美国国家实验室介绍及运作管理机制

美国国家实验室

劳伦斯伯克利国家实验室(Lawrence BerkeleyNational Laboratory)。劳伦斯伯克利国家实验室位于美国加州大学伯克利分校，占地81公顷，毗邻旧金山湾。它隶属于美国能源部，由伯克利代管。劳伦斯伯克利实验室是1939年诺贝尔物理学奖得主欧内斯特.奥兰多.伯克利先生建立的，早期关注于高能物理领域的研究。劳伦斯伯克利国家实验室现在研究的领域非常宽泛，下设18个研究所和研究中心，涵盖了高能物理、地球科学、环境科学、计算机科学、能源科学、材料科学等多个学科。劳伦斯伯克利实验室建立以来，一共培养了5位诺贝尔物理学奖得主和4位诺贝尔化学奖得主。劳伦斯伯克利国家实验室现有3800名雇员，其中相当一部分是伯克利分校的老师和学生，2004年的财政预算超过5亿美元。特别值得提出的是，目前实验室的主任是朱棣文先生，他是极少数担任美国国家学术机构领导的华人之一。

MIT(麻省理工学院)是一所世界名校，但是在二战前它井没有今大的学术地位，它的发展同该校的林肯实验室(LincolnLaboratory)的发展是分不开的。二战期间，MIT获得了来自五角大楼的巨额资助，其中MIT的辐射实验室(即后来的林肯实验室的前身)从事雷达方面的研究，取得了很大成果，井且带动了其他工程和理论学科的飞速进步。20世纪50年代，林肯实验室又获得了来自美国空军的大量经费，井以此为契机进行了早期电脑网络的研究。林肯实验室位于莱克星敦，远离MIT的主教学区，从事很多保密的军工研究，这为它平添了几分神秘色彩。不可否认，由于林肯实验室成功获得了军方的支持，也推动了MIT整个学校的发展。目前林肯实验室每年获得的经费是3.4亿美元，其中大部分来自军方。

熟悉二战历史的人一定都知道著名的洛斯阿拉莫斯国家实验室(Los Alamos NationalLaboratory),在著名科学家奥本海默的领导下，它制造出了世界上第一枚原子弹。该实验室位于新墨西哥州首府圣塔菲西北56公里处，成立于1943年，当年是曼哈顿工程的一部分。该实验室发轫于曼哈顿工程，和核工程也结下了不解之缘。但是该实验室经过这么多年的发展，在其他学科领域，如计算科学、生物科学等领域内也取得了不俗的成果。洛斯阿拉莫斯实验室的一个特点是同工业界开展广泛合作，另一个特点就是和加州大学紧密合作，目前有6800名员工来自加州大学。洛斯阿拉莫斯实验室的年度经费达到了惊人的12亿美元。

美国能源部拥有多个国家实验室，其中著名的还有布鲁克海文国家实验室(BrookhavenNational Laboratory)。这个实验室成立于1947年，位于纽约的长岛，以其在能源领域的研究而闻名。布鲁克海文实验室拥有3000名雇员，每年还接待全球的超过4000名科学家的访问。布鲁克海文的年度研究经费超过4

亿美元。

橡树岭国家实验室（Oak Ridge National Laboratory，简称ORNL）是美国能源部所属最大的科学和能源研究实验室，成立于1943年，现由田那西大学和Battelle纪念研究所共同管理。20世纪50、60年代，ORNL主要从事核能、物理及生命科学的相关研究。70年代成立了能源部后，使得ORNL的研究计划扩展到能源产生、传输和保存领域等。目前，ORNL的任务是开展基础和应用项目的研发，提供知识和技术上的创新方法，增强美国在主要科学领域里的领先地位；提高洁净能源的利用率；恢复和保护环境以及为国家的安全作贡献。ORNL在许多科学领域中都处于国际领先地位。它主要从事6个科学领域方面的研究，包括中子科学、能源、高性能计算、复杂生物系统、先进材料和国家的安全。

美国阿贡国家实验室（Argonne National Laboratory，简称ANL）是美国政府最老和最大的科学与工程研究实验室之一——在美国中西部为最大。ANL是1946年特许成立的美国第一个国家实验室，也是美国能源部所属最大的研究中心之一。过去半个世纪中，芝加哥大学为美国能源部及其前身监管阿贡国家实验室的运行。

阿贡是从二次世界大战曼哈顿工程的一部分，芝加哥大学的冶金实验室的基础上发展起来的。1942年12月2日，美国科学家费米（Enrico Fermi，1901-1954）和他约50名的同事在芝加哥大学的壁球场里产生了世界上第一个受控核链式反应。战后，阿贡接受开发和平利用原子反应堆的任务。数年来，阿贡的研究不断扩大，包括了科学、工程和技术的许多其他领域。阿贡现在不是，也从来不曾是武器实验室。阿贡有两个场所。伊利诺州-东场所被芝加哥环路西南约25英里的森林保护区所环绕。阿贡的4,000名雇员中约有3,200名在该1500英亩树木繁茂的场所工作。美国能源部芝加哥工作办公室也设在这里。

美国的国家实验室建设

国家实验室（或研究机构）建设在美国具有较为久远的历史，如果说欧洲人早在19世纪就开始由政府出资建设科技研发机构，开启了有组织科研的先河，那么美国人则把这种建设和发展推上了巅峰，今天美

国的国家实验室已经成为世界各国仿效的典范。

1.1.1基本情况

美国是当今科技最发达的国家之一，拥有世界上最庞大的科研基地和科学家队伍，在科研设备与手段、科研水平与潜力、高科技产业发展等各方面均位居世界领先水平。美国的科研机构和研究与开发（R&D）体系可分为四大系统：联邦政府、企业组织、高等院校和其他非赢利组织。在美国联邦政府系统内，国家实验室（或相关科研机构）是主要的科技骨干力量。据不完全统计，迄今为止，美国联邦政府共拥有720多家实验室，包含1500多个独立的R&D设施。国家实验室是美国R&D体系中的一个重要组成部分，拥有良好的科研环境、实验条件及研发的骨干力量，大约承担着全美全部基础研究的18％、应用研究的16％和全部技术开发的13％，研发人员约占全美科学家和工程师队伍的8％。

美国国家实验室一般隶属于联邦的政府部门，如能源部、国防部、NOAA（国家海洋和大气局）、NASA （国家航空航天局）、NIH（卫生与公共事业部所属的国家卫生研究院）、商务部、农业部等，研究经费主要来自政府财政预算拨款，同时也接受企业提供的研究经费或接受私人机构的捐赠。据统计，美国国家实验室的研发经费中，联邦政府的资金比重占70％左右，地方政府、民间基金和企业等经费支持占30％左右。在720多个国家级实验室（研究试验机构）中，隶属于国防部的有100多个；隶属于能源部的有20多家；国家卫生研究院设有20多个研究所或研究中心；国家航空航天局设有9个大研究中心；农业部设有l40多个试验研究机构；商务部下设国家标准局、国家海洋大气局、专利与商标局、国家通信与信息管理局等科技机构。2009年，美国联邦政府科研经费预算总额1 469.6亿美元。其中，国防部所属机构研究经费占54.8％，卫生与公共事业部占20.1％，国家航空航天局占7.3％，能源部占7.2％，国家科学基金会占3.5％，其他（包括国土安全部、农业部、商务部、交通部等）占7.1％。

建设目标和主要任务

美国国家实验室的建设和谋划从一开始就体现国家意志，服从和服务于国家的战略目标，完成联邦政府赋予的使命。第二次世界大战期间，出于战争的需要，美国政府开始广泛介入科学研究和技术发展，从而推动了国家实验室的大规模创建和发展。1940年6月，美国总统罗斯福批准成立国防研究委员会，万尼瓦?布什（Vannevar.Bush）担任主任，通过签订研究合同的方式，把科学，研究任务下放到大学或私营公司。1941年美国成立“科学研究与开发办化验.室”，由万尼瓦?布什领导，联合加州伯克利大学、芝加哥大学、哥伦比亚大学等美国著名高校和科研机构，组织并成功实施了研究原子弹的“曼哈顿工程”，并通过实施这项计划创建了一批著名的国家实验室，如洛斯阿拉莫斯国家实验室、桑迪亚国家实验室等。二战结束后，美国与前苏联进入“冷战”对峙状态，开始了长达数十年的军备竞赛，美国政府进一步加强科技研发工作，并把重点放到国防、原子能和航空航天领域，从而带动了一批国家实验室的建设和发展。比如，著名的布鲁克海文国家实验室和阿贡实验室等就是在这一时期发展起来的。前苏联解体后，美国政府根据国家安全的需要，把重心转移到经济和技术领域，克林顿政府提出了依赖科学技术创新趋动的“新经济政策”，进一步加大联邦政府在民用科技研发领域的投入力度，以保持美国在世界科学技术领域的领导地位。

从美国国家实验室的发展历程来看，国家实验室是美国科技创新的中坚力量，其目标是为了提升国家战略能力、保持美国在全球的霸主地位。目前，美国国家实验室的研究重点主要分布在物理、化学、材料、生命医学、环境科学、计算机与信息等基础性和前沿性领域，承担七个方面的主要任务：一是从事联邦政府必须负责的涉及国家安全、空间科技、能源开发、环境保护、疾病防治等领域内的基础研究和应用研究；二是承担需要使用大型科研设施且设备昂贵，同时又需要进行多学科综合研究的项目；三是通过与大学的合作项目，为那些在大学受到一定局限而无法延伸的应用研究领域培养科学家和工程师；四是从事周期长、投资大、规模大、高风险和高回报，同时又是民间企业无力承担或不愿意承担的基础性、前瞻性研发项目；五是从事那些有助于促进工业部门各企业间竞争的研发项目；六是从事国家需要而研发成果又不能直接获得经济效益的研究，如农业、卫生、环境保护等；七是完成政府职能所需要的研究工作，如生产放射性物质、保存农作物种子库、国家标准、计量等。可以说，凡涉及世界重要科技学术前沿和重大应用研究的领域和方向，都“牢笼”在它的视野和把握中。

管理体制机制的特点

美国国家实验室的管理从宏观上说，可分为两个范畴：一是外部管理，即联邦政府（或部门）对国家实验室的管理；二是内部管理，即国家实验室的内部组织体制。

从国家实验室的外部管理来看，美国政府对国家实验室的管理模式主要有三种不同的类型：一是GOG0（Government-Owned and Government-Opera—ted），即政府所有、政府运营。实验室的研究设施通常为联邦政府所有，研究人员和管理者为政府雇员，这种类型的国家实验室一般规模较小，研究领域相对单一。二是GOCO（Government-Owned and Contractor-Operated），即政府所有、合同管理，国家实验室的设施由联邦政府所有或租用，政府通过合同的方式委托大学、私营企业或非营利机构等负责实验室的具体管理。目前，美国一些重要的国家实验室大多采用这种管理形式。三是COCO（Contractor-Ownedand Contractor-Operated），即民间所有、合同管理，政府提供资助，与大学、私营企业或非营利机构等联合建立实验室，并通过合同的方式对国家实验室进行管理。而第二种模式之所以成为主流，我们认为，主要在于它既能更好地体现国家和政府意志，体现“计划经济”的调控作用，又能充分调动具体管理单位的能动性，发挥“市场经济”的润滑优势。

在内部管理体制和运行机制上，美国国家实验室一般设有董事会、学术与咨询委员会、监督委员会和运作管理委员会。实验室有明确的宗旨和目标，根据不同的特点确定自己的服务对象和研究领域。实行主任负责制，主要根据宗旨和任务制定实验室的年度计划和预算；根据专家委员会的评议结果和经费情况决定项目的立项和投入；支持各类创新研究和合作研究等。在人员管理上，美国国家实验室多采用合同制管理，实验室的科研人员流动性很高。实验室因开展大项目需要，常常临时组建大的团队进行攻关，项目结束后，团队自行解散，科研人员各自寻找新的岗位。国家实验室一般都实行质量保障计划，建立专门的机构，对实验室的研究所涉及的环境、安全和健康问题进行严格管理。如劳伦斯伯克利国家实验室实施“运行与保障计划”，通过以结果为导向的管理系统确保工作项目有效、安全地完成。

浅析美国大学中国家实验室的管理特点

（熊耕,高等工程教育研究,2011.1）

在美国,许多著名的国家实验室都委托给大学进行具体管理。如劳伦斯伯克利国家实验室(Lawrence Berkeley National Laboratory)托管给加州大学;阿贡国家实验室Argonne NationalLaboratory)托管给芝加哥大学;普林斯顿等离子体物理实验室( Princeton Plasma Physics La-boratory)由普林斯顿大学管理;喷气推动实验室(the Jet Propulsion Laboratory．)托管给加州理工学院;国家加速器实验室斯坦福直线加速器中心(SLAC National Accelerator Laboratory)托管给斯坦福大学。这些国家实验室与大学你中有我,我中有你,互利互惠,相得益彰,共同承担着国家最前沿的科学研究并取得了大批举世瞩目的一流研究成果,成为美国科研领先世界的中坚力量。美国大学中的国家实验室之所以能在科研上取得巨大成功,除了有政府的巨额投入做支撑外,还与其独特的管理有着密切的关系。美国大学中国家实验室的管理可以分为政府管理和大学管理两方面,各有其鲜明特点。

一、政府管理特点

1．制定严密的承包合同。

大学中国家实验室的所有权在联邦政府,它们都有自己的主管部门。政府主管部门通过公开竞标选中托管的大学,然后与其签订承包合同进行绩效管理。美国联邦政府主管部门制定的承包合同的最重要特点就是严密,主要表现为合同条款全面、具体和明确。下面以能源部科学办公室制定的承包合同为例加以说明。

能源部的科学办公室(The Office of Sci-ence)管理着10所世界一流国家实验室,它们被誉为美国国家科研基础设施的“王冠”。其中5个委托给大学管理,还有一个是大学和其他研究机构共管。科学办公室制定的承包合同包括以下几个方面:①设施、服务和成本。主要规定承包者提供人员、设施及政府提供资金情况。②工作任务及要求陈述。介绍了绩效合同管理的基本内容,规定实验室必须制定完成政府战略任务的实施规划,还列出了政府的预期目标、绩效目标以及评估指标等。③包装及标注。主要规定了工作中有关物品在保存、运输时的包装和标注情况。④政府检查。政府有权对研究工作进行检查并进行绩效评估。⑤规定了合同的期限、延期、暂停以及工作地点。⑥合同管理信息主要是合同管理官员的一些基本信息。

⑦特别合同要求。这部分主要规定了政府提供的设施等固定资产情况,承包者制定的预算、劳动关系,对承包者进行绩效评估的标准,承担能源部以外的科研任务,工作人员的工资、伤亡补偿等待遇,允许及禁止的开支,实验室下包的管理,学术自由以及游说限制等内容。⑧合同条款。这一部分主要规定了承包者涉及该合同的不法行为及具体的惩罚措施;承包者的开支规划、设备的使用、有毒物质的处理、残障人员的雇佣、保密及信息公开、财务管理等内容。由以上主干内容的罗列可以看出合同涉及了国家实验室管理的方方面面。

具体到每一个方面,则体现了明确具体的原则。比如竞标过程中各种酬金的问题,合同依照《联邦采购条例》规定指出,“若本机构领导者或其指定人员通过听证和通告,确认承包者、其代理人或其他代表向政府官员或雇员提供酬金并企图借此获得合同或在合同中获得优惠待遇,将以书面形式通知承包者,取消其继续承包的权利”。“确定提供酬金的事实可由拥有法律管辖权的任何一个法院进行审核”。“若本合同在以上情形下被取消,政府有权按照违反合同来要求赔偿”。另外,如果合同使用了国防部的经费,政府除了有权索要法律规定的相关损害赔偿外,还有权要求承包者支付大于酬金3倍小于10倍的惩罚性损害补偿”。对于承包中常会涉及的回扣问题,合同进行了明确的界定,即:“为了不正当地获取主要合同和与其相关分包合同或在这些合同中获得优惠待遇而直接或间接给予主要承包者及其雇员、分承包者及其雇

员的任何现金、手续费、佣金、信用卡、礼品、酬金、有价值的物品或任何形式的补偿。”合同根据《1986年反回扣法》规定,禁止任何人“提供、企图提供或提议提供任何形式的回扣”,同时也禁止“索要、接受或企图接受任何形式的回扣”。最为重要的是合同还要求承包者必须建立合理程序来阻止和调查其自身运作及直接事务关系中出现的各种回扣问题。如果承包者有了充分的证据证明出现了上述回扣行为,应该立即以书面形式向委托机构的督察长汇报,若该机构没有督察长或司法部门,就要向委托机构的首脑汇报,而且承包者有义务与联邦调查机构全力合作调查有关回扣问题。另外,根据合同规定,“在主合同中,合同管理官员可以用回扣来冲抵政府的资金,也可以指示主要承包者从所欠分承包者的资金中将分承包者获得的回扣扣留。”

制定严密的合同是政府管理的首要环节,也是承包者管理国家实验室的基本框架。它为具体管理提供了基础和依据,使管理能够有法可依,有章可循。同时也使承包者的需求得到了良好的保障。应该说制定严密的合同是实行有效管理的重要前提条件之一。

2．与拨款挂钩的绩效评估。

政府在与大学签订实验室的承包合同后,会对国家实验室的管理进行检查评估。这个评估是以绩效目标为导向的,并以此来推动国家实验室效能的发挥。政府的绩效评估有着较为完善的目标和指标体系。评估的绩效目标一般都是围绕科学技术以及实验室的自身运作管理两方面来建立的。表1、表2是能源部科学办公室制定的绩效目标及其在该方面评估中所占的权重：

每一个目标还包括若干分目标。如任务完成情况包括4个分目标:“第一,所取得的科学技术成果对本领域产生的重大影响;第二,在科学技术方面处于高度领先水平;第三,在科研项目中取得成果,推动项目目标的实现;第四,有效地交付科研项目成果”。而每个分目标中还包括许多绩效因子,也就是绩效指标。如上面提到的第一个分目标“所取得的科学技术成果对本领域产生重大影响”中包括7个绩效指标:“出版物对本领域的影响;在其他领域学术期刊上发表且有广泛影响的论文;对能源部或其他雇主任务的影响;成功地驾驭与任务相关的研究领域;重要

奖项(《研究与发展》100项成果奖,联邦实验室联盟奖,诺贝尔奖等);受邀讲演、引用以及为科学界提供高质量的数据;所发展的工具和技术成为科学界的标准或得到广泛运用。”对实验室的评估主要是以这些绩效目标和分目标为框架,以绩效因子为主要评估标志来进行的。

政府对国家实验室的绩效评估并非只是一种形式,而是与绩效拨款挂钩的。能源部在2010财年给劳伦斯伯克利实验室绩效拨款总额为4500000美元。而实验室实际能够拿到多少拨款则要根据其评估后的绩效评分来计算。根据表3,实验室在科学技术以及管理运作方面的绩效评分(0~4．3之间),对应其所获得的科学技术绩效拨款的百分比以及管理运作绩效拨款的乘数。实验室最后所获得的总绩效拨款=科学技术绩效拨款的百分比×管理运作绩效拨款乘数。

由此可见,政府对国家实验室的绩效评估已经形成了一套科学的目标和指标体系以及严格完整的评估程序和方法。在此基础上,又以绩效拨款作为激励,这既是避免评估流于形式、提高评估质量的有效手段,也是激发大学的积极性、严格国家实验室管理、提高科研效益和管理效率的一项重要举措。

3．严格的监督机制。

政府部门和大学在国家实验室管理过程中,无论是政府部门的招标,还是实验室的采购以及评估等都有可能会出现各种问题,这将严重影响国家实验室的管理效益以及科研产出。为此,除了在合同中进行详尽严格的规定外,还必须有辅助性制度对政府部门和大学的管理过程进行监督。在美国,这种监督主要体现在国会对国家实验室及其隶属政府主管部门的问责上。

国会的问责机制主要是通过其监督机构“政府问责局”( Government Accountabil ity Office)来实现的。“政府问责局”独立于政府之外、也不受任何政党控制。它一般应国会要求对政府部门的绩效、公款使用情况进行调查,为国会提供相关报告和听证会的证词。比如2004年,“政府问责局”对能源部4所国家实验室进行考察,调查的重点是劳伦斯利弗莫尔国家实验室的采购信用卡使用及财产管理情况。“政府问责局”在察看了实验室2002财年和2003上半财年的采购交易记录的基础上,形成了给国会的报告,指出“劳伦斯利弗莫尔国家实验室虽然对采购

信用卡和财产管理制定了一些内部控制措施,但还存在着许多薄弱环节,从而增加了实验室出现不当采购的风险。”报告随后列出了几项政策漏洞,比如实验室没有制定相关政策,要求审批官员依照相关票据对信用卡采购交易的报告进行核实。这就降低了审核程序在发现不当采购方面的功能。“通过对所调查财年的数据挖掘,在以非统计方式选取的144项采购交易中,我们发现有15(10%)项总价值为23923美元的交易没有发票、信用卡收条或其他销售票据来证实所购项目的金额、数量以及性质等。” “政府问责局”还发现该实验室允许补充劳务人员,即非正式雇员持有实验室的采购信用卡,但却没有严格的控制以确保劳务人员离开后归还信用卡。“政府问责局”认为由于管理上的漏洞而造成了价值97348美元的不正常、浪费性以及问题性采购。”报告最后给能源部直接管理实验室的官员、实验室主任提出了相关的政策建议。其中包括要求审核官员在审核每月的采购交易报告时必须核实采购交易凭据。

除了国会的监督,如果国家实验室涉嫌违反联邦法律,还会受到联邦调查局的调查。比如2002年秋,加州大学的洛斯阿拉莫斯国家实验室因工作人员滥用实验室信用卡和公款购买野营装备、电视机、录像机、摩托车头盔、汽车部件、衣服等未经许可的物品而受到了联邦调查局的调查。

由独立于国家实验室管理体系之外的机构对其进行监督和制约体现了美国政治权力制衡的理念。这种机制虽然在实践中不见得会完全杜绝腐败,但却在制度上堵住了腐败恣意滋生的漏洞,从而将腐败控制在最小的限度内。

二、大学管理

1．管理模式较为灵活。

联邦政府将一些国家实验室通过合同的形式托管给大学,但对大学具体的管理模式则没有过多的规定。由于各大学的传统和校情不同,它们对实验室的具体管理模式也不同。具体来说主要包括以下几类:

第一,独立模式。即由大学建立独立的有限责任公司全权负责实验室的具体管理事宜。比如芝加哥大学对阿拉贡国家实验室的管理就属于这种模式。阿拉贡国家实验室的前身是芝加哥大学的冶金实验室,1946年正式更为现名,是美国第一个国家实验室。芝加哥大学成立了“芝加哥大学阿拉贡有限责任公司”(UChicago Argonne,LLC)对其进行管理。LLC是法律认可的独立的商业组织形式,其优势是所有者对公司的债务和活动只负有限的个人责任。LLC设有独立的董事会,成员包括芝加哥大学及其他大学的教师、行政官员、工业界及其它一些组织的人员。西北大学、伊利诺伊大学的校长以及实验室主任都是董事会成员,芝加哥大学校长任董事会主席。董事会主要对实验室的管理进行引导、监督、指示和建议。其主要职责具体包括:创造良好的学术环境,制定实验室的长期目标,保证基础设施建设,建立合理的人事及预算机制,建立有能力、高效的科技、工程、管理人才队伍,制定、评估和批准各种政策、项目和设施,促进研究和教育方面的合作,保证实验室设施设备安全运行。为了加强管理,董事会联合西北大学、伊利诺伊大学建立了“科学政策委员会”(The Science Policy Council)。该委员会主要负责领导实验室的科学管理及对外合作,比如,开发新的科学管理模式,大学和实验室的联合聘用、学生和研究人员的录用等事务。芝加哥大学掌管科研的副校长任LLC的首席执行官,副教务长负责大学与实验室的协调,实验室的日常具体事务则由实验室主任负责。这种管理模式使国家实验室与其托管的大学之间具有相对的独立性,在大学的宏观协调下,实验室的具体管理具有更大的灵活性,有利于管理效率的提高。

第二,合并模式。即实验室的全部管理机构合并在大学的管理机构中。如劳伦斯伯克利国家实验室的直接管理机构就是设在加州大学校长办公室的“实验室管理办公室”( the LaboratoryManagement Office)。这个办公室下设“运作与行政办公室”以及“科研项目办公室”。前者主要负责实验室运作的绩效、绩效指标和评估程序的制定,对内、对外的关系,环境修复及废物处理,实验室安全、财务以及人力资源管理等。后者主要负责各种项目和科技活

动。除了直接的管理机构,学校还专门设立了一位副校长来领导国家实验室的工作。而实验室事务最高管理机构则是加州大学董事会。董事会中设有“能源部实验室监管委员会”(Committee on Oversight of the De-partment of Energy Laboratories)。该委员会就加州大学参与管理的三个国家实验室事务进行商讨并向董事会汇报,同时还就实验室主任、副主任的任命向校长提供咨询和建议。另外,在加州大学的教授会(Academic Senate)中也设有一个管理国家实验室的机构———“学术理事会实验室事务特别委员会”(The Academic Council SpecialCommittee on Lab Issues )。该“学术理事会”是教授会全校代表大会的行政机构,它代表全校教师参与学校事务的商讨和相关政策的制定。其中设立了若干特别委员会处理相关事务。比如“学术理事会实验室事务特别委员会”,代表教授会对实验室进行全面监管并就一些总体性政策向校长和董事会提供咨询和建议。此外,该委员会还有责任加强大学师生与实验室的学术交流;促进教师与实验室研究人员在科研和人才培养方面的合作,确定本校教师作为专家参与实验室相关研究项目评估、人才招聘及阶段性的岗位评估等。在这一模式中,学校的董事会及教授会都直接参与国家实验室相关政策的制定,成为实验室的重要管理者。这样大学与国家实验室的关系就更为紧密,大学对实验室的监管力度也大大加强。

允许大学以灵活的模式来具体管理国家实验室,可以使大学充分发挥自己的优势和特色,由自身的管理结构衍生出适宜的实验室管理模式。这不但有利于国家实验室与大学在管理模式和风格上的契合,而且有利于国家实验室管理上的创新和完善。

2．广泛的开放性。

国家实验室是由联邦政府的公共资金兴建,资金来源的公共性质使其有着服务全国科研工作者的义务。再加上,管理国家实验室的大学一般都是美国比较重要的研究型大学,其开放的办学风格也在国家实验室管理中得到了充分的体现,这种管理上的开放性主要表现在仪器设备的共享和人员的流动两方面。

美国国家实验室有着世界一流的仪器设备。其中有些仪器设备在世界范围内都是十分罕见的。大学对这些先进的仪器设备并非保护起来,而是依照其自身的传统和政府的相关政策给予研究人员使用的机会,使这些由公共资金支持的设备物尽其用。比如,劳伦斯伯克利国家实验的高级光源(Advanced Light Source ALS),能够提供世界上最亮的紫外线光源和柔和的X 射线光束。自1993年设备投入使用以来,全世界已经有1000多位科学家使用了这一设备进行了材料科学、生物、化学、物理以及环境科学等领域的研究。而洛斯阿拉莫斯实验室的卢汉中子散射中心每年都有500多位来自全世界的科学家来使用这里的设备。这些科学家首先要向实验室提出申请, 包括科研的目的、实验设计等,实验室对这些申请进行同行评估,评估通过者就可以免费使用这些设备了。

仪器设备的开放管理为国家实验室带来大量不同领域的科研人员。另外,国家实验室还接受许多访问学者。这些科研人员的到来,不仅仅是学习和使用设备,做自己的科研项目,同时也带来丰富的科学创意和学术思想。这种科研人员流动性和多样性促进了国家实验室与外部的学术交流,极大地活跃了学术气氛,为不同学术背景人员思想的碰撞提供了机会,从而也为科研注入了巨大的活力。这也是美国国家实验室能够产生较多突破性成就的重要原因之一。国家实验室的这种开放性对推动世界范围的科技进步也发挥了一定的作用。

3．推动大学与实验室的融合。

联邦政府将部分国家实验室交给大学管理,其明智之处就在于看到了国家实验室与大学之间的互利互惠对彼此的科研、教育的巨大推动作用。美国的大学在管理国家实验室时也充分地利用了这一点,积极在政策和制度上促成大学与实验室的全面合作。

大学与国家实验室的合作是十分广泛的,其中较为典型的就是合作建立研究机构,进行跨学科创新性研究和教学项目。如加州大学的圣迭亚哥分校就和其管理的洛斯阿拉莫斯国家实验室合作建立工程研究所(the Engineering Institute)。这个研究所位于洛斯阿拉莫斯国家实验

室旁边的科研园区内,其人员均来自圣迭亚哥分校和实验室,主要包括航空、民用、电子、机械方面的工程师以及计算机和材料学方面的科学家。该研究所主要从事结构安全监控、故障预测、仿真模型验证、不确定性量化等跨越传统学科和院系的科学研究和人才培养。该研究所使实验室可以吸纳大学教授中的相关专家,同时也为实验室的科研人员提供做兼职教授或进一步深造的机会。每年研究所都要从学校的本科生中招收30名工程方面的人才进行重点培养。

此后,这种成功的合作模式得到进一步推广。洛斯阿拉莫斯国家实验室分别与戴维斯分校建立了“材料设计研究所The Materials Design Insti-tute”,与圣塔芭芭拉分校建立“多种材料研究所”(Institute for Multi-Scale Materials Studies),与圣克鲁兹分校建立“科学数据管理研究所(the In-stitute for Scientific Data Management)”。

大学与国家实验室的另一种合作模式是联合培养研究生。比如劳伦斯利弗莫尔实验室的创始人之一爱德华?泰勒早在1963年就在实验室倡导建立了“加州大学戴维斯应用科学系(UC Da-vis Department of Applied Science ,DAS)。这个系隶属于加州大学戴维斯工程学院(UC DavisCollege of Engineering),集中了大学教师与实验室工作人员,一面进行课堂教学,一面传授实践经验,共同培养了1400多名硕士和博士。其中的两位佼佼者后来分别成为洛斯阿拉莫斯和劳伦斯利弗莫尔国家实验室的主任和副主任。另外,加州大学还与劳伦斯利弗莫尔实验室合作建立了“学生雇员研究生科研资助项目”(the StudentEmployee Graduate Research Fellowship ,SEG-RF)。该项目主要资助加州各分校的博士生在劳伦斯利弗莫尔实验室攻读博士学位。受资助的博士生每年大约有60人左右,这些博士生除了本校自己的导师外,在实验室还有一位导师。在两位导师的双重指导下,学生不但可以学习理论知识,还可以进行实验操作,更为重要的是他们有机会追随一流的科学家,参与最前沿的科研项目,操作最先进的仪器设备。这不但提高了研究生教育的质量,而且也是国家实验室选拨青年科学家最有效的方法之一。

合作建立研究机构使实验室可以吸纳大学教师中的研究人员,充实了自身的科研力量,开拓了一些新的研究领域,同时也可以利用大学教育环境训练自己的研究人员。而合作培养研究生则一方面为实验室带来了大量廉价的基层研究人员,另一方面也为实验室培养了一批后备研究力量。这是实验室发挥其教育功能所带来的最重要的回馈。

美国大学中国家实验室的管理体现了美国联邦政府和大学在管理上的风格和特点。也正是这二者的各尽其责和共同合作,为国家实验室的科学家们进行科学探索提供了有利的环境和条件,使国家实验室得以保持长久不衰的创新力,取得诸多开创性科研成果,造福于公众和社会。