 为公众服务对象提供“六位一体”服务。即：预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育技术指导等，以及非辖区群众提供一般性诊疗服务。 潜在廉政风险点 1、未能正确履行“六位一体”社区卫生工作职责，向患者索要好处。 2、未能认真贯彻落实国家基本公共卫 生有关路线、方针、政策，造成群众看病难、看病贵。 3、未能认真履行国家基本药物制度，违规进药。 主管领导 审核意见 评委会 审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务院长 岗位主要职责 负责医院全面工作： 1、贯彻执行国家有关药品管理法律法规。 2、负责贯彻落实上级卫生部门指示。 3、为公众服务对象提供六位一体健康服务。 潜在廉政风险点1、未能合理使用经费 2、未能科学任用干部 3、未能坚持办事原则发展党员 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日 备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务书记 岗位主要职责负责党支部全面工作： 1、贯彻上级党委政策精神。 2、主持党支部日常党务和职工思想政治工作。 3、组织党员学习党的理论知识和方针政策，提高素质。 潜在廉政风险点1、未能科学任用干部 2、未能坚持办事原则发展党员 3、未对信息宣传进行审核 4、未公开党费管理情况 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
廉政风险排查防控一览表
廉政风险排查防控一览表 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称中共姚李镇 党委 主要负责人冯先民在职人数 主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和 安排本级党委工作时，没有认 真执行民主集中制，造成个人 说了算引起的决策问题 高 严格执行民主集中制，重 大项目、重大资金、重要 事项、重大决策，坚持召 开党委会或党政联席会 议研究决定。 对全镇重大资金监督不力，造成 资金使用失误 高 制定财务监督制度，严格 遵守财经纪律 业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力 度不够，造成不能及时完成上 级的任务 高 严格落实党风廉政责任 制，开展好党风廉政建 设、反腐倡廉工作。 未及时办理群众来信来访，导 致越级上访 中 按照《信访条例》，切实 做好信访工作。严格落实 党建责任制、社会治安综 合治理责任制，将社会主 义精神文明建设紧抓不 怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成 工作开展困难 中 严格按照《中国共产党章 程》、《中国共产党农村基
层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。 制度机制风险对制度监督、检查和执行不到 位，造成权力失控和行为失 范。 高 建立健全规章制度，明确岗 位职责，细化工作责任，优 化工作流程。 主要领 导审签： 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称姚李镇人民政 府 主要负责 人 端木长根在职人数 主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府 精神和安排本级政府各项工 作时没有认真贯彻执行民主 集中制原则，造成个人说了 算引起的决策问题 高 对干部管理、人事分工、重 大事项的建议上严格实行 民主集中制，召开党政联席 会议决定。 对财务工作监管不到位，出 现失误 高 制定财务监督制度，严格遵守 财经纪律
最新整理廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表.docx
最新整理廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一 览表廉政风险点防控措施 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算; 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持依法治校; 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督; 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 (一)风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职; 2.不坚持执行“三重一大”制度; 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 (二)防控措施 1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线; 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长
(一)风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为; 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制; 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生; 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定; 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 (一)风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严; 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度; 2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案; 3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 (一)风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力; 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;
Xx单位廉政风险防控措施
Xx单位廉政风险防控措施 为了有效防范廉政风险，防止全体机关干部职工在工作中发生失职、渎职或发生不廉洁行为等，最大限度地保护干部职工，根据xx已确定的职责风险和岗位廉政风险点，结合本单位工作实际情况，现制定廉政风险防控措施如下： 一、防控制定原则： 在制定廉政风险防控措施时，要坚持三个结合的原则：即与创建优质服务型单位相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责管理相结合。 （一）要明确各科室的工作职责，各科室人员要了解掌握自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行相关规定。 （二）严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制、政务公开、一岗双责、一次性告知、首问负责制等。 （三）发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 （四）认真进行考核，包括风险点的考核评价、干部年终考核等。 （五）定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：述职述廉等。 （六）发挥党支部和主要领导的监督作用，严格执行行政过错及廉政责任追究制度。 二、岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点是从中心重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，岗位职责风险点被划分为四类风险防控措施。
重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
廉政风险防控工作风险排查登记表
廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表 单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位所在岗位风险 镇出纳党政办二级 名称部门等级 岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、 领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。 风险 类别思想道德风险岗位职责风险制度机制风险工作流程风险外部环境风险 风险点描述 政治学习不深入，思想建设落 伍易产生风险 日常税收工作不按规定执行， 以权谋私，存在收受当事人 好处的廉政风险。 未按财务规定进行经费报销； 利用职务上的便利套取单位 现金，挪用公款，且金额巨大。 使用税收票证时截留、挪用、贪 污税款，数额较大的 , 造成严重 后果的。税收票证应销毁而未销 毁，并造成严重后果 的。 受外部环境影响抵御风险压 力增大 风险等级 防控措施 一级二级三级 加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 √能力；加强思想道德建设， 不断提高自身修养。 严格执行财务管理规定，按 财务规定进行经费报销，每 √ 笔收入及支出由财务主管审 核。 按照财务管理制度严把审核 关，减少现金支出，使用转 √ 帐支付。 做好请示汇报，及时向上级 反映存在问题。 严格按照国家现金管理制度 √ 的规定办理现金收付和结算 业务；及时登记现金和银行 存款日记帐 贯彻各项规章制度，严格按 √章办事。 填表人：股室负责人：分管负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险点自查及防控承诺表
单位廉政风险点自查及防控承诺表 单位（盖章）：规划局填表时间：201年5月10日 主1、负责局全面工作。贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策， 遵守国家的政策法律法规。 2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。 3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度 工作目标等，协调局属单位科室工作关系。4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重 要 大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自 职 身建设。 5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍 责 素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。 6、负责城乡公 建、私房等建设项目审批。 7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市 专项规划、详细规划的编制和审查。 潜在风险内容及风险等级 风险防控措施 廉政承诺1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因 廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致 出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部 任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能 的廉政风险； 4 在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、 指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉 政风险； 5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；6、进行规划许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；7、不安规定程序擅自更改规划，调整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。风险等级1级 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、 权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重班子自身政 治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高班子自身 综合素质，筑牢思想道德基础。2、严格按照有关规定加强对申请规划许可单位各项资料条 件的审核。 3、严格执行规划许可局长办公会议制度和县规划、土管、建设联席会议制度。 4、严格依法办理审批各项审批事项。 5、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全 “三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，实 行集体研究决定制度。6、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的 重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运 行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。 牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；认真落实党风廉政建设责 任制，切实抓好党风廉政建设。班子带头以身作则, 严格执行“廉政准则”的各项规定和“局八条禁令” , 自觉坚持廉洁自律。 审查 主要负责人签字：姜风 同意 意见2011年 5 月 20日说明：本表一式三份，一份报县纪委党风室、一份公示、一份备案。 个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、财政分局廉政风险点及防控措施
二、建设局廉政风险点及防控措施 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 1 领导管理权1、执行民主集中制、局务公开 等方面工作不完善 红局领导 1、切实抓好作风建设和党 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、利用职权，以权谋私、违规 审批 红局领导2、严格执行审批制度。 3、工作不作为，对违法违纪行 为不过问、不处理 红局领导3、强化学习，实行公开承 2 行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规 审批，导致行业风气败坏，出现 业内商业贿赂 红 局领导和各 科室 1、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督 3 内部管理权1、工作态度不端正，工作效率 低，影响工作的进度与质量 黄所有部门 1、加强职业道德培训，执 的规章制度，提高工作人 素质。 2、财务制度管理和人事工作不 完善 橙建设办 2、遵守国家的财务和人事 规，严格执行财务管理和 制度。 1 房地产开发手册备 案对申请资料、现场情况审查不严 格，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 2 商品住宅工程交楼 标准样板房现场检 查 对申请资料、现场情况审查不严 格，违反规定，对不符合条件的 申请给予认可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 3 建筑工程和市政基 础设施工程自行招 标（或代理招标）备 案（投资额3000万 元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基 础设施工程施工招 标文件备案（投资额 3000万元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。