德信诚管理审查流程
德信诚过程审核管理程序
NO 核准
3.《年度内部质量审核计划》由质量部部长审核、管理者代表批 准，于年初以公司文件形式下发各有关单位。
年度内部 质量审核 计划
YES
组建审核小组
4. 质量部负责组建审核小组： 由质量部专职审核员与各有关单位 的兼职审核员组成，并确定审核组长。
确定过程审 核范围
5． 审核组长召集审核小组成员根据产品过程审核的实际状况确定 每种产品的过程审核范围，其过程审核范围的内容包括： a.新产品的生产制造过程； b.已批量生产的常规产品的生产制造过程。 附件一 6.1 审核员根据《年度内部质量审核计划》中相关的过程文件/资 划分过程 的工序和 确定影响 过程的参 数
月份过程审核 计划
表 单 -02 量过程审核分计划（见表单-02 过程审核计划时程表） 明确审核 过 程 审 核 ， 计划时程 目的、范围、依据、被审核单位、审核日程安排以及审核组组长， 表 确定审核组成员，进行必要分工。
8．审核分计划由审核组长核准，提前 5—7 天通知审核组成员和 审核通知 被审核单位。审核分计划一式两份，被审核单位与质量部各保存 一份。 9．审核组成员收集并审阅《质量手册》《程序文件》《作业指导 、 、 审核准备 书》等有关文件资料。研究本次审核内容、目的、依据及方法， 进行审核准备，编制“表单-03 质量审核检查表”。检查表中所 需检查的内容， 依据 VDA6.3 《过程审核》 11.3 至 D4.4 条款 中 （从 . 表 单 -03 质量审核 检查表
C
第 37 页至 113 页）的内容和项目编制。
Q/6DG13.804-2003
过程审核管理程序
第3页 共8页
工
作 流 程
C
首次会议
工 作 内 容 说 明 使用表单 10．首次会议：审核组长介绍审核组成员，并向受审核单位领导 表 单 -06 （或代表）申明审核的目的和范围、日程安排、分工，确认所需 首、末会议 的资源和设施，确定联络员。 记录 10.1 计划外审核要召开首次、末次会议，要填写“表单-06 首、 末会议记录及签到表”并保存记录。 10.2 计划内审核，首次、末次会议在受审核单位召开或与受审核 单位领导交换意见，不保存会议记录及签到表。 11.审核员根据 “表单-02 过程审核计划时程表”上的时间规定 按已填写好的“表单-03 质量审核检查表”上的相关内容，对被 审核部门进行过程抽样审核。审核员对于审核的结果必须作好评 分说明，评分方法详见本程序 12-13 流程内容。 表单-03 质 量审核检 查表
德信诚测量系统分析管理流程
德信诚测量系统分析管理流程1．目的：控制量测设备的特性及变异性，以确保产品的质量。
2．范围：有关于控制特性所使用的量具均适用之。
3．权责：3．1资料搜集：量具使用人。
3．2分析：量规仪器校正管理人。
4．定义：4．1 R&R分析：量具再现性与重复性分析。
再现性是指同一种量具同一位作业者，当多次量测相同零件的指定特性时所得的变异。
重复性是指不同作业者以相同量具量测相同产品的特性时量测平均值的变异。
4．2准确度：重复量测的平均值与设定值的差。
4．3精密度：重复量测时，其量测数据差异的程度。
5．作业内容：5．1设备R&R分析时机及分析报告归档部门。
5．1．1新产品开发时：5．1．1．1分析对象：依检查方法所规定的量规仪器，实施R&R分析。
5．1．1．2分析时期：量产前实施。
5．1．2新制品制程能力不足时：由技术部将分析报告与制程能力纠正计划合并归档。
5．1．3当客户要求时或每年由质检部选择客户控制特性量测用量具，安排于校正后执行。
5．2 R&R分析研究的量测设备及量测工具：生产过程中使用的量规仪器设备（可重复测量）。
5．3计量值5．3．1量测设备R&R分析参考[量测系统分析参考手册]做成，[量具再现性及重复性数据表]（F-）及[量具再现性及重复性报告表]（F-）进行研究分析及判定，研究方式计算方法及判定标准参考量具R&R分析说明。
5．3．2量测设备R&R分析判定不合格时，则须填写问题点解析及对策进行追踪确认。
若因量具本身造成异常，则应由管理人员依[监视和测量装置控制程序]负责处理或送修，若须报废由各部门填写报废申请单经核准后进行报废。
5．3．2．1再现性与重复性比较：5．3．3．1．1再现性大于重复性时,可能为：a）量测仪器需加以保养。
b）量具需重新设计以提高刚性。
c）量具之夹紧或定位方式须加以改善。
d）产品内变异有极值。
5．3．2．1．2重复性大于再现性时,可能为：a）操作者对量测仪器的使用及读取，需要良好的培训。
生产计划德信诚管理制度
生产计划德信诚管理制度为了使整个生产过程有章可循，期使生产顺畅，以确保产品之交期、品质以及数量能够满足客户的需求，特制定本办法。
本公司生产制造部门适用之。
一、生产计划流程中各单位职责：1.1销售单位1.1.1负责接收和确认客户订单，并负责转为出货需求单。
1.1.2负责与客户沟通协调减少订单之异动，当不可避免之异动发生时，需依照客户意图提供出货变更说明单。
1.1.3负责产品售后服务之相关事宜。
1.2生管单位1.2.1客户订单以及出货的确认。
1.2.2负责产销协调、生产排程、物料准备以及出货确认。
1.2.3负责生产进度跟催。
1.2.4物料不足时提出备料清单。
1.2.5负责出货需求单交期确认。
1.2.6负责提出生产计划以及生产指令。
1.3采购单位1.3.1负责联系厂商展开备料事宜并进行交期确认。
1.3.2负责采购物料的品质异常处理与跟催。
1.4仓库单位1.4.1负责收料、退料、成品入库点收以及出货作业。
1.4.2负责库存品管理。
1.4.3负责进料品质检验与判定。
1.5生产单位1.5.1负责依照生产指令执行生产。
1.5.2负责领、退料、入库等相关作业。
1.5.3生产进度掌控。
1.5.4产线异常处理以及跟踪。
1.5.5成品入库的品质检验与确认。
二、作业内容生产计划流程图三、流程说明3.1客户订单确认3.1.1销售单位接收客户订单后，需检视订单内容，如确认无误则将客户订单转换为出货需求单转交给生管单位。
3.1.2生管单位依照产能负载以及库存量（成品、物料），确认出货需求单的交期、数量、出货排程等内容并且回复给业务单位。
3.2物料需求3.2.1生管单位依照出货需求单以及实际库存状况（如现有物料库存量等信息）确认需备料数量，提出备料清单给采购部门。
采购部门与生管协调并达成一致意见后，于备料清单上回复具体物料交期以及物料出货计划并回传给生管单位。
3.2.2采购单位接获备料清单后，转成公司订单给各供应商确认，并更催物料交货日期和品质确认等相关事项。
德信诚成品借机管理程序
德信诚成品借机管理程序1、2、目的为加强研制中心成品机管理,减少不必要的成品流失,控制制造成本,特制定本规定。
3、适用范围本规定适用于TCL家用空调研制中心(以下简称“研制中心”）各部门的借机。
4、职责3.1研制中心制造部总装课负责各类成品借机的归口管理、借用成品返回后的返修处理和对到期未还的成品借机负责追回;3.2研制中心制造部生管课负责对已返成正品的试制机进行生产计划的冲减;3.3技术工艺部负责出具返包方案;3.4品质管理部负责成品检验和返包机的等级判定;4.管理内容：4.1未入库成品（日常抽检、监控）借机规定:4.1.1借机流程：4.1.1.1研制中心内各部门因日常检测、实验需借取在线生产的成品，应填写《成品借机单》,并报借机部门主管审核（生产过程中的日常抽检不用填写《成品借机单》，借机部门直接到生产班组填写《成品借机登记表》即可）。
4.1.1.2成品借机单经所在部门审核后，交总装课成品管理员签名确认,成品管理录入电脑台帐后，方可到生产线办理借机业务。
4.1.1.3车间班长根据签批后的借机单，确认借机人员准确无误填写《成品借机登记表》后,方可将机子发给借机人员。
所有日常借机数量不算当日的生产日报表。
4.1.2还机流程：4.1.2.1所有日常检测的成品借机在《成品借机单》上必须填写归还日期，归还日期不得超过四个工作日（日常抽检还机时间不得超过两个工作日）。
4.1.2.2成品检验合格后直接归还于生产线上，班长或组长对型号、数量、批次、条形码等进行确认无误后签收，做好借机归还记录。
4.1.2.3成品检验过程中出现损坏物料,借机人员在还机时必须填写《状态表》和损坏物料清单。
车间对此机进行返修后，根据实际返包材料耗用做好记录填写《物料损耗记录表》并交由主管（借机人）确认。
4.1.2.4 还机人持生产线班长的签收单到成品管理员处销账。
4.1.2.5还机数量报当日的《生产日报表》，成品管理员根据生产线签收单做入库处理，交接给销售中心。
商业道德诚信管理程序
文件编号
页 数
受控状态
商业道德诚信管理程序(一)
RBA-QP-B01
1/3
1目的
为扎实推进商业活动工作,加强企业内控机制,结合公司的实际情况,强化制度监督,引导公司管理人员及相关利益团体(如供应商)依法办事,诚实守信,自觉抵制各类消极腐败现象,树立企业良好形象,制定本程序。
2适用范围
2.1在公司范围内从事物料采购，委外加工，设施工程，业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。
7.4财务报告
7.4.1公司坚持遵守财务报告及公布有关的法律法规。
7.4.2须确保有关财务会计人员遵守现存的政策及准则，任何人不得不当影响公司内外部的财务审计。
7.4.3任何员工在有理由相信有人参与有疑问的会计或审计时应向公司报告。
7.4.4上市/上柜公司依当地法律和普通行业做法公开商业活动、公司架构、财务状况和公司业绩咨询。
7.2.2.2员工由责任就该范围内的问题做出正确决定，作为一般原则，员工可以向客户、供应商赠送礼物和进行接待，或从客户、供应商商处接受礼物或接待，前提是该等礼物或接待不得作为促使做出特定商业决定的诱因，所有代表公司赠送礼物和接待的费用必须在支出报告中予以适当表述。
7.2.2.3员工只能接受适当的礼物，我们鼓励员工向公司上交收到的礼物，尽管上交礼物并非强制性的义务，价值超过人民币200元的礼物必须被立即上交给公司总务课，并填写《礼品登记台账》。管理部需将收取到的礼物如实登记，并确保所有记录完成保存。
2.2所有与公司有业务来往的供应商、服务商、分包商也在本程序管制范围内。
3职责
3.1管理部：管理部作为监督管理部门，其主要职责时：
3.1.1遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司商业道德诚信工作；
德信诚文件材料归档及保管期限的管理程序
德信诚文件材料归档及保管期限的管理程序1 总则公司档案是公司生产经营活动中形成的一种真实历史记录，是信息流的组成部分，是信息工作的一项重要内容。
属于存储的固定信息范畴。
按照公司文件材料系统地收集归档，保证完整齐全，利于档案信息科学管理和开发利用的要求，特就公司文件材料的形成、积累、归档和保管过程作出规定。
2 文件材料归档要求与工作程序2.1 归档文件材料，应符合完整性、准确性、系统性的要求，必须经过系统的整理和编目，线条清晰，字迹清楚，纸质优良，签署完备。
2.2 为确保归档材料的完整和质量，在材料归档前，应填写“文件材料归档审核表”随同档案材料一起交档案部门。
2.3 文件材料归档时，档案管理人员应认真检查文件的质量，交接双方必须在移交清单上签字、盖章。
移交清单一式两份，一份存档案部门，一份留移交部门。
2.4 文件材料归档的质量保证措施2.4.1 产品试制、科研课题研究、基建工程或其他技术项目活动过程中的文件材料，平时应由项目负责人或责成专人组织积累、整理和归档。
项目周期短的应在完成、鉴定、验收后两个月内组织归档；项目周期长的，可分阶段归档。
凡是设备随机所附文件，应在开箱后立即归档，再提供利用。
关于上述项目以外须归档的文件材料，应由各职能部门责成专人组织平时积累、整理，在次年四月份前提交档案部门归档。
2.4.2 工作人员因公外出参观学习、考察和参加上级有关业务会议所得的具有查考利用价值的文件材料，须交总经理办公室按文书处理程序统一上呈、下达、归档。
2.4.3 负责组织新产品和科技成果鉴定、基建工程竣工验收、设备开箱验收的相关职能部门必须通知档案部门一起参加上述活动。
2.4.4 文件材料的形成、积累、组卷和归档工作，要列入各职能部门管理工作程序和有关人员的岗位责任制。
2.4.5 产品和基建工程创优、科研成果评奖，有关部门必须主动做好文件材料归档，并经档案室签署意见。
2.4.6 引进国外的科技资料，凡由国外直接寄来的，首先由档案室接收登记；凡是由出国人员带回来的，首先向档案部门移交，然后再复制供翻译和借阅利用。
5S咨询流程(德信诚)
5S咨询流程第一阶段诊断策划阶段1. 企业实地调查、收集企业资料，了解企业现场存在的问题；2. 成立5S推进委员会,明确职责，并在各部门建立机构及职责；3. 明确目标，制定项目策划书和制定项目实施计划；第二阶段实施阶段1. 项目培训及宣传造势；2. 分阶段制定5S评价标准、三级检查制度和检查表以及考核细则；3. 明确“整理”、“整顿”、“清扫”、“清洁”和“素养”活动的工作标准，实施并进行考核；第三阶段效果验证阶段1. 对项目的整体实施效果进行评估；2. 出具《项目总结报告》。
5S 咨询全方位服务1、内部培训、公开讲座强化现场管理意识，为企业培训5S活动推行骨干。
2、5S推行全程辅导以行之有效的推行方法及实务经验，让企业享受5S带来的显著效果。
3、5S推行 + 管理看板辅导树立良好的企业形象（让客户或其他人员由衷地赞叹公司的管理水平）。
4、5S活动延伸建立和完善全面的生产全过程管理体系，追求卓越，创造一流。
5S咨询全程辅导重点重点1：为企业培养能长期维持5S的骨干在5S推行过程中，我们的角色界于指导和管理层代表之间。
首先，顾问师会作为贵司5S推行办的一员，参与5S 推行工作的主导（包括动员、计划、安排、主持、教育、指导、确认等），尤其是推行的前3个月，活动将以顾问师为主展开；在推行的后期，作为培养贵司管理人员自主管理能力，顾问师将逐步转为指导的角色，活动开始以贵司管理干部为主，以达到长期维持和持续改善的效果。
重点2：改造员工的工作习惯，端正员工的工作态度，提升人的品质通过彻底的5S整理整顿清扫，让员工自己亲手改变自己的工作环境，让他们体验到原来现场工作应该这样做，同时也从鲜明的变化中体会到工作的方便、舒心和成就感。
通过宣导、教育、指导、定点摄影、红牌作战、考核评分等多种手段，营造一种氛围，在这里有榜样、有典型、有方法、有指引、有压力，根据我们的经验，即使打工心态很浓的员工，也会象见了卡拉OK比赛一样，情不自禁地投入进来；我们通过推行委员→中基层干部→一线管理人员→普通员工这样层层深入，最终会培养出来一批渗入到基层的管理骨干，他们是最佳的训导者、实施者和监督者。
德信诚管理评审控制程序
管理评审控制程序目的本規程目的在於確定管理階層定期對SGW環境,質量,3C,Ethics与WEEE&RoHS體系(以下統稱為綜合管理体系)進行評審，以保證SGW綜合管理体系體系持續有效地執行。
2. 範圍本規程適用於SGW綜合管理体系內的所有範圍。
3. 規程提要本規程可以概括成以下幾個步驟：3.1 成立管理體系評審小組(MSRT)。
3.2 組織MSRT成員進行評審會議。
3.3 識別SGW綜合管理体系中的修訂狀況。
3.4 識別SGW綜合管理体系中的不合格點。
3.5 明確糾正和預防措施。
3.6 協調和評審糾正和預防措施的跟進。
3.7 保管評審會議記錄和跟進措施。
4. 輸入4.1 以往的MSRM會議記錄。
4.2 SGW書面綜合管理体系文件包括：環境方針、質量方針、環境與質量手冊、公司操作規程、工作指引和表格。
4.3 內部綜合管理体系審核結果。
4.4 外部審核結果。
4.5 顧客投訴。
4.6 供應商/外協商表現記錄。
4.7 客戶滿意度評估記錄。
4.8 以往跟進行動的記錄。
4.9 SGW糾正及預防措施的反饋。
4.10 公司的内务管理如5S等的执行情况。
4.11 公司的安全执行情况；如消防演习等。
5. 輸出5.1 對SGW的綜合管理体系中的不合格點而採取有計劃及有記錄的糾正和預防措施。
5.2對SGW的綜合管理体系作出全面評審，確保有效地運作及作出不斷改進。
6. 職責6.1 董事長MD負責委任綜合管理體系評審小組。
6.2 總經理/QM總經理/QM 須確保至少每年召開一次MSRM會議及向管理階層匯報綜合管理体系運作情況，並作出評審。
6.3 綜合管理體系評審小組(MSRT)MSRT負責評審SGW綜合管理体系所存在的問題，確保採取有效的糾正措施。
7. 技能要求7.1 董事長，QM及MSRT成員。
7.1.1 熟悉SGW綜合管理体系。
7.1.2 熟悉ISO14001:2004,ISO 9001:2000,3C,Ethics与WEEE&RoHS標準。
ISO45001内部审核控制程序
内部审核控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的为确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。
2.0范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全体系的各过程审核。
3.0定义3.1审核范围：审核的活动和过程以及所覆盖时期的描述。
3.2审核准则：用作与审核证据进行比较的依据。
3.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
3.4审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.0职责4.1管理者代表a)批准审核方案和年度内审计划及审核实施计划；b)批准内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核报告；c)领导内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核工作；d)指定内审组长；e)审批对内审中发现的不合格项制定的纠正和预防措施，并对措施的实施进行监督和验证。
4.2管理部a）编制审核方案及年度内审计划；b）负责内审活动的组织和协调工作；负责年度审核计划的编制。
4.3内审组长a)制定审核实施计划，准备工作文件，布置审核员工作；b)主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c)确认内审员审核发现和不合格项报告；d)提交审核报告，向受审核方提出改进建议和要求；e)整理审核实施中形成的所有文件，并做好分发、归档工作。
4.4内审员a）负责编制所审核项目的检查表，并按审核计划和检查表的要求，实事求是、客观公正地履行审核。
b）认真观察、收集、分析与审核的质量/环境/职业健康安全体系有关的客观证据，并作好审核记录。
c）向内审组长如实报告审核结果，提交所承担审核项目的不符合性报告，对其不符合项纠正预防措施和结果予以跟踪、验证。
5.0工作流程图见附件6.0程序6.1年度审核计划的编制6.1.1管理部于每年1月份编制出当年的质量/环境/职业健康安全《年度审核计划》，确定审核的时间、部门（或要求）。
德信诚顾客满意度信息收集分析管理控制规程
德信诚顾客满意度信息收集分析管理控制规程1 目的通过对顾客反馈信息的收集和分析，及时识别顾客满意和不满意信息，确保开展的测量管理体系工作满足顾客的计量要求。
2 适用范围适用于公司所有在建工程项目顾客信息的收集和分析。
3 职责分配1.1 公司经理、管理者代表和项目经理负责组织、协调和领导顾客满意度测量和监视的工作。
1.2 企业管理办公室负责与测量管理体系运行有关的计量确认、测量过程控制及服务质量有关的顾客满意度监视的归口管理工作。
3.3 项目总工办负责收集和监控行业有关的信息。
3.4 工程管理部负责施工组织设计顾客满意度测量和监视。
3.5 经营管理部负责顾客沟通和工程合同有关的顾客满意度测量和监视。
3.6 物资和部门负责采购有关顾客满意的测量设备和监视装置。
3.7 质量管理部负责不合格品控制的顾客满意度测量和监视的信息收集。
4 术语1.3 顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受。
1.4 信息：有意义的数据。
5 要求和过程实施5.1 顾客满意度信息收集和分析控制过程识别输入是顾客满意度要求及其信息的收集；输出是顾客满意度结果及其应用，总结经验为不断提高并寻找问题实施改进；活动是进行策划，规定要求目标，收集满意信息，整理、归纳、分析统计，评价应用，实施改进，对顾客满意度测量有效性评价。
5.2 顾客满意度信息收集和分析控制过程实施5.2.1 顾客满意度信息收集和分析控制过程要求5.2.1.1 顾客满意度要以计量要求是否满意来体现。
5.2.1.2 应使顾客满意度保持和不断提高。
5.2.1.3 应注重顾客满意度监视方法的科学性和合理性。
5.2.2 顾客满意度的分级5.2.2.1 很满意。
5.2.2.2 满意。
5.2.2.3 基本满意。
5.2.2.4 不满意。
5.2.2.5 很不满意。
5.2.3 顾客满意度信息的来源5.2.3.1 倾听顾客的抱怨，接受顾客的投诉和意见。
5.2.3.2 与顾客沟通，走访顾客，开联谊会，问卷调查，发放调查表等。
德信诚过程审核控制程序
德信诚过程审核控制程序1、目旳为验证产品生产旳过程活动和有关成果与否符合公司旳产品生产旳过程筹划和工作旳安排及公司产品生产旳过程与否被对旳有效实行，以及适时发掘产品生产过程中旳质量问题，并采用有效旳纠正避免措施，以保证公司产品生产旳过程活动得到有效控制和管理及对其进行持续不断地改善。
2、合用范畴我司产品实现过程/批量生产中旳所有过程旳审核，涉及计划内和计划外旳过程审核。
3、职责3.1管理者代表负责过程审核旳筹划和协调，并指派和任命审核小组组长。
3.2审核组长负责【年度过程审核计划】编制、组织实行。
3.3审核小组负责过程审核计划之执行、对过程审核中缺失部门提出旳不符合事项之纠正措施旳实行进行跟踪评价和效果验证。
4、定义4.1过程审核：用于检查生产制造过程与否符合产品质量规定，生产制造过程与否受控和其与否有能力旳活动。
5、作业流程5.1审核人员规定5.1.1审核人员应具有半年以上检查员工作经验或产品项目负责人资格，并具有两年以上过程实践经验。
5.1.2由审核组长选择拟定2～4人构成审核小组。
顾客对审核人员资格有特殊规定期,按顾客规定拟定审核人员5.2过程审核计划编制5.2.1审核组长负责在每年终编制下一年度旳【年度过程审核计划】，报管理者代表批准后实行，过程质量审核频次为每年1次。
审核可以分开为多种时间段完毕，但一次审核应覆盖所有旳工序5.2.2【年度内部审核计划】应明确审核目旳、范畴、审核根据、审核日程安排等，批准后发布到有关部门。
5.2.3必要时，对于有问题旳过程，品管课及时提出适时增长过程审核（计划外旳审核）：a.过程不稳定b.产品质量下降c.顾客索赔及抱怨增长d.生产流程变化e.强制减少成本旳规定f.内部部门旳规定5.3过程审核流程一般按：准备--实行--报告和总结--纠正措施、跟踪、有效性验证旳措施进行。
5.4 审核准备5.4.1 审核小组拟定要审核旳过程范畴。
（1）核心过程，特殊过程（1）质量不稳定，波动较大旳过程。
德信诚环境管理体系内审控制规定
德信诚环境管理体系内审控制规定1目的定期组织内部审核，以验证公司内部环境活动是否符合要求，为保证环境体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2适用范围适用于公司内部环境管理体系的审核。
3职责3.1管理者代表全面负责内部环境管理体系审核工作，确定审核组长及审核员，批准“年度内审计划”、“内部审核实施计划”和“内部审核报告”。
3.2环境管理小组负责编制“年度内审计划”，负责保存内审相关的记录。
3.3审核组长组织编制“内部审核实施计划”和“内部审核报告”，主持召开首次和末次会议，组织现场审核。
3.4内审员负责编制“内审检查表”，开具“不合格项报告”。
3.5受审核部门负责协助审核组完成审核计划，确认不符合项，制定和实施纠正和预防措施。
4内容与要求4.1工作流程确定任务审核准备现场审核编写内部审核报告制定纠正和预防措施内审结果提交管理评审综述分析纠正、预防措施跟踪验证4.2年度审核计划4.2.1环境管理小组负责制定“年度内审计划”，于每年4月份报管理者代表审批。
4.2.2年度内审计划的内容包括：a)审核的目的、范围和依据；b)受审核部门、审核方式及时间等。
4.2.3计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各部门所开展的环境活动每年至少进行一次内部体系审核。
4.2.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a)法律、法规及其他外部要求发生变更；b)相关方的要求；c)发生重大的事故；d)管理体系大幅度变更；e)其他。
计划外的审核由管理者代表临时组织。
4.3审核前的准备4.3.1审核组的组成：a)审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；b)内审员必须与被审核部门无直接的责任关系；c)管理者代表指定具有内审员资格、并具有独立工作能力的审核人员任组长。
4.3.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确审核实施计划并进行任务分工。
4.3.3“内部审核实施计划”的内容a)审核的目的、范围和依据；b)审核组成员；c)审核日期、日程；d)受审核部门及审核内容。
商业道德诚信管理程序
6 作业流程图
无
7 作业说明
7.1诚信经营：在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准，参与者应采取零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和挪用公款行为，所有业务交易均应确保透明并应在参与者业务账目和记录中准确反映，应推行监督和强化程序以确保符合反腐败法的要求。
3.1.3负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。
3.2其他单位：配合执行相关事务
4参考资料
无
5 定义
5.1利益冲突:指员工之私人行为/活动/投资或业务往来与公司之整体利益有所抵触或冲突(或合理地可能发生抵触或冲突)。
5.2馈赠与款项：对于我们的供应商、分包商、顾客及其他与公司业务相关的各界组织与人士（含政府机关），公司员工必须维持最高的从业道德标准，不得因收受或给予任何馈赠，礼金、款待而影响正常业务关系及判断，任何形式的贿赂绝对禁止。
7.2.1.2员工或其眷属/近亲在公司以外的活动造成直接和我司业务的竞争，或任何可能妨碍员工本职的工作和责任。
7.2.1.3员工或其眷属/近亲未经公司许可，乐盈公司资源（如咨询、物品、财产等）从事在公司以外的活动。
7.2.1.4代表公司与家人或朋友从事商业交易。
7.2.1.5利用公司机密或公开资料为个人、家人或朋友图利。
7.2.2.2员工由责任就该范围内的问题做出正确决定，作为一般原则，员工可以向客户、供应商赠送礼物和进行接待，或从客户、供应商商处接受礼物或接待，前提是该等礼物或接待不得作为促使做出特定商业决定的诱因，所有代表公司赠送礼物和接待的费用必须在支出报告中予以适当表述。
德信诚会计档案管理程序
德信诚会计档案管理程序1 总则1.1 为加强公司会计档案治理，更好地发挥会计档案的史实、证据作用，为公司经济工作服务依照财政部有关规定，特制订本制度。
1.2 会计档案是指会计凭证，会计帐册，会计报表等会计核算专业资料，具体归档内容见《文件材料归档及保管期限的规定》。
1.3 股份公司、分厂(分公司)、后勤部门（含职工医院、食堂）和工会等核算单位均适用本制度。
2 整理与移交归档2.1 财务部门应按照归档要求，负责将会计档案整理、立卷、装订成册。
2.1.1 会计报表，归档前需进行整理，制包封面，装订成册。
封面上需写明案卷名称、类别、所属年、月和编号(注明本卷起讫页数)。
2.1.2 会计帐册，在归档前，经整理后加上牛皮纸封面，并贴上写明帐册名称、所属年月、记帐员姓名以及帐册起迄页数的标签。
2.1.3 会计凭证，在归档前经整理后包上封面，装订成册，做到整齐、牢固，并在封面上进行编号，逐项填妥有关内容。
工资结算单的整理按月装订，标明年、月。
2.2 当年会计档案，在会计年度终了后，可暂由财务部门自行保管l—3年，期满后(一样在二季度)按上述要求整理，由财务部门负责一式二份编造移交清单，一次性向档案室移交。
档案室经清点无误后方能接收，并在移交清单上签注后，与财务部门各执一份。
2.3 移交档案室保管的会计档案，必须符合会计档案立卷、装订要求，否则档案室有权拒收。
需重新整理直至符合要求后才可接收归档。
2.4 档案室接收保管的会计档案，原则上应保持原卷册的封装，个别需要拆封重新整理的，应同原办人员共同拆封整理，以分清责任。
3 借阅与利用3.1 公司或外单位人员需查阅会计档案材料，对三年内由财务部门保管的档案，由兼职档案员负责接待和查阅。
对已归档案室的档案，则由档案室会计档案员负责接待和查阅。
3.2 公司人员查阅会计档案，需持所在部门领导签证，并经财务部门负责人批准，外单位查阅会计档案，需持单位介绍信，并注明查阅内容和利用目的，经财务部门负责人批准。
德信诚内部审核实施计划
编 号
发放
日期
接受人
纠正措施
预定完成
日 期
纠正措施
实际完成
日 期
备 注
编制/日期： 审核/日期：
完成时间：□5日内 □15日内 □30日内
验证方法：□对纠正或者纠正措施的可行性进行评价；
□对证实资料进行书面验证；
□现场验证
受审核方负责人： 内审员： 内审组长：
实施措施的验证情况：
□纠正或纠正措施有效，同意关闭；
□纠正措施已实施，有效性下次审核时验证；
□纠正或纠正措施无效，重新纠正或制定纠正措施。
代码
职务
姓名
代码
首次会议
时间：
参与人员：
现场审核
时间
审核员
审核部门
条 款
末次会议
时间：
参加人员：
会议纪要
签到表
PF82203
会议时间
会议地点
会议主题
出席人员签名
姓名
部门
签到时间
姓名
部门
签到时间
备注：
注：会议记录共 页
第 页 共 页
会议记录
PF82203
时间： 地点： 主持： 记录：
主题：
出席人员：
第 页 共 页
验证人： 日期：
不合格项报告
纠正/预防措施处理单
编号： PF85201
部门
签发日期
（潜在）不合格事实：
责任部门： 签 名： 日期：
原因分析：
分析者： 日期：
纠正/预防措施：
制定者： 日期：
部门负责人审批意见：
措施验证和效果评价：
评审者： 日期：
备注：纠正/预防措施必须说明责任人、完成时间和工作内容