外部审核、内审检查应对工作指引

外部审核、检查应对工作指引

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1.目的

为了做好公司外部审核、检查的接待工作，明确相关人员在外部审核、检查时的行为规范，特制定本工作指引.

本工作指引适用于管理体系外审、客户审核、政府部门检查、评级等相关工作。

2.定义

审核员：客户、审核机构、政府部门派来的体系审核、检查、评级人员;

接待人员：本公司负责接待审核员的人员；

陪同人员：审核、检查、评级过程中本公司的陪同人员；

现场人员：审核、检查、评级过程中，审核员在现场问到的人员。

3.职责

3.1接待人员工作职责:

（1）事先将审核员的工作目的、范围、时间等传达给相关部门;

（2）根据审核员工作内容，制定本公司各部门的工作计划；

（3）负责安排审核员的往来接送、饮食、住宿、其它活动的日程安排等。

3.2陪同人员工作职责:

（1）正确理解审核员的问题，并恰当地解答、回复；

（2）提供审核员所需的文件资料；

（3）带领审核员到达所需的审核现场；

（4）审核员进入现场前对其进行必要的安全教育，并确保其已配置足够的防护用品。

3.3现场人员工作职责:

（1）正确理解审核员的问题，并恰当地回复；

（2）提供审核员所需的文件资料。

4.人员选择

4.1接待人员的资格要求:

（1）职务级别满足审核员的要求；

（2）人际交往能力较强；

（3）沟通表达能力较好；

（4）对审核员有一定认识或已有业务往来的。

4.2陪同人员的资格要求:

（1）职务级别满足审核员的要求；

（2）对公司或本部门的业务流程熟悉；

（3）沟通表达能力较好；

（4）反应快，应变能力强。

4.3现场人员的资格要求:

现场人员通常不能事先确定，尽可能安排操作熟练的老员工或班组长去应对。

5.活动程序

5.1 准备

5.1.1接待人员收到审核员的工作计划后，制定本公司的工作计划，并将其传达给相关部门；必要时可组织各部门开会讨论；

5.1.2 各部门收到接待人员的信息后，及时准备审核所需的文件、资料；

5.1.3各部门在审核前需对本部门进行自查，重点是审核员关注的问题、内容、项目等；

5.1.4 针对自查出的问题，各部门尽可能在审核员到达前完成整改；对于不能完成的整改项目，应事先做好应对措施；

5.1.5各部门指定陪同人员；

5.2 接待

5.2.1接待人员要确定好审核员到达时间、人员名单等，视情况摆设“欢迎XX光临指导”之类标语或标牌；

5.2.1接待人员要确定好接待地点，并准备好相关设施（会议室、电脑、投影仪、数码相机、接待用安全帽、饮料等）；

5.2.2 陪同人员要携带好相关文件、资料，提前进场；

5.2.4 双方人员到齐后，由接待人员介绍公司状况及各陪同人员姓名、职务。

5.3 审核

陪同人员及时提供审核员所需的文件资料并解答审核员提出的问题，特别注意事项：（1）提供给审核员的文件事先要检查过，有问题的资料（如：内容不完整的，问题点未改善的，纠正措施不具体的等）不要提交给审核员；

（2）审核员若无特别要求，不要提供整个资料夹的文件；

（3）与本次审核内容无关的文件、记录尽可能不要给审核员看到；

（4）不要带审核员到与审核内容或其产品无关的车间、部门、场所；

（5）公司FTP共享资料夹不能打开给审核员看到；

（6）个人邮箱里的邮件不能打开给审核员看到；

（7）所用的U盘只能存放与本次审核有关的电子档文件；

（8）认真听取审核员的意见，耐心地有礼貌地回答审核员的问题，避免争吵；

（9）不知道如何回复时向上级或其它陪同人员请教；

（10）如果发现有回答错误或资料提供错误时，应在审核结束前向审核员提出更正；

（11）现场审核时，必须保证每个审核员身边都有人陪同，不可以让审核员单独与现场员工交谈或单独在现场查找问题；

（12）现场审核时，若陪同人员先于审核员发现问题时，应私下知会在现场的相关部门负责人；

（13）现场审核时，现场人员回答不清楚或错误时，陪同人员要及时提示、纠正；

（14）审核员要求帯走产品技术性文件（如：图纸、工艺卡片、作业指导书等）时应委婉地拒绝，并请示上级领导；

（15）审核过程中不要提及与审核方同行或其竞争对手有关的信息。

5.4总结

总结会议时，各部门陪同人员应认真听取审核员的总结发言，尊重审核员的意见，针对问题点要做好记录。

5.5 问题点回复

5.5.1 审核方有要求时，按审核方要求的格式回复问题点的整改措施，并提供相关证据；

5.5.2审核方无要求时，按本公司的格式回复问题点的整改措施，并提供相关证据；

5.5.3 注意事项：

（1）容易实施的整改措施要尽可能按审核员的意见和方法去实施；

（2）整改措施实施难度大的，完成期限可以定迟一些，或者只整改少部分容易完成的内容；（2）整改措施成本太高或条件不具备，暂无法实施的，应注明无法实施的原因；视情况可设定一个较远的预计实施日期。

《纪检监察案件查办工作程序》讲义

纪检监察案件查办工作程序讲义纪检监察案件查办工作是党和国家工作的重要组成部分，依照党内法规以及国家法律、法规、政策规定，对党纪政纪案件独立行使检查权，维护党的章程和其他党内法规，维护国家法律、法规和政策，是纪检监察机关立委之基，履职之首，有案不查不仅失职，也是对经济建设的渎职。为适应新形势新任务的要求，根据县纪委常委会安排，现将纪检监察案件查办工作相关程序作以下简明讲解，希望对提高大家办案能力和水平起到积极作用。一、受理案件受理是指按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其公务员和由国家行政机关任命的其他人员违反党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动，是案件检查的第一道程序。受理的意义在于它是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段，受理工作的好坏对于整个案件检查活动的顺利进行起着重要作用。如果受理不及时，就会延误时机，给违纪者制造伪证和隐匿证据提供机会；如果受理的不准确，就会使案件检查走弯路，就会影响案件检查的效果。受理具有五个基本特征：一是受理的主体必须是纪检监察机关；二是受理的对象必须是中共党员或党的一级组织、国家行政机关及其公务员或由国家行政机关任命的其他人员；法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国

家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员；三是受理对象的行为必须是实施或被认定为实施违反党纪政纪的行为，这种行为既包括作为，也包括不作为；四是受理阶段的任务，是审查检举、控告的材料是否具有违纪事实和需要追究党纪政纪责任，是否具有初步核实的条件，以决定是否初步核实；五是受理的目的，是对违纪行为进行审查，并通过以后的初步核实、立案和调查活动，核查和证实违纪，追究违纪者的党纪政纪责任，以维护党政纪的严肃性。受理的材料来源主要有五种：一是党员干部、群众或其他组织检举控告；二是领导交办；三是有关机关移送；四是违纪者自述；五是纪检监察机关发现。受理的形式主要有三种：一是书面形式，既有举报信或其其它线索材料；二是口头形式，即检举人或控告人用口头方式向纪检监察机关提供情况的一种形式。工作人员应将提供的情况如实记入笔录，由反映人签名盖章或押印，如果反映人不愿公开姓名，应为其保密。口头形式中还有的是电话举报，接话人应认真记录，及时向领导汇报；三是录音录像形式，指反映人用录音录像资料，将被反映人违纪事实情况向纪检监察机关举报的一种形式。受理材料的处理。对受理的材料应区别不同情况，作以下四种处理：一是对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人员的材料，应迅速转承办调查组调查；二是对属于下级纪检监察机关受理范围的，应尽快交办或转办；三是对所反映的主要问题

安全检查的基本程序

安全检查的基本程序 1、告知当受检者走进安全检查专门通道，距执勤法警1.5—2米左右的地方时，执勤法警举手示意其停下，然后向其敬礼，并告知：“我是××法院司法警察，现依据《人民法院司法警察安全检查规则》的规定对你进行检查，请予以配合，请出示你的有效证件。” 2、证件检查在受检者掏出证件时，执勤法警应注视对方双手、肩部和眼睛，密切注视其动作。上前接证件时要注意防备，特别是注意武器的安全。接过证件后，可后退一步，适当拉开距离，但眼睛要始终注视着受检者。查验证件时，应当将证件举至约同肩高，使证件与受检者同处于视野范围内。认真查验身份证和其相关证件，核实受检者的身份。在核实其身份时可采用盘问的方法，盘问要由浅入深，问明受检者对象的姓名、住址、工作单位等，要弄清携带物品的种类、盘问中应注意其表情、动作、语言的逻辑性，善于发现疑点。 3、人身安全检查人身安全检查，是指对受检者人身可能携带、藏匿的限制物品、管制物品和危险物品，依法进行搜索、检查的行动过程。只要通过证件检查发现有疑点的受检者，应立即命其站立不动，两脚分开，双手抱头面向墙站立，并告知根据《安全检查的规则》的规定对其进行人身安全检查，请予以配合。在进行人身检查时，必须保持高度警惕，要在受检对象已经被完全控制的情况下进行，防止其反抗，检查主要按从上至下、从右至左的顺序进行，重点是上肢、头部、脖颈、衣领、前胸、腋下、腰部、腿部等部位。（搜身）时一般要求用手挤压、触摸翻动，不可轻拍轻摸。（搜身时）必须认真彻底，

不留隐患。一般容易忽视但有可能隐藏凶器的器位：帽子里、衣领口、腋下腰间、皮带内侧、衣服口袋，小腿部位等。人身安全检查时，必须分工明确、站位合理，一般采取一人检查，其他人员警戒的方式。 4、对随身携带物品的检查物品检查：主要包括受检者的行李、包裹等。基本程序要求是：①必须首先把受检者与其携带的包裹分离开，再进行开包检查，防止受检人趁机使用装在包内的武器行凶顽抗。②开包检查时，要分工明确，一人检查其他警员警戒特别要加强对受检者的警戒。③查验物品要按一问、二看、三听、四闻、五摸、六开的顺序进行。要轻开、慢拉，谨慎开启，防止内有爆炸物。 ④检查物品时要从上往下地进行，特别要注意箱包的底部、角部和外侧小兜，注意发现夹层。要对物品轻拿轻放，防止损坏。不能掏底取物，更不能反复翻动。发现管制物品和危险物品，应马上对受检者进行控制并进行询问。对检查出的物品按《安全检查规则》的第十二条进行处理。 5、检查后的工作对经过安全检查解除怀疑的，应当立即归还证件、物品、协助理妥箱包，礼貌予以放行，并做好解释工作。

安全生产检查的方法和工作程序

行业资料：________ 安全生产检查的方法和工作程序单位：______________________ 部门：______________________ 日期：______年_____月_____日第1 页共6 页

安全生产检查的方法和工作程序 1.方法 (1)常规检查：通常是由安全管理人员作为检查工作的主体，到作业场所的现场，通过感观或辅助一定的简单工具、仪表等，对作业人员的行为、作业场所的环境条件、生产设备设施等进行的定性检查。 (2)安全检查表法：安全检查表(SCL)是事先把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，确定检查项目，并把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫做安全检查表。安全检查表应列举需查明的所有可能会导致事故的不安全因素。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。编制安全检查表的主要依据： ①有关标准、规程、规范及规定。 ②国内外事故案例及本单位在安全管理及生产中的有关经验。 ③通过系统分析，确定的危险部位及防范措施都是安全检查表的内容。 ④新知识、新成果、新方法、新技术、新法规和标准。我国许多行业都编制并实施了适合行业特点的安全检查标准，如建筑、火电、机械、煤炭等行业都制定了适用于本行业的安全检查表。企业在实施安全检查工作时，根据行业颁布的安全检查标准，可以结合本单位情况制定更具可操作性的检查表。 (3)仪器检查法：用于获得机器、设备内部的缺陷及作业环境条件的真实信息或定量第 2 页共 6 页

数据，以便发现不安全隐患，为后续整改提供信息。因此，必要时需要实施仪器检查。由于被检查的对象不同，检查所用的仪器和手段也不同。 2．工作程序 (1)安全检查准备： a．确定检查对象、目的、任务； b．查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求； c．了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素； d．制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤； e．编写安全检查表或检查提纲； f．准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本； g．挑选和训练检查人员，并进行必要的分工等。 (2)实施安全检查： a．访谈； b．查阅文件和记录； c．现场观察； d．仪器测量。 (3)通过分析作出判断：依据获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出主要问题，即物、人、环境、管理几方面的不安全因素。必要时可以通过仪器进行检验。 (4)作出处理决定：针对存在的问题，确定需采取的纠正和预防措施。 (5)对整改情况进行验证：对复查整改落实情况进行复查、验证，以实现安全检查工作的闭环。第 3 页共 6 页

纪检监察工作流程图(标准)

纪检监察岗开始外部、内部结束纪委书记纪检部门负责人党委书记责任主体步骤呈报阅批，确定承办形式受理信访举报办理单调查流程草拟处理意见接到违反党纪、政纪的举报信息，登记举报信、接访电话记录、举报登记卡信访转办函、登记表、调查处理报告案件线索办结审批表、结案案件登记表调整处理意见部门批示意见否是否需纪委书记审核是执行处理意见，反馈给举报人和有关部门是否通过审核否是否通过审核是否是否需党委书记审核是外部、内部举报流程名称：纪检监察信访举报工作流程

纪委监察处开始纪委书记党委书记责任主体步骤初步核实初步核实结果材料对有轻微违规违纪问题者执行处理意见收到需要进行调查的违规违纪问题纪检监察建议书、案件线索办结审批表否审批是是否需主要负责人审批是草拟处理意见初步核实情况报告否是否需要调查取证是立案调查立案调查结果材料 B A 分管（副）处长审批否否审批是流程名称：案件检查工作流程

纪委监察处纪委书记党委书记责任主体步骤移送审理草拟调查报告，提出初步处理意见移送审理登记表、报告及移送表否审批是是否需主要负责人审批是否是否追究责任否否否审批是 A 分管（副）处长审核结束，材料归档 B 销案呈批报告、呈批表是流程名称：案件检查工作流程（续）

纪委监察处开始纪委书记党委书记（或执行董事、总经理）责任主体步骤案件受理案件移送审理登记表是是否签发组成审理组否与受处分人谈话征求有关部门意见需追究刑事责任者移送司法机关案件审核审议草拟审理报告起草批复或通知、决定宣布处分受处分人签字审批,提交办公会审议结束党委会审定，签发流程名称：案件审理工作流程

案件检查工作程序指引

案件检查工作程序指引一、受理综合信访组根据来信来访和接收的转办线索，填写受理登记表并认真进行登记以备查考。承办人员应将受理材料的来源、基本内容和领导批示进行登记。二、初步核实 1、案件检查组填写《初核呈批表)，确定初步核实人员。 2、制定初核方案。 3、进行初核。 4、撰写初核报告，提出处理意见，经案件检查组负责人、监察室主任签名后，呈报纪委书记审批。 5、对初核结果进行处理。需要立案的转入立案调查处理；需要诫勉谈话或提出纪检监察建议的，转案件审理组完成相关工作；不需要立案的，转综合信访组归档备查并回复相关单位或人员。 6、初步核实的时限为两个月，必要时延长一个月。 7、初核后超出本级纪委查处权限需要移交省纪委的，经省国资委纪委书记办公会议研究决定后，按有关规定办理。三、立案调查 1、立案呈批报告。①案件检查组指定专人对立案材料进行审查：②写出《立案呈批报告》，根据管理权限报本级纪委或党委审批。内容包括案件名称、立案材料来源、初核情况及初核小组意见等。 2、立案决定及立案决定书。①审批机关及负责人审查批准立案；②承办人员填写《立案决定书》；③责成立案的，应制作《责成立案通知书》，并附核实材料，有关下级纪检监察部门应即立案，并将查处结果报告上级纪检监察部门。 3、调查核实。①组织调查组，研究确定调查方案，经案件检查组负责人、监察室主任、纪委书记签批后执行。②通报被立案人所在党组织，适时谈话，宣布立案。③调查取证，主要收集实物证据和言词证据。 4、有关调查措施。①行使强制措施。对涉案人员实施“两规、两指”措施的，严格按有关规定报批和实施。②停职检查与建议暂停执行职务措施。③查询和冻结银行存款措施。 ④暂予扣留、封存与责令不得变卖、转移措施。 5、调查中如发现有严重违法犯罪问题，在书面报经监察室主任，纪委书记签批同意后，可提请检察机关提前介入。四、错误事实与本人见面 1、认定的错误事实写成错误事实结论材料。 2、主要错误事实要逐条与被调查人核对，并听取其意见。 3、被调查人签署意见。 4、针对被调查人的不同意见，调查组写出说明。 5、案情复杂或时限性紧的，在书面报经监察室主任、纪委书记签批同意后，可商请案件审理组提前舟入。五、撰写调查报告 1、收集、整理、归类案件证据材料。 2、提出定性和处理意见。 3、撰写调查报告和案件剖析材料，落实一案双报告，提出整改建议，经案件检查组负责人、监察室主任、纪委书记签批后，准备移送审理。

安全生产检查的工作程序(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 安全生产检查的工作程序 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-5971-71 安全生产检查的工作程序(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 (1)安全检查准备。 ①确定检查的对象、目的、任务；②查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；③了解检查对象的工艺流程、生产情况、可能出现危险、危害的情况；④制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；⑤编写安全检查表或检查提纲；⑥准备必要的检测工具、仪器、书写表格或记录本；⑦挑选和训练检查人员并进行必要的分工等。 (2)实施安全检查。实施安全检查就是通过访谈、查阅文件和记录、现场观察、仪器测量的方式获取信息的过程。①访谈。通过与有关人员谈话来查安全意识、查规章制度执行情况等。②查阅文件和记录。检查设计文件、作业规程、安全措施、责任制度、操作规程等是否齐全，是

否有效；查阅相应记录，判断上述文件是否被执行。 ③现场观察。对作业现场的生产设备、安全防护设施、作业环境、人员操作等进行观察，寻找不安全因素、事故隐患、事故征兆等。④仪器测量。利用一定的检测检验仪器设备，对在用的设施、设备、器材状况及作业环境条件等进行测量，以发现隐患。⑤通过分析作出判断。掌握情况(获得信息)之后，要进行分析、判断和验证。可凭经验、技能进行分析，作出判断，必要时需对所做判断进行验证，以保证得出正确结论。 ⑥及时作出决定进行处理。作出判断后，应针对存在的问题作出采取措施的决定，即提出隐患整改意见和要求，包括要求进行信息的反馈。⑦整改落实。存在隐患的单位必须按照检查组(人员)提出的隐患整改意见和要求落实整改。检查组(人员)应对整改落实情况进行复查，获得整改效果的信息，以实现安全检查工作的闭环。生产经营单位还应当根据国家安全生产监督管理总局局务会议20xx年7月8日审议通过的《劳动防

项目部体系审核检查表及审核记录

GB/T19001-2008GB/T50430-2007GB/T24001-2004GB/T28001-2011 第页

管理体系审核检查表 1、施工进度：主体结构封顶，水电安全初步。安全通道搭设符合要求，标识良好。巡查洞口临边防护满足要求；消防器材：查看20层楼口的干粉灭火器，压力、铅封完好。配电箱：接线符合要求。外用电梯：每层的防护门关闭有效，有警示标识。施工区、办公区、生活区分开设置，办公区设水冲式厕所、洗漱间。施工区主要道路硬化，水泥罐封闭，现场审核未见扬尘产生。未见异常。梁板柱砼结构观感质量良好，未见蜂窝麻面、漏筋情况，几何尺寸偏差满足要求；楼梯踏步未见砼缺棱掉角现象。 2、抽《施工总承包合同》，201 3、7、15.，项目五期4号地块公租房项目。范围：建筑、装修、电气、给排水、采暖、通风等。合同款，亿。工期：2013、7、10----2016、 4、10.。质量标准：合格。抽施工许可证：编号：2015施建字0102号，201 5、3、27拿到并开工。提供《工程项目中标交底书》，，仅为商务交底，缺质量、安环交底的内容。安全交底单独实施， 3、项目部组成：经理、XXX，执行经理：XXX：一级建造师，建筑工程专业，京XXX.。安全员5名，3建筑，2机电，XXX（安全员，京建安XXX）有效期至2015、123、31，，XXX（安全员，京建安XXX）。。质量员4名。 4、施组审批见技术质量部审核资料，本项目确定重要危险源7项，深基坑、临电、洞口临边等，未见过程目标。《脚手架方案》，《塔吊方案》，4台，均为自有。由机械分公司起草，项目部总工审批，公司机关审批，符合程序要求，如2014、11、19 XXX审批。未见总工审批要求。阅读该文件，内容充分，措施可行。查重要因素清单，共12项，如扬尘、噪声等，编写环境方案，按四节一环保模式编写，把主要环境因素的要求措施覆盖，有效。 5、进行安全教育培训，上岗培训、安全教育等。抽劳务人员培训记录，2015、3、11建立签名表及培训记录，基本有效。 6、设备台账：直流电焊机、型材切割机等，大型塔吊另有台账。提供《安全技术交底》焊机、切割机等。提供《施工机具安装验收表》直流电焊机、型材切换机，2015、4、15总承包XXX验收合格，监理XXX签字。现场塔吊4台，提供安拆方案，见4项记录，经审批有效。抽1号塔验收记录，20153、30“检验合格”，XXX作为本项目负责人签字。《检验报告》北京市建设机械与材料质量监督检验站结论“：整机合格”。2015 报告编号： 7、8\商混供应混凝土公司，在系统上经过了合格供方的评价，在公司名单中。大约采购8000方左右。按十车抽三车检验塌落度。抽2015、8、5、4-1号楼自检记录，14:00---16:00两车，均检验塌落度，190、200，达到要求。抽7、14日进10号钢筋200吨，按4批进入，做4批复试记录。如，《钢材试验报告》00-00-C4-006，代表吨。“达到技术要求”。2015、7、15. 9。抽4—3号楼《隐蔽工程验收记录》钢筋绑扎，2015、8、5日专业技术负责

内审检查表完整各部门

受审部门总经理管理者代表审核容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。 1按要求建立文件化的质量管理体系。查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品围。理体系总要求检查是否相符。覆盖的产品围符合查，文件齐全符合符合符合 3质量管理体系各层次的文件。检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。查，各级文件齐全符合符合查目录，判别是否能满足生产经营的需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。要求总则满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件符合。齐全、清晰，符合生产要求。质量手册应包括以下容：符合符合阐明企业质量管理体系覆盖围，包含 YY/T0287 专用要求容，有描述过程及其相互作用。 4.2.2质量手册检查质量手册，查有没有阐明企业质量管理体系覆盖围，有无缺YY/T 0287专用要求容，有没有描述过程及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。符合符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。通过查质量记录，作出判断的证据。有质量方针符合符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。足的情况要求得到满足。以顾客为关注焦点完全理解顾客和法律法规的要求抽查二份合同的执行情况。符合符合符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方检查有无质量方针，在办公室、生针。产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针各层次人员对质量方针的理解质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是查目标与方针是否一致，查相关职可测量的，并应在相关职能和层次上展开。能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致符合各职能部门对质量目标的完成情况达标策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。抽查二个部门。符合符合质量策划体现了质量管理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。查质量策划文件。符合符合 1最高管理者应确保企业的职责、权限得到规查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业的职责、权限。定。 5.5职责、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和查管理者代表的任命书和职责、权最高管理者指定管理者代表，明确其职责和权符合限沟通权限。限。

安全检查工作程序 - 制度大全

安全检查工作程序-制度大全安全检查工作程序之相关制度和职责，1.项目部安全大检查由安监科资料员负责通知参加人员(说明时间、集合地点),安监科专工负责编写检查表。2.反违章纠察由每天的队长负责组织开展,并按规定填写反违章检查表。3.工程处安全大... 1. 项目部安全大检查由安监科资料员负责通知参加人员(说明时间、集合地点),安监科专工负责编写检查表。 2. 反违章纠察由每天的队长负责组织开展,并按规定填写反违章检查表。 3. 工程处安全大检查由工地专职安全员负责通知参加人员(说明时间、集合地点),并根据检查目的编写检查表。 4. 参加人员必须按时到位,组织人在大检查前主持召开检查专题会,明确检查目的、分组和检查、评比方法,并下发检查表。 5. 检查人在检查中应认真记录检查出的问题并按要求填写检查表。 6. 检查完后分别由安监科专工、工地专职安全员收集、汇总记录和安全检查表,汇总考评分数,排出名次表。 7. 安监科专工将检查出的问题汇总、整理后,打印下发给安监科分管安监员,由安监员按规定填写安全问题通知书,通知相应的施工单位进行整改,并负责复查整改情况。将反馈回的安全问题通知书送资料员存档。 8. 工地专职安全员负责收集、汇总本工程处检查出的安全问题和安全检查表,并按三定原则下发整改通知书,要求各班组进行整改,复查整改情况并进行验收,最后把安全问题通知书和相应的反馈单登记在台帐上。 9. 班组巡查制度和班组交叉检查由班长、班组技术员、班组兼职安全员负责组织、实施。检查出和问题由班长负责组织整改。安全生产目标责任书安全生产奖惩制度雨雪天气应急预案欢迎下载使用，分享让人快乐

纪检监察机关案件检查的程序和方法

纪检监察机关案件检查的程序和方法案件检查就是查办案件，通常称办案。案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要,是要进一步抓好领导干部廉洁自律、查处大案要案、纠正部门和行业不正之风的工作反腐败的三项任务之一。案件检查工作的作用就是要为保证和促进改革发展创造良好的条件。纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。有关案件检查的地位和作用，请同志们在平时学习中认真学习领会。今天我主要和同志们一起结合学习《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》（后简称《案件检查条例》）和《中华人民共和国行政监察法》（后简称《行政监察法》），谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度，要求做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障。案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。一、案件的受理和初步核实案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。 (一)受理。是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。 (二)初步核实。这是立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。它是案件检查的一个重要的特定阶段。 1、初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。需要填写《初步核实呈批表》。 2、初核阶段主要工作：一是参加初核人员的确定。根据案件复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。 3、初查的实施阶段要注意的主要问题： (1)关于初核前的案情分析。认真分析案情，做到认识清楚，思路清晰，这是十分重要的。要把被查对象为人品质吃透，是贪色好玩，贪财怕死，还是智商高能，奸诈多辩，包括生活习性，工作作风等方面。另外还要把被查对象周围关系吃透，是傍大款、傍大官、养情妇、广交社会闲人朋友，包括其亲属家属等社会关系。如果案源是群众来信，举报信等所得的，就应设法寻找举报人，若是署名信当然就容易多了，若是匿名信，设法找到举报人，进一步了解情况，对案件调查就是十分重要。通过案情分析，使案情在办案人大脑中形成网络，哪些是纲，哪些是目，先抓哪些，后抓哪些，

A船舶安全检查工作程序 - 制度大全

A船舶安全检查工作程序-制度大全 A船舶安全检查工作程序之相关制度和职责，为规范船舶安全检查行为,依据《中华人民共和国船舶安全检查规则》(以下简称“规则”),制定本程序。A部分通用部分1?船舶安全检查员(以下简称“检查员”)登轮实施检查前,应根据船舶种类、... 为规范船舶安全检查行为,依据《中华人民共和国船舶安全检查规则》(以下简称“规则”),制定本程序。 A 部分通用部分 1? 船舶安全检查员(以下简称“检查员”)登轮实施检查前,应根据船舶种类、建造时间、尺度、吨位、航区确定适用的我国有关法律、行政法规、规章、船舶法定检验技术规则、强制性规范以及我国缔结、加入的有关国际公约的要求。 2? 检查员实施船舶安全检查时,应当向船方出示能够显示其身份和对应资质的检查员证件,表明来意。尚未取得相应资质的见习人员应向船方出示《海事行政执法证》。 3? 船舶安全检查对船舶适用项目实施抽查,检查内容包括但不限于下列内容: 3.1? 船舶配员; 3.2? 船舶和船员有关证书、文书、文件、资料; 3.3? 船舶结构、设施和设备; 3.4? 载重线要求; 3.5? 货物积载及其装卸设备; 3.6? 船舶保安相关内容; 3.7? 船员对与其岗位职责相关的设施、设备的实际操作能力以及中国籍船员所持适任证书所对应的适任能力; 3.8? 船员人身安全、卫生健康条件; 3.9? 船舶安全与防污染管理体系的运行有效性; 3.10 法律、行政法规、规章以及国际公约要求的其它检查内容。 4? 检查员可以根据需要,采取以下方式对船舶进行检查: 4.1? 查阅证书、文书以及相关记录; 4.2? 现场核查; 4.3? 询问; 4.4? 要求船员测试或操纵船舶设施、设备; 4.5? 要求船方进行相关演习。 5? 检查员在检查过程中应注意搜集相关缺陷,特别是滞留缺陷的支持证据。检查员可采取摄像、录影、录音,扫描、复印、探测、记录等一切有效手段收集证据。 6? 除特定原因外,选择目标船实施船舶安全检查应尽量避免以下情形: 6.1? 船舶拟定开航前2小时内; 6.2? 对在航船舶进行检查或拦截在航船舶驶往指定地点接受检查。 7? 船方可就船舶安全检查时发现的缺陷及处理意见进行陈述和申辩,检查员应充分听取。如缺陷及处理意见不合理,检查员可当场调整或撤销有关缺陷及处理意见。 B 部分港口国监督检查第1条目标船选择 1.1? 海事管理机构应收集在本辖区停泊、作业船舶的信息。船舶信息的收集,可结合港口国监督计算机信息系统、船舶动态管理系统等相关信息系统进行。 1.2? 经《亚太地区港口国监督谅解备忘录》成员当局检查的外国籍船舶,自检查完毕之日起

ISO13485内审检查表(完整各部门)

ISO13485内审检查表(完整各部门) 内审检查表审核员：第 1 页共 10 页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。 1按要求建立文件化的质量管理体系。查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。理体系总要求检查是否相符。覆盖产品范围符合查，文件齐全符合符合符合 3质量管理体系各层次的文件。检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持质量管理体系文件。查，各级文件齐全符合符合查目录，判别是否能满足生产经营的需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械法律、法规。要求总则满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件符合。齐全、清晰，符合生产要求。质量手册应包括以下内容：符合符合阐明企业质量管理体系覆盖范围，包含 YY/T0287 专用要求内容，有描述过程及其相互作用。 4.2.2质量手册检查质量手册，查有没有阐明企业质量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T 0287专用要求内容，有没有描述过程及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。符合符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。通过查质量记录，作出判断的证据。有质量方针符合符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。足的情况要求得到满足。以顾客为关注焦点完全理解顾客和法律法规的要求抽查二份合同的执行情况。符合符合符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方检查有无质量方针，在办公室、生针。产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针各层次人员对质量方针的理解质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是查目标与方针是否一致，查相关职可测量的，并应在相关职能和层次上展开。能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致符合各职能部门对质量目标的完成情况达标策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。抽查二个部门。符合符合质量策划体现了质量管理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。查质量策划文件。符合符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业内的职责、权限。定。 5.5职责、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和查管理者代表的任命书和职责、权最高管理者指定管理者代表，明确其职责和权符合限沟通权限。限。

船舶安全检查工作程序详细版

文件编号：GD/FS-2879 （管理制度范本系列）船舶安全检查工作程序详细版 The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________

船舶安全检查工作程序详细版提示语：本管理制度文件适合使用于日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。，文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。为规范船舶安全检查行为，依据《中华人民共和国船舶安全检查规则》（以下简称“规则”）,制定本程序。 A 部分通用部分 1 船舶安全检查员（以下简称“检查员”）登轮实施检查前，应根据船舶种类、建造时间、尺度、吨位、航区确定适用的我国有关法律、行政法规、规章、船舶法定检验技术规则、强制性规范以及我国缔结、加入的有关国际公约的要求。 2 检查员实施船舶安全检查时，应当向船方出示能够显示其身份和对应资质的检查员证件，表明来意。尚未取得相应资质的见习人员应向船方出示《海

事行政执法证》。 3 船舶安全检查对船舶适用项目实施抽查，检查内容包括但不限于下列内容： 3.1 船舶配员； 3.2 船舶和船员有关证书、文书、文件、资料； 3.3 船舶结构、设施和设备； 3.4 载重线要求； 3.5 货物积载及其装卸设备； 3.6 船舶保安相关内容； 3.7 船员对与其岗位职责相关的设施、设备的实际操作能力以及中国籍船员所持适任证书所对应的适任能力； 3.8 船员人身安全、卫生健康条件； 3.9 船舶安全与防污染管理体系的运行有效性； 3.10 法律、行政法规、规章以及国际公约要求

ISO13485内审检查表完整各部门

内审检查表审核员：第 1 页共 10 页受审部门总经理管理者代表日期审核内容审核方法记录标准条款评价查看体系文件判别是否符合标准规定符合 1按要求建立文件化的质量管理体系。查，符合标准规定。质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。4.1检查是否相符。覆盖的产品范围符合符合理体系总要求查，文件齐全符合检查是否齐全。3质量管理体系各层次的文件。

符合有没有删减部分，如有则记录4质量管理体系的删减。有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。公司应建立并保持的质量管理体系文件。1查，各级文件齐全符合抽查三份文件是否相符查目录，判别是否能满足生产经营的符合保存的医疗器械的法律、法规。文件 24.2.1满足生产经营的需求需求要求总则3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件符合齐全、清晰，符合生产要求。。质量手册应包括以下内容：符合阐明企业质量管理体系 4.2.2质量检查质量手册，查有没有阐明企业质符合 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。含包范围，盖覆手册量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T YY/T0287 专用要求内0287专用要求内容，有没有描述过程2) 应形成文件的程序或对其引用。符合容，有描述过程及其相及其相互作用。互作用。 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间符合的相互作用的表述。有质量方针总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。1 通过查质量记录，作出判断的证据。符合 5.1 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法符合管理承诺性传达给组织的成员。律、法规要求的重要性与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。5.2 足的情况要求得到满足。完全理解顾客和法律法以顾客为关 2应完全理解顾客和法律法规要求。抽查二份合同的执行情况。符合注焦点规的要求 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方检查有无质量方针，在办公室、生符合制定了质量方针5.3 针。产车间能否看到质量方针。各层次人员对质量方针符合质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度询问二个员工。的理解1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是查目标与方针是否一致，查相关职查目标与方针一致 5.4 符合能部门有无自己的质量目标。可测量的，并应在相关职能和层次上展开。各职能部门对质量目标抽查二个部门。各职能部门对质量目标的完成情况。 2策划符合的完成情况达标质量策划体现了质量管符合查质量策划文件。质量策划体现了质量管理体系的持续改进。3 理体系的持续改进符合1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业内的职责、权限。定。符合 5.5职责、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和查管理者代表的任命书和职责、权最高管理者指定管理者代表，明确其职责和权符合限。权限。沟通限．内审检查表审核员：第 2 页共 10 页

ISO9001-2015各部门内审检查表

SEC.1 被审核部门标准检查项目条款是否对公司及其环境进行了 4.1 评估 4.2 对相关方的需求和期望 4.3 确定质量管理体系的范围 4.4 质量管理体系最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管5.1 理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动内审检查表最高管理层审核员及所属部门检查方法审核证据判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系□合格□不合格□建议项的环境问题？这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考□合格□不合格□建议项虑是否充分？这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？ □合格□不合格□建议项以上是否有文件信息证据？ □合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？ □合格□不合格□建议项了解利益相关方的要求如何体现？ □合格□不合格□建议项组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所□合格□不合格□建议项描述或记录 ? 体系管理的过程有是否有被建立？ □合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并□合格□不合格□建议项采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传 □合格□不合格□建议项达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在 □合格□不合格□建议项

工作中确保这些要求的实现？

6.2 质量目标的设定 5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点质量方针的制定及内容质量方针的沟通与管理 5.2 质量方针的评审管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实 5.3建立适当的沟通过程质量目标达成、质量体系审核情况的通报对风险和机遇的识别 6.1 风险和机遇的应对措施

【高质量】纪律检查委员会纪委监察局案件线索办理及案件检查工作规程办法制度

XXX市纪委监察局案件线索办理及案件检查工作规程第一章总则第一条为了进一步规范XXX市纪委监察机关案件线索管理及案件检查工作程序，提高查办案件工作质量和效率，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《关于依纪依法规范纪检监察信访举报工作的若干意见》、《中国共产党纪律检查机关案件审理工作条例》等相关法律和规定，结合工作实际，制定本规程。第二章案件线索的管理第二条案件线索来源。（一）信访室收到的来信、来电、来访等举报；（二）市纪委监察局领导和各处室接收的信件；（三）领导批示或交办的案件线索；（四）上级机关和有关领导、单位转来的举报信件；（五）案件检查室、派驻纪检监察机构等办案单位在办案中发现的案件线索；

（六）在廉洁自律、纠风、执法监察、责任制考核、巡视等工作中发现的案件线索；（七）本委局科室及乡（镇）场、街道纪（工）委，市直各部门（单位）纪检委（纪检组）在工作中发现的案件线索；（八）从公安、检察、法院、审计等执纪执法机关获得的案件线索；（九）从媒体、网络、社情民意等渠道获得的案件线索；（十）其他渠道获得的案件线索。第三条登记处理。（一）信访室负责信访线索的分类和分析，对收到的信访线索逐件登记录入纪检监察信访管理系统。（二）信访室根据纪检监察系统信访受理范围和归口管理原则，对不属于纪检监察信访受理范围的，提出分流和转办意见，报分管领导审批，呈书记批准。（三）对属于纪检监察系统信访受理范围内的案件线索，根据线索分析，提出办理意见，并对照案件线索新五类处置方式，提出初步核实、谈话函询、暂存等处理意见。 1.属本机关管辖范围的信访举报，移送本机关相关部门办理； 2.属下级纪检机关管辖的信访举报，转交下级相关纪检机关办理，其中重要的可向其发函交办，并责成报告调查处理结果。 3.对转交下级纪检机关的信访举报办理，采取实地督办、电话督办、发函督办、汇报督办等方式进行督促检查。

安全生产检查的工作程序通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD139 安全生产检查的工作程序通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

安全生产检查的工作程序通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 (1)安全检查准备。 ①确定检查的对象、目的、任务；②查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；③了解检查对象的工艺流程、生产情况、可能出现危险、危害的情况；④制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；⑤编写安全检查表或检查提纲；⑥准备必要的检测工具、仪器、书写表格或记录本；⑦挑选和训练检查人员并进行必要的分工等。 (2)实施安全检查。实施安全检查就是通过访谈、查阅文件和记录、现场观察、仪器测量的方式获取信息的过程。①访谈。通过与有关人员谈话来查安全意识、查规章制度执行情况等。②查阅文件和记录。检查设计文件、作业规程、安全措施、责任制度、操作规程等是否齐全，是否有效；查阅相应记录，判断上述文件是否被执行。③现场观察。对作业现场的生产设备、安全防护设施、作业环境、人员操作等进行观察，寻找不安全因素、事故隐患、事故征兆等。④仪器测量。利用一定的检测检验仪器设备，对在用的设施、设