国际技术创新研究前沿领域的知识图谱分析_作者共被引网络与聚类分析视角

第29卷第11期2011年11月科学学研究Studies in Science of Science Vol．29No．11Nov．2011文章编号：1003－2053（2011）11－1625－13国际技术创新研究前沿领域的知识图谱分析———作者共被引网络与聚类分析视角许振亮，郭晓川（内蒙古大学经济管理学院，内蒙古呼和浩特010020）摘要：运用最新可视化技术与科学计量学方法，绘制当代国际技术创新研究作者共被引知识图谱，从中探析其存在8个主要研究前沿领域，并且确定了其研究主题，即“基于演化视角的国家与产业创新系统”、“企业及产业的内生技术创新”、“基于演化视角的产业及企业创新与其成长”、“基于演化视角的产业及企业创新与知识管理的关系”、“创新与知识溢出”、“开放式创新范式下的产业及企业研发与其成长”、“产品创新绩效与知识管理的关系”、“基于动态能力的产业及企业创新与组织环境的关系”等。

关键词：技术创新；研究前沿；可视化技术；科学计量学；作者共被引；知识图谱中图分类号：G301文献标识码：A收稿日期：2011－05－16；修回日期：2011－08－26基金项目：内蒙古大学高层次人才引进科研启动项目资助（Z2010114）作者简介：许振亮（1968－），男，内蒙古包头人，副教授，博士，研究方向为科技创新管理、科技与经济发展战略、科学计量学与科技政策。

郭晓川（1966－），男，内蒙古呼和浩特人，教授、博士生导师，研究方向为技术创新管理、战略管理。

1数据来源与研究方法数据的完整性与准确性，在科学计量学与文献计量学及可视化分析的过程中非常重要。

选择合适的检索方法，保证数据获得的完整性与准确性，这是本文章研究首先要解决的一个必须问题。

检索式拟采用“tech*innovation*”、tech*in-novation*、tech*same innovation*、“tech*innova *”、tech*same innova*、tech*innova*等，但是，经过反复比较，参考若干比较权威的技术创新研究文献记载，并且咨询相关领域的专家，最后，确定采用TS =（（technological innovation *）OR （techno-logical invention*）），对Web of Science 进行主题检索，检索时间跨度为1959－2008年，文献格式为“English Article ”，选择SCI －E 、SSCI 和A＆HCI 三大数据库，下载文章数为5179篇，数据的最后更新时间为2008年9月18日。

引文分析主要运用数学和逻辑学等方法对期刊、论文、著作等各种研究对象的引用和被引用现象和规律进行分析，以便揭示其数量特征和内在规律，达到评价、预测科学发展趋势的目的［1］。

作者共被引分析（Author Co －cited Analysis ，ACA ），是通过分析不同作者发表的文献同时被其他论文作者引用的频次，从而确定作者之间研究兴趣的距离。

ACA 假定两个作者的作品同时被后继的作品引用则表明这两个作者之间有联系，共同被引用的次数越多，他们之间关系就越紧密。

一组相关作者的共引频次模式分析能揭示出作者间突出的链接，并能揭示他们各自或共同代表的研究领域及其研究前沿［2－4］。

2当代国际技术创新研究前沿知识图谱：作者共被引视角通过CiteSpaceII 软件，对所下载的文章进行作者共被引分析（author co －cited ），将2004－2008年的时间跨度，每1年作为时间区，选择每个时区中高被引的前90位作者，生成作者共被引网络结构组配，在此基础之上，选择“聚类视角”选项，鉴于消除一些冗余的信息，从给定的相似数据集合中，抽取其最本质的关系的有效方法，并通过只保留最紧密联系的方法简化网络，从而获得清晰的引文网络聚类图谱之考虑，选择“剪枝”功能，同时选择“聚类视角”，运行后，则自动显示经过“剪枝”之后的作者共被引聚类视角演进知识图谱（见图1）。

科学学研究第29卷表1当代国际技术创新研究前沿作者共被引网络结构组配（2004－2008年）时间分区标准文献总数量节点数量（每个时间分区中被引居于前列的文献数量）连线数量2004－200490136901088 2005－200590813190538 2006－200690602590615 2007－200790480790726 2008－200890802590558合计27124245（450）1202（3525）图1所示国际技术创新研究作者共被引聚类视角演进聚类知识图谱，该图谱显示出以共被引作者的文献为知识基础的施引文献中作者关键词，而这些作者关键词的集合构成某一研究领域及其研究前沿，从而，当代国际技术创新研究主流学术群体所关注的研究前沿之研究主题，可通过施引文献中作者关键词的剖析、推理与关联分析而得到。

图1当代国际技术创新研究作者共被引聚类视角演进聚类知识图谱（2004－2008年）如图1所示，从时间演进的视角，图谱中形成众多作者共被引聚类所形成的研究领域及其前沿，其中既有相互迭加，也有单独存在，根据其引文关系的相近性，将一些小的聚类合并成若干大的聚类，最后，得到当代国际技术创新研究的8个主流研究领域及其研究前沿。

立足知识图谱的整体分布态势，研究前沿1与研究前沿6，其内部作者之间的引文关系，由节点之间的连线颜色可知，主要在2004年形成，可以视为比较明显与稳定的核心研究前沿，由此蔓延、衍生出其它的研究前沿，而且这些研究前沿中作者之间的引文关系，除研究前沿5之外，主要在2005－2008年间所形成，从目前的走向而言，正处于形成与发展之中。

知识图谱各聚类中，以被引作者的作品为知识基础的施引文献的作者关键词，由于各施引文献研究的内容均属于“技术创新”方面，“innovation”一词出现频次最多，由于软件当前的局限，在图谱中显示的也最多，因此，其它频次出现的作者关键词，在各研究前沿的具体分析中，将会详细予以列出。

根据各研究前沿中施引文献所高频出现的作者关键词，即“核心关键词”，同时结合其主要被引文献的内容解读，笔者认为可以判明各研究前沿所集中的主要研究主题，另外，各研究前沿中施引文献所出现的其它作者关键词，即“普通关键词”，虽然出现频次较低，但是，一定程度而言，其反映出各研究前沿所关注的其它“知识域”［4］。

·6261·第11期许振亮郭晓川：国际技术创新研究前沿领域的知识图谱分析2．1纳尔逊等为代表的演化理论主流研究前沿领域（1）研究前沿领域1：基于演化视角的国家与产业创新系统表2研究前沿领域1中主要被引作者的信息作者与机构被引频次中心度频增度Nelson R R，美国哥伦比亚大学国际公关事务学院1530．35Lundvall B A，丹麦奥尔堡大学商业研究系730．05Malerba F，意大利博克尼大学经济系600．26Dosi G，英国苏赛克斯大学科技政策研究所1180．08Rosenberg N，美国斯坦福大学880．05Arora A，美国卡内基梅隆大学公共政策与管理梅兹学院380．04Schumpeter J A，美国哈佛大学650．12Edquist C，瑞典杜克平大学390．090．24 Maskell P，丹麦哥本哈根经济与商业管理学院170．03注：被引频次指作者共被引网络中作者的被引频次表3研究前沿领域1中出现的施引文献主要作者关键词研究前沿领域1中的代表人物主要分布在美国，欧洲的意大利、瑞典、丹麦、英国也集中若干学者，其中，“里程碑”式的作者主要是纳尔逊（R．R．Nelson）、伦德瓦尔（B．A．Lundvall）、玛勒巴（F．Malerba）、爱迪奎斯特（C．Edquist）、多西（G．Do-si）、罗森博格（N．Rosenberg）等，“关键点”的重要作者是纳尔逊、玛勒巴（F．Malerba）等。

这些代表人物的主要研究方向为演化经济学、国家创新系统、产业组织、产业变迁、长波与经济增长等。

表4研究前沿领域1中主要被引文献作者被引文献Nelson RR《经济变迁的演化理论》（An Evolutionary Theory Economic Change．Harvard University Press，1985）Lundvall B A 《国家创新系统：创新与交互学习的理论》（National innovation system：Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning．London，Pinter，1992）Malerba F 《部门创新系统》（Sectoral System of Innovation：Concepts，Issues and Analyses of Six Major Sectors in Europe．Cambridge Univer-sity Press，2004））·7261·科学学研究第29卷作者被引文献Edquist C 《创新系统：技术、制度与组织》（Systems of Innovation ：Technologies ，Institution ，and Organization．Pinter ，London ，Washing-ton ，1997．）Schumpeter J 《经济发展理论》（The theory of Economic Development．Harvard University Press ，1934．）Nelson R R 《企业为何不同及原因何在？》（Why do Firms Differ ，and How Does it Matter．Source ：Strategic Management Journal Volume ：12Special Issue ：Sp．Iss．SIPages ：61－74Published ：WIN 1991）Dosi G 《技术变迁经济学》（Technological Change Economics．Printer ，London ，1988）Arora A 《技术市场：创新经济与公司战略》（Markets for Technology ：The Economics of Innovation and Corporate Strategy．The MIT Press ，2004）Maskell P 《全球竞争的区域视角》（Regional Perspectives on Global Competitiveness．London ，Pinter ，1999）Rosenberg N 《技术视角》（Perspectives on Technology．New York ：Cambridge University．Press ，1976）Kline S J《积极的总体战略：驾驭经济增长的技术》（The Positive Sum Strategy ：Harnessing Technology for Economic Growth．National A-cademy Press ，1986．）注：被引频次指作者共被引网络中作者的被引频次根据研究前沿领域1中出现的代表性的作者关键词与被引文献内容分析（见表3与表4），并且其中纳尔逊的中心度最大，可知该学术群体集中的主流研究领域在“基于演化视角的国家与产业创新系统”方面，即创新理论尤其是国家/区域创新系统的研究表明，创新是不同主体与许多其他因素之间复杂作用的结果，创新作为一种技术发展的方式，其内部由众多的因素与阶段构成。