第4讲 产权理论
新制度经济学第四章产权理论
新制度经济学第四章产权理论产权理论是新制度经济学的核心理论之一，它对经济制度及其效率产生了深远的影响。
本文将以产权理论为主线，对第四章《产权理论》进行深入探讨。
产权是指一种特定的社会关系，它规定了资源和收益权的归属和使用方式。
产权的存在对于经济活动的进行至关重要，不仅决定了资源的配置和经济权益的分配，还直接影响着企业的组织效率和创新能力。
因此，理解产权的性质、特征和变迁对于实现经济效益最大化和强化企业竞争力具有重要意义。
在新制度经济学中，产权理论主要关注以下几个方面：产权的定义和性质、产权的决定因素、产权的变迁以及产权的制度设计。
首先，产权的定义和性质是理解产权理论的基础。
新制度经济学认为，产权是一种特定的权限，它规定了资源的使用方式和经济权益的归属。
在市场经济中，产权可以分为私有产权和公有产权。
私有产权是指资源和收益权归个人或企业所有，公有产权则归国家或集体所有。
私有产权具有明确的界定、完整的权益和自由的流转特点，而公有产权则具有权力集中、界定不清以及权益不明确等问题。
其次，产权的决定因素是影响产权性质和变迁的核心因素。
产权的决定因素主要包括所有权、承受成本和交易成本。
所有权决定了资源和收益权的归属，是产权制度的基础；承受成本是指个体为获取和保护产权所付出的成本，其高低决定了个体对产权的保护程度；交易成本是指在产权交换过程中所付出的成本，包括信息获取成本、协调成本和执行成本等。
这些因素相互作用，共同决定了产权的性质和效率。
第三，产权的变迁是产权理论中一个重要的议题。
产权的变迁是指产权在不同历史时期和社会经济条件下的变动和演变。
产权的变迁对经济效率和社会福利产生着重要影响。
例如，从集体产权向私有产权的转变可以降低资源的浪费和提高生产效率，而从私有产权向公有产权的转变则可能增加政府对经济的干预，导致资源的低效配置。
因此，深入理解产权变迁的规律和机制对于推进经济和提高经济效率非常重要。
最后，产权的制度设计是产权理论的一个重要内容。
新制度经济学——产权理论
新制度经济学——产权理论引言新制度经济学是对主流经济学的新兴流派，其基本观点是经济行为者与制度之间互动的重要性。
产权理论作为新制度经济学的重要支柱之一，探讨了产权在现代经济制度中的作用和属性，认为产权变迁是经济制度变迁和经济效率提高的重要动因。
本文将介绍产权的定义、分类及其在现代经济制度中的作用。
产权的定义产权是指对经济物品或资源的控制权或支配权，包括所有权、使用权、支配权和许可权等。
产权是经济学的基本概念之一，它与资源配置和收益分配密切相关。
经济活动无论是市场经济还是计划经济，都离不开产权的约束和规制。
产权的分类产权可以按照属权者、资源性质、产生方式、使用方式和应用对象等方面进行分类。
1.按属权者分类：•私有产权•政府产权•公有产权•集体产权2.按资源性质分类：•自然资源产权•人力资源产权•知识产权•资本产权3.按产生方式分类：•创造性产权•转移性产权•附着性产权4.按使用方式分类：•产权的授权使用•产权的合作使用•产权的控制使用5.按应用对象分类：•生产要素产权•商品与服务产权•生态资源产权产权的作用产权是现代经济制度不可或缺的组成部分，它在市场经济中具有重要的作用。
产权的作用主要包括以下几个方面。
1. 产权在资源配置中起决定性作用在市场经济中，资源配置主要通过市场机制来实现，而产权是市场交易的重要依据，不同的产权关系决定了不同的资源配置结果。
私有产权所形成的产权关系使资源的使用者对自己的资源承担责任，同时对资源收益享有所有权。
在产权明晰、权责分明的制度下，资源的配置优化，促进了经济的发展。
2. 产权在创新中发挥重要作用知识产权是创新的重要保护机制，它刺激了人类的创造力和创新思维，为经济发展提供了源源不断的动力。
在现代经济制度中，专利法、版权法等法律法规的出现，鼓励了知识创新和产业升级，促进了科技进步和经济发展。
3. 产权促进了财富的创造和积累产权关系的形成保护了企业的利益，鼓励企业进行创新和投资，进一步提高生产效率，增加了财富的创造和积累。
产权经济学课件
70年代非洲所有大象总数却因偷猎下降了一半。
产权经济学课件
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鲸鱼市场
一个美国人平均每年消费牛肉73磅，猪肉59磅， 鸡肉63磅，但是谁也没有听说过这种消费可 能对牛、猪或鸡的灭绝的担忧。相对而言没 有多少美国人吃鲸肉；然而在日本等一些国 家，鲸肉被视为佳肴。1986年，由于担心鲸 可能灭绝，一项暂停商业猎鲸的国际法规出 台。为什么同样一个市场系统可以保证产出 足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁到某些种类 的鲸的生存呢？
– 公共产权（communal property rights）：某个人对一种资 源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利，即 财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性，是 完全重合的。公共物品一般置于公共产权。
– 集体产权（collective property rights）：也可称为“俱
第四讲 产权经济学
产权经济学课件
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一、引论
鸡会绝种吗？
有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过 鸡会绝种吗？
为什么鲸和大象会成为濒危动物？
为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价 值却是鸡的护身符呢？
原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。
当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公 共物品及外部性问题，与其说是市场失败，不如说 是市场发挥作用的基础——产权清晰及排他性—— 不存在。
产权经济学课件
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经济学家从财产权着手进行分析。农民拥有它 所养殖的食用牲畜，将这些动物视为自己的 财产，因此觉得有必要好好照看他们，增加 存栏量。与此相反，鲸不属于任何国家或个 人，换言之，它是世界共有的财产。于是， 一方面大家都知道捕鲸可以赚大钱，不少人 蜂拥而上；另一方面，保护和繁殖鲸类则由 于缺乏直接经济利益而乏人问津。
4产权基本理论
第五章产权的基本理论第一节产权的含义和形式一、产权的含义产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。
与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为主体的激励和约束作用。
阿尔钦：产权是一个社会强制实施的选择一种经济品的使用的权利德姆塞茨：产权包括一个人或他人收益或受损的权利菲吕博顿：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
巴泽尔：产权是使用经济物品的人权科斯的解释:产权就是一种权利中国学者对产权的两种理解：财产使用过程中发生的权责利关系；产权即财产权产权的一般定义：产权是一定社会所确认的人们对一定财产或资产的相关权利，是围绕一定的经济品所形成的人与人之间的权责利关系。
财产与产权：财产是客观存在的可以给人带来经济效用的东西。
财产的规定：有使用价值；可以控制和支配；稀缺性。
财产是产权客体，是产权的基础，产权是建立在财产基础上的人与人之间的关系物权与产权:现代产权远远超出了传统的物权，包括对一切可以给人们带来利益和价值的资产的权利。
知识产权、无形资产产权、肖像、名誉等都属于广义的产权。
产权不是指人与物之间的关系，而是基于对一定的资产的占有和使用表现出的人与人之间的一种权责利关系。
这种权利不是自己以为的，而是社会所确认的，这种社会对产权关系的确定，就是产权制度。
社会确认可以是国家法律强制确定，也可以通过习俗、惯例，通过市场交易实现权利与产权：产权不是一个权利，而是一束权利，一般包括所有权、占有权、使用权、、收益权、转让权等。
资产的不同属性，可以分解和界定为不同权利。
产权与交易：产权制约市场交易：产权界定是交易的前提；交易本质上是产权的交易；权利的价值规定了商品的价值。
交易是产权价值实现的机制：市场交易是实现产权价值的条件；市场竞争是优化产权安排的动力(招拍挂）。
第四讲 产权经济理论
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本讲内容
一、产权的内涵 二、产权的功能 三、产权的起源和保护 四、科斯定理 五、现代市场经济对产权的要求
六、中国国有企业的产权问题
七、产权与市场信誉 八、中国产权制度的理论与改革实践
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一、产权的内涵
几个案例
什么是产权 产权的结构
产权的分类
产权的内涵
什么是产权？Property rights
产权应当包含哪些内容？
–产权涉及到产权的享有者，即产权的主体， 产权的客体（财产） ，非产权主体。 –产权的实质是界定产权主体与非产权主体对 产权客体的关系、权利和义务。 –产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、 不予侵犯的义务。
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产权的内涵
什么是产权？（续1）
20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外界。 在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。 同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家 各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周 围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人 砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人 偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看 护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有 竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲 畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被 砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不 良。
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产权的功能（续1）
功能之二：外部性内在化
– 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行 事的权利。 – 很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损， 因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取 的行动。 – “产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性 较大地内在化的激励。” （德姆塞茨）
第四章 产权理论
所谓公司的委托一代理制问题本身就表明所有 权并未消失。制度经济学之所以关注并不断努 力在制度上强化对代理人的监督，本身就表明 了“私有财产神圣不可侵犯”仍是西方资本主 义制度赖以存在的根本。
二是把产权等同于所有权。这种混同容易产生 以下混乱：一方面容易导致把不是所有权的权 能当作所有权，从而为实际中的对所有权权益 的损害提供支持；另一方面，把产权等同于所 有权，无论怎么拓宽所有权的内容，所有权毕 竟有其本来含义，而这一含义难以解释现实中 复杂的产权现象；最后，把两者等同容易导致 对改革实践的曲解，发生在企业产权束中的权 能分解、分离、变更，并不意味着所有权本身 发生了根本性质的变化。
三、产权与所有权的区别
总的来说，虽然经济学家对产权的表述不尽一致，但 是产权并非人们通常理解的所有权。从产权的概念可 以推出：产权的主要功能在于帮助一个人形成他与他 人进行交易时的预期，而且产权已经超越了财产所有 者支配自己财产的权利。因为交易涉及至少两个所有 权人，所有权人运用财产的权利不仅取决于其对财产 的所有权，更重要的还取决于运用财产权利的法律和 市场规则的约束，或者至少某一财产权人不能在交易 中随意左右另一财产权人，所以产权描述的是在交易 过程中两种平等的所有权之间的权、责、利关系。Fra bibliotek
（二）西方的产权概念与马克思主义的财产所有制及 其在法律上表现的产权概念不同 1、就财产的内容来看，马克思主义的所有权概念主 要限于生产资料。而西方的产权概念，不仅限于生产 资料，还包括更宽泛的内容。 2、就财产权利的内容来看，马克思主义的所有权权 利主要限于对所拥有的生产资料这种财产的所有权、 占有权、支配权、使用权、处置权和受益权。而西方 的产权权利还包括上述各种财产所派生的有形、无形 物品或作用的受益权和不受损权。
产权理论
产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度，产权理论的发展有助于人们解释人类历史上交易费用的降低和各种经济组织形式的替换，并且与国家理论、意识形态理论成为制度变迁理论的三块基石。
德姆塞茨认为，“所谓产权，意指使自己或他人受益或受损的权利”。
“交易一旦在市场上达成，两组产权就发生了交换。
虽然一组产权常附着于一项物品或劳务，但交换或劳务的价值却是由产权的价值决定的。
”施瓦茨认为：“我所说的产权不仅仅是指人们对有形物的所有权，同时还指包括人们对有权决定行使市场投票权时的权利，行使行政特许权，履fj契约的权利以及专利权利著作权。
”菲吕博顿和配杰威齐对产权的解释是；“产权不是人与物之间的关系，而是只有由物的存在和使用引起的人们之间一些被认可的行为性关系。
产权分配格局具体现定了人们那些与事物相关的行为规范。
每个人在与他人的相互交往中都必须遵守这些规范，或者必须承担不遵守这些规范的成本。
这样，社会中盛行的产权制度便可以被描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的地位的一组经济利社会关系。
”巴泽尔认为：“人们对不同财产的各种产权包括财产的使用权、收益权和转让权。
”阿贝尔认为：“所有权，即排斥他人对所有物的控制权。
使用权，即区别于管理和收益权的对所有物的享受和使用权。
管理权，即决定因素怎样和由谁来使用所有物的权利。
分享剩余收益或承担负侦的权利，即来自于对所有物的使用或管理所产生的收益利成本分卓和分摊的权利。
对资本的权利，即对所有物的转让、使用、改造和毁坏的权利。
安全的权利，即免于被剥夺的权利。
转让权，即所有物遗赠给他人或下一代的权利。
以上尚未列举的一些权利，即不对其他权利和义务的履行加以时间限制约束的权利，禁止有害使用权利的权利。
产权还指支配重新获得已失去的所有权的规则。
安德逊认为：“产权是决定人们获取或使用诸种资源(包括他们的体力和脑力)所必须遵循的规则。
为了使这些规则能够有效地协调入类的行动，产权必须加以限定，可以保护，也可以被剥夺。
新制度经济学第四章产权的基本理论
第四章产权的基本理论第一节产权的含义、构成与类型第二节产权的属性与功能第三节产权的起源与保护第四节产权安排的多样性及其效率第一节产权的含义、构成与类型一、产权的含义二、产权的构成三、产权的类型回目录一、产权的含义（一）产权的含义（二）产权的客体——财产（三）产权与产权制度的关系（一）产权内涵的界定对产权的本质特征，新制度经济学家做出过不少的界定。
大体上可以将这些界定分为两类，其中，一类是从人与财产的关系的角度进行界定，另一类是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。
（一）产权内涵的界定一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本上同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
（二）产权的客体——财产 1.财产的概念。
财产是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。
2.作为财产必须同时具备四个条件：①必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。
②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。
③必须对人具有使用价值。
④必须具有稀缺性。
3.财产的不同分类按形态来划分，财产可分为物质形态和非物质形态的财产。
按使用方式来划分，财产可以分为生产性财产和非生产性财产。
按可变动性来划分，财产可区分为动产和不动产。
按对象形成的方式来说，财产可分为自然形成的财产和劳动创造的财产。
按照物品本身的消费方式的不同可以将财产（物品）分为私人物品、公共物品和俱乐部物品等。
（三）产权与产权制度的关系产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。
人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。
所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
产权理论_精品文档
产权理论引言产权理论是研究资源分配和政府干预的经济学理论的重要分支。
它探讨了资源拥有者的权利和义务，以及如何通过优化产权结构来促进经济发展和社会福利的提高。
本文将介绍产权理论的基本概念、产权类型和产权制度对经济的影响。
产权的定义产权是指个人或组织对某种资源（如土地、房屋、公司股票等）拥有的法定权利。
拥有产权的个人或组织可以合法地支配、使用、转让或销毁这些资源。
产权的存在和保护是市场经济的基础，有助于激励个体创造财富，并为资源分配提供有效的机制。
产权类型产权可以分为物质产权和非物质产权两种类型。
1. 物质产权物质产权是指对有形财产的拥有权。
它包括土地、建筑物、机器设备等可以触摸和感知的资源。
物质产权的重要性在于保护拥有者的资源免受他人非法侵害和滥用。
2. 非物质产权非物质产权是指对无形财产的拥有权。
它包括专利、商标、版权、商业秘密等知识产权和创造性的产权。
非物质产权的保护对于鼓励创新和知识产出至关重要，因为它激励创作者和发明家享受他们的成果并获得经济回报。
产权制度对经济的影响产权制度对经济的发展和社会福利有着深远影响。
以下是一些产权制度对经济的方面影响的例子：1. 激励创新和投资保护产权能够激励个体进行创新和投资。
拥有者对自己的资源拥有权产生了依恋，因此会更加努力地利用这些资源创造价值。
此外，产权的明晰和可转让性也有助于吸引投资者，提高企业的融资渠道。
2. 加强经济效率清晰和完整的产权制度有助于加强经济效率。
有效的产权制度能够确保资源的合理配置和有效使用，避免了资源浪费和公共财产的滥用。
它提供了一个稳定和透明的市场环境，减少了经济交易的信息不对称和交易摩擦。
3. 促进市场发展产权制度是市场经济运作的基础。
只有在具备明确产权的情况下，市场经济才能有效运行。
产权不明确或不受保护会阻碍市场的形成和发展。
相反，清晰的产权能够激励人们参与市场交易，促进市场的竞争和创新，推动经济的发展和增长。
4. 社会公正和稳定产权制度对社会公正和稳定也具有重要影响。
经济学中的产权与理论
经济学中的产权与理论产权是经济学中一个重要的概念，它对于市场经济的运行和资源配置起着至关重要的作用。
本文将从产权的定义、产权理论以及产权在现实经济中的应用等方面进行探讨。
一、产权的定义产权指的是个体或组织对于一定资源的所有权或使用权。
在经济学中，产权是为保护个体或组织对于资源、资产的支配权和收益权而设立的一种制度安排。
它确立了资源和资产的归属关系，规定了资产所有者或权利人可以享受和行使的权益。
产权的核心内容包括三个要素：权力、收益（或效用）和责任。
权力指的是权利人对资源或资产进行支配和使用的能力；收益是指权利人从资源或资产中获得的价值或利益；责任则是指权利人对资源或资产的使用和管理负有的义务。
二、产权理论产权理论是研究和分析产权制度对于经济发展和资源配置的影响的理论体系。
它的主要观点有下面几点：1. 产权清晰与完备性：产权清晰指的是资源归属和边界明确，所有权得以明确界定。
完备性则指资源的各种权利和义务被完全规定和确立。
产权清晰和完备对于市场经济的顺利运行至关重要，它可以降低交易成本、提高交易效率，并确保资源得到有效配置。
2. 产权保护与权利人激励：有效的产权保护可以激励个体或组织对资源进行投资和管理。
只有在产权得到保护的情况下，个体或组织才会对资源进行有效的开发和利用，从而产生更多的经济效益。
3. 产权制度与经济制度：产权制度是经济制度的核心组成部分。
经济制度包括产权制度、合同制度、组织结构和法律法规等。
产权制度对经济的发展和资源配置具有重要的影响，它决定了个体和组织之间的权力和义务关系，从而影响了市场的运行和经济的增长。
三、产权在现实经济中的应用产权的定义和理论在现实经济中有着广泛的应用。
以下是几个典型的例子：1. 土地产权：土地产权是指土地资源的所有权或使用权。
在农村土地改革中，确立农民对土地的产权是中国农村经济发展的重要一步，它激励了农民对土地进行有效的管理和投入。
2. 企业产权：企业产权是指企业资产的所有权和资产的收益权。
第四章 《新制度经济学》产权理论
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• 市场经济中的契约制集体产权是在私有制基础上，人 们自愿交易做出的选择。如，合伙制、合作制企业， 俱乐部、股份公司等。
• 契约制集体产权的使用权、收益权都按事先达成的契 约实施，最终要量化到每一个组织成员。
• 契约制集体产权的转让、或组织成员身份的解除，要 通过集体协商，进行表决，才能做出决策。
• 契约制集体产权实际上是以分享分工效益，或实现规 模经济为目的。
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4.私有产权 • 私有产权：由家庭或个人行使财产的使用、收益和转
让权利的产权。
第一，产权属于个人。 第二，能用来换取对其它物品的同样的权利。 • 特征： 第一，排他性最强。权利人仅包括具体的个人或家
庭，其他社会成员都被排斥在外。
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• 均分制的家庭产权安排对财富增进的不利影 响：一是代代分割不利于资本积累。二是人 人有份不利于人力资本积累。三是财富积累 呈现递减趋势，即所谓“富不过三代” 。四是 家族式组织大大限制公司的运营和发展。
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四、产权类别的选择
产权的四个类别是人为选择的结果，不同的产权有不同的运作 方式。那么，产权类别选择的依据是什么？
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• 科斯第二定理：交易费用为正，资源配置效率取决 于产权界定。
• 原因—— – 第一，交易费用为正，讨价还价不能无限进行下 去。交易费用相对低的产权制度，资源配置效率 可能较高。 – 第二，交易费用为正，因存在有限理性的问题， 寻找最佳激励方案的成本较高。交易费用相对低 的产权制度成为效率较高的制度选择。
• 政府通常有中央和地方两个层级，所以国有产权也被称 为政府产权。
• 现代国家政府通常以“公共利益”代言人的面目出现， 政府产权也曾获得类似“公共产权”的名声。
第四章 产权的基本理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)综述
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1.内涵界定
• 从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。 • 菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中 心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互 认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应 于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人 之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。 因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它 是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的 地位的经济和社会关系。”
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产权含义总结
• 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存 在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可 的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支 持。产权制度，无非是制度化的产权关系。 • 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束， 可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 • 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资 产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场 竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制 机制。
2018年12月9日星期日 New Institutional Economics 19
第二节 产权的属性与功能
一、产权的属性 二、产权的功能
2018年12月9日星期日
New Institutional Economics
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一、产权的属性
不同形式或类型的产权，其属性和特征也 不同。就私有产权而言，它主要具有排他 性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有 产权则不具有排他性、可分割性、可让渡 性和清晰性。
2018年12月9日星期日 New Institutional Economics 24
产权残缺的经济影响
• 阿尔钦等1962年就认识到权利残缺与人的行为之 间可能遵循的相互关系。德姆塞茨指出：对人们 实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在 更大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替 代调整。其结果是物品的不同分配和内含的财富 不同分配。柯武刚和史漫飞也认为：在传统或其 他制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的 地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他 人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产 定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。
第四章产权的基本理论
2011年5月3日星期二
New Institutional Economics
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产权的明晰性又是相对的 产权能否绝对清晰的界定？ 产权能否绝对清晰的界定？ 要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的 各种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交 易费用大于零时，这是不可能的，这样，被转让的 资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域 公共领域” 公共领域 （巴泽尔）。 例如：土地交易中未被定价的“树”。 “公共领域”的产权存在“租值消散”。 公共领域”的产权存在“租值消散”
定义不清。占有权与使用权内容重叠、支配权是使用权和交易 权的结合。
2011年5月3日星期二 New Institutional Economics 8
二、产权的形式
私有产权：柴米油盐、汽车、房子、公司… 产 权 类 型 共有产权：阳光、空气、公海… 社团产权：小区内的停车场、学校内的图书 馆、一些俱乐部… 国有产权：铁路、国有企业…
2011年5月3日星期二 New Institutional Economics 16
私有产权的可让渡性的限制。 私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权 转让，会产生 “所有权的残缺” 。可让渡性的“残 缺”对经济的影响是最深刻的。 如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所 有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能 对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。 例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。 共有产权具有不可让渡性。 共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其 交易费用太高。 交易费用太高。
4、国有产权
国有产权： 国有产权：产权归国家所有，其他任何人或者组织都 不能侵犯。国家的代表通过一定法律程序授权代理者 行使权力。
第4章社会主义产权理论
– 产权的本质是所有制 – 财产关系是生产关系的法律用语 – 产权是所有制关系的法的概念 – 包括产权关系的法权关系是反映经济关系的意志关系
（二）产权的历史性
财产的四种历史状态
– 原始的土地财产 – 以自己劳动为基础的财产私有权 – 奴隶制和农奴制的财产公式
（二）产权的历史性
– 是以交易费用的高低为判断依据，揭示人类社会产权 制度变迁的规律
– 提出某些私有产权制度安排的缺陷，提出改进措施
– 论证资本主义私有产权制度的优越性与合理性
（三）产权的功能及其与效率和公平的关系
产权与效率的关系
– 马克思：在一定历史阶段的社会物质与再生产过程中考 察产权与效率的关系 – 西方产权经济学：私有产权相对于公有产权更具有效率
上海财经大学精品课程建设
社会主义经济理论课程讲义
2014年6月15日
第四章
社会主义产权理论
第一节 马克思产权理论与西方产权经济学 第二节 社会主义国有经济的性质及其主导作用 第三节 社会主义国有产权关系
第一节 马克思产权理论与西方产权经济学
一 马克思产权理论
二 西方产权经济学 三 马克思产权理论与西方产权经济学的比较
• （1）个人拥有者在所分配的权利范围之内可以自由地行使权
力，无须征得他人的批准或同意。
• （2）个人拥有者独立承担行使权利的成本和收益。 • （3）其他经济主体想要获得他人的私人权利，必须得到该权 利主体的认可，这往往通过权力的资源交换实现。
（一）西方产权经济学的基本观点
产权的分类
– 公有产权：将产权界定一个特定的共同体，其中的每 一个成员都有权分享这些权利 – 特征：
（一）西方产权经济学的基本观点
第四章产权理论
第四章思考与练习一、名词解释产权；财产；动产；产权制度；所有权；私有产权；共有产权；集体产权；国有产权；绝对产权；相对产权；产权清晰；产权主体清晰；产权客体清晰；利益集团；中性制度；非中性制度；公共领域；公地悲剧；产权残缺；资源枯竭型公地悲剧；环境破坏型公地悲剧二、单项选择题1．私有产权的决定性特征是（）A．排他性B．可分割性C．可让渡性D．清晰性2．以下定义中，哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示（）A．产权不仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。
B．产权是法律或国家（政府）强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产的权威的制度方式。
C．产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
D．产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。
3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的（）A．清晰性B．相对性C．绝对性D．排他性4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时，会使（）A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
5．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（）A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是（）A．武力或武力威胁B．价值体系和意识形态C．习俗和习惯法D．宪法、成文法、普通法和行政法规7．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（）A．私有产权B．共有产权C．集体产权D．国有产权三、判断说明题1．私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。
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五、产权的属性
排他性：能够独立行使，具有都特定权利的垄断性。 存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他 才是必要的。 排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条 件——能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公 共性保护或服务。 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊。 有限性：一是产权之间有清晰的界限——否则导致产权 纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围——数量、时 间、空间的限度。
公地的悲剧
考虑这样一个乡村，那里的村民在公共牧 地上放牛。我们比较两种资源配臵方式： 其一是私人所有的解决办法，某人私人拥 有这块牧地并决定放牧数量；其二是由村 民共同拥有，进入牧地是免费的且无限制。
公地的悲剧（续）
私有解
m ax f ( c ) a c M P ( c ) a
* c
萨缪尔森的错误预言
萨缪尔森在1956年曾经预言，经济发展最快的将 是南美，因为那里资源丰富、劳动力受教育程度 高。
但后来他发现自己错了，因为他原先以为产权制 度并不是经济结构最基本的问题。 事实上，战后欧洲以及东南亚经济发展最快。尽 管这些国家资源贫乏，但由于产权制度合理，因 而经济得到了高速发展。 这个故事说明，产权的功能和作用非常强大。
行为性：产权主体在财产权利的限度内有权做什 么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产 权权能而言的。 每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行 为、内部管理行为、处置行为等。 保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行 为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利 或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方 面。对产权的保护还有社会行为（公共保护）。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取 的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、 出租、承包、合作等）、破坏与滥用行为。
私有产权（private property rights）：包括关于资源利用 的所有权利。但任何权利都要受到约束和限制。它也可以 多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的部分权利。关键 是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的 决策是私人做出的。 公共产权（communal property rights）：某个人对一种资 源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利， 即财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性， 是完全重合的。 集体产权（collective property rights）：也可称为“俱乐 部产权”。对于社团产权来讲，一个人如何行使权利无需 事先与他人协商。如果一种产权是集体的，则关于资源使 用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序 做出——如股份公司。不满意可以“用脚表决”（votingwith-feet）。
人口压力 在影响制度和产权的成本与收益的多种参 数中，那种最重要的参数的变化就是人口的增 长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的 起源提供一种说明。 随着人口的增长，一些资源也逐步开始变 得稀缺起来。人口与资源的矛盾必然促使人们 建立排他性的产权。 当动植物相对于人类人口的需求还算丰盛 的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植 物的产权所产生的费用。 人口变化还通过影响土地和劳动的相对价 格，从而在改变经济组织的产权中起着同样的 决定作用。在人类社会早期，离开了人口这个 因素，我们就很难解释产权的起源。
第四讲
产权理论
产权制度是最重要最基本的制度安 排，构成了市场制度以及其他制度 安排的基础。本章将介绍产权制度 的重要意义，以及产权的界定、交 换、行使等内容。
鸡会绝种吗？
有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？ 你担心过鸡会绝种吗？ （一个美国人平均每年消 费牛肉73磅，猪肉59磅，鸡肉63磅） 为什么鲸和大象会成为濒危动物？ 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉 的商业价值却是鸡的护身符呢？ 原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。 当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。 因此公共物品及外部性问题，与其说是市场失灵， 不如说是市场发挥作用的基础——产权清晰及排 他性——不存在。
公有解
f (c ) ac 0
^ ^
f (c ) c
^
^
A P (c ) a
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比较
c c
*
^
公地的悲剧（续）
AP
MP
a=每头母牛的成本
MP
有效产量 均衡产量
AP 母牛头数
四、产权的功能
激励和约束 对未来产权的确信度决定人们对财富种类和数量的 积累。 外部性内在化 使成本和收益外部化的一个必要条件是，双方进行 权利交易(内在化)的成本必须超过内在化的所得。 资源配置 在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都 取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含 的产权会进入决策者的效用函数，这样，产权制度 的变迁必然会影响到人们的行为方式，并通过对行 为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和收 入的分配等。
产权的构成——产权是一束权利:
使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使 用权利; 决策权：在权利所允许的范围内改变事物的形 状和内容; 转让权：在权利所允许的范围内出租或出售; 收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事 物中获得的各种利益。
决策权和转让权可以统称为“处置权”。
三、产权的分类
六、产权的形成
在产权经济学家看来，新的产权的形成是相互作 用的人们对新的收益一成本的可能预期进行调整 的回应。
产权形成的内在机制在于：当内在化的所得大于 内在化的成本时，产权的发展(或形成)是为了使 外部性内在化。 张五常和巴塞尔先后论证过，经济学意义上的 “产权”只有当界定权利的费用与权利带来的好 处在边际上达到相等时(也就是均衡时)才会产生。
利科克：《关于山区的狞猎区域与 皮革贸易》（续）
有趣的是，当时地理位臵的差异对产权的界定产 生了重要影响。森林地带(山区)比平原地带更有 利于产权的界定和保护。这是因为： 第一，森林皮毛动物比平原动物更具商业价值。 第二，平原动物主要是食草动物，它们的习性是 在一片广阔的土地上奔跑。因此，为确立私有狩 猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻 的土地的成本相对较高而降低了。而森林动物可 以将它们限制在一个相对较小的区域范围，因而 将蓄养这些动物的效应内在化的成本大大降低了。 这一降低了的成本，加上皮毛森林动物具有较高 的商业价值，从而使得确立狩猎土地的私有权更 具有生产性。
产权经济学的中心论题：只要存在交易费用，产 权制度就对生产产生影响。产权经济学研究的中 心论题就是如何通过界定、变更和强迫产权的结 构，以降低或消除市场机制运行的社会费用，提 高运行的效率，改善资源配置，加快技术进步， 增加经济福利，促进经济增长。 新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、 如何生产和为谁生产的问题，因而消费和生产理 论成为分析的中心问题，并且消费行为和生产行 为都被抽象为完全理性的。 产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资 源稀缺对人的利益和由此带来的人与人之间的利 益冲突；而人所面临的环境是不确定的，信息的 获得是要支付成本的。因此，产权经济学要处理 和解决的问题是人对利益环境的反应规则和经济 组织的行为规则。
一、经济学的核心问题 ——产权经济学视角
产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀 缺资源而发生的利益冲突，必须用这样或那样的 规则即产权来解决。交换的实质不是物品、服务 的交换，而是一组权利的交换。所交易的物品价 值，也就取决于交易中所转手的产权的多寡或产 权的“强度”。市场分析的起点，不在于回答人 和物的关系是什么，而是要回答由于物的存在及 其使用所引发的人与人之间由社会规定的关系是 什么。产权就是这样的行为规则。因此，阿尔钦 说，价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、 交换以及以何种条件交换的问题。
利科克：《关于山区的狞猎区域与 皮革贸易》（续）
18世纪初，在魁北克附近出现了单个家庭 的区域性狩猎与设陷阱的安排。他们将这 一区域分成条带状，以便更有效地狩猎。 他们的习惯是将土地分成两里格的地块以 使各个团体能排他地狩猎。皮革贸易促进 了更为经济地蓄养皮毛动物。蓄养要求有 能力阻止偷猎，这反过来又促进了狩猎土 地财产的社会变迁和产权的界定。
二、产权的定义
产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。 产权安排确定了每个人相应于物时的行为 规范，每个人都必须遵守他与其他人之间 的相互关系，或承担不遵守这种关系的成 本。因此，对共同体中通行的产权制度可 以描述为，它是一系列用来确定每个人相 对于与 皮革贸易》
由于缺乏对其他人狩猎的控制，就没有人会对增 加或维持动物存量投资感兴趣，从而会发生过于 密集的狩猪。在进行皮革贸易之前，狞猎的主要 目的是为了吃肉及狞猎者家庭所需要的少量皮毛， 外部性是显然存在的。狩猎能自由进行，谁也不 怕影响谁。猎人的有限需求并不会导致过度狞猎 的问题。 当皮革贸易出现以后，外部效应和产权就显得很 重要了。皮革贸易的出现有两个直接的结果：第 一，印第安人的皮毛价值大大增加了；第二，狩 猎活动的范围明显扩大了。这两个结果都大大提 高了与自由狩猎相联系的外部性的重要性，产权 体制也开始变化。
影响产权形成的因素
技术
诺思在分析历史上为什么所有权并没能让个人 收益和社会收益相等时，他发现了两个普遍的原因： 第一，可能缺乏技术阻止“搭便车”或强迫第 三方承担他对交易成本的份额。为了使个人收益接 近于社会收益，保密、报酬、奖金、版权和专利法 在不同时代被发明出来；但使局外人不得受益的技 术直到今天仍一直是代价很高和不完善的。在当今 世界各国，对知识产权的保护程度远不及对财产产 权保护的程度，这并不是人们不重视对知识产权的 保护，而是因为对知识产权保护的技术要求更高。 第二，对任何团体和个人来说，创造和实施所 有权的费用可能超过收益，而这又或多或少与技术 有关。