第五章资本主义制度的演化幻灯片

第五章 资本主义制度的演化
本章主要内容 5.1 从自由竞争资本主义向垄断 资本主义的转变 5.2 国家垄断资本主义 5.3 资本主义经济制度的历史 过渡性
5.1 从自由竞争资本主义向垄 断资本主义的转变
5.1.1 产业革命和资本主义制度的确立
产业革命的发生及其主要标志
产业革命是资本主义发展史上的一个重 要阶段，是从工场手工业发展到大机器 生产的一次飞跃。 产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造 和机器的广泛使用为主要标志。
5.1.2 第二次产业革命和生产 集中引起垄断
第二次产业革命的发生及其主要标志 第二次产业革命发生于十九世纪70年代， 以电、电机和内燃机的发明与应用为主 要标志， 使主要资本主义国家的重工业 比重第一次超过轻纺工业，成为重工业 为主导的工业化国家。

第二次产业革命的特点



（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期 技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以 后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右 美国和欧洲开始建立工业研究实验室。 （2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速 度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集 体劳动使用的工具体系（图片3 电）。 （3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中 具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企 业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模 经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为 力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购 并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。
最 早 的 蒸 汽 机 车
产业革命的作用

产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心 的一系列工业技术创造和机器的广泛使 用，对资本主义生产力与生产关系的发 展以及资本主义经济制度的最终确立发 挥了关键性作用。


首先，促进了当时社会生产的迅速发展
“珍妮机” （图片2 珍尼纺纱机）发明前一年，英国加工的棉花 不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁 产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产 量为260万吨，1795年达到1000万生产力迅速发展的英法等资本主 义国家在全世界的范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处建 立殖民地， 造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西方。 殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了“世界的工厂”。 在中世纪曾默默无闻的西方崛起了。针对产业革命所创造的生产 力，马克思在《共产党宣言》中评价道：“资产阶级在它的不到 一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全 部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在 工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁 路的通行，电报的使用， 整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来 的 大量人口——过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在 社会劳动里呢?”（马克思和恩格斯：《共产党宣言》，《马克思 恩格斯选集》，第一卷，第256页，人民出版社）。

垄断组织的主要形式


(1)短期价格协定，这是最简单的形式； (2)卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获 取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格 等方 面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的 企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协 定划分销售市场，确定产量及规定标准价格； (3)辛迪加(Syndicat)，是同一生产 部门的少数大企业 为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料 的协定而形成的同盟 组织。参加辛迪加的企业已失去 经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立 性；
其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。 ⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生 产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求 总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规 律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润 减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩 大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份 额，以调节生产。 ⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企 业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企 业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受 到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局； ⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成 两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄 断协定。

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(2)纵向兼并或合并的垂直一体化，即不同部门 在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义 企业，为了节省市场交易成本，逐步把过去的 市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组 成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替 代市场协调，以提高运营效率与效益，成为 “另一只看得见的手”。横向一体化在自由竞 争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一 步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战 略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地 采取了纵向一体化的兼合或合并策略。企业合 并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。
资本主义经济制度的基本特征

随着产业革命的完成，资本主义经济制 度最终确立起来。资本主义经济制度的 基本特征是：
1、 生产资料归资本家私人所有，并按着有利 于实现资本价值增值的方式生产 资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳 动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获 得相当于其劳动力价值的工资； 3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动 者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级 中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。
词典》/经济科学出版社，1998.12 第380页）
垄断的概念
生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。 所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借 其控制的巨额资本 、足够的生产经营规 模和市场份额，通过协定、同盟、联合、 参股等方法，操纵与控制一个或几个部 门的商品生产和流通，以获取高额利润。

垄断的类型


从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士· 瓦特 研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革 命，随后促使冶金、采矿、 机械制造、交通运 输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机 器和蒸汽动力（图片1 蒸汽机车）。 到了19世 纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成 了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手 工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先 后完成了产业革命。


(4)托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联 系的企业，为了控制商品生产、原料产 地、销售市场 和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加 托拉斯的企业，完全丧失 了生产和流通中的经营独立 性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经 营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股 份获取经济利益； (5)康采恩(Konzarn)，又称财团 ，是在金融上以某个 最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、 银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业只保持着形 式的独立。
珍 尼 机


其次，产业革命引起社会生产关系的深 刻变化 。
这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局 部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本 家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民 中的差别主要分为两个阶级——无产阶 级与资产阶 级——之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。
英 国 最 早 的 铁 路
企业购并的类型
在第二次世界大战以前，多家资本主义 企业联合为一家企业的兼并或合并方式 主要有： (1)横向兼并或合并的一体化，即同一部 门内部生产同类产品或不同部门生产互 不关联的产品的若干个企业合并成更大 的一体化企业，其目的在于通过横向合 并迅速提高生产和经营规模及范围；
发 电 厂


马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个 资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世 界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间 就把这件事完成了。”(马克思：《资本论》第1卷， 第688页)。 股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推 广， 一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小 资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本 与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并 （M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控 制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更 大的企业。
“另一只看得见的手”的含义

“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名 的企业史学家小艾尔弗雷德· 钱德勒在其名著《看得见的手——美 国企业的管理革命》一书中指出，该书“要探讨的主题是：现代 工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当· 斯密的所谓 市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者， 然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品 流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功 能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增 长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市 场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速 崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生 产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学大

生产集中与垄断的可能性 及必要性

企业组织形式调整及与之伴生的生产集 中使资本主义企业不断发展和壮大，为 垄断提供了可能性与必要性：


首先，生产日益集中使垄断成为可能。
在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产 和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业， 受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限 制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不 足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也 难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没 有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主 义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中， 大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来 越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数 大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这 使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的 局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进 行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限 制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都 变得更加容易。