论国内发展与对外开放的统筹

论国内发展与对外开放的统筹∙分类：社科学术∙作者：张幼文∙字数：11880来源：社会科学第12期∙∙∙∙∙∙∙摘要：进一步提升对外开放效益和水平的关键，已经转向国内体制改革的深化和经济发展战略的升级。

我国开放战略中存在着粗放型特征，即外贸增长突出数量追求，外资引进长期数量导向。

这一特征的形成具有国内发展战略、市场机制与经济管理体制上的原因，这些原因影响了开放效益。

中国对外开放要进入一个新阶段，应该提出和研究“新开放观”，应该兼顾发展战略与开放战略的统筹，体制改革与扩大开放的统筹。

关健词：发展战略；开放战略；新开放观中图分类号：F125 文献标识码：A 文章编号：0257—5833(2006)12-0012-08作者简介：张幼文，上海社会科学院世界经济研究所研究员(上海200020)27年来，对外开放不断扩大，激励政策不断强化，“人世”承诺一一兑现，中国已经初步形成了一个适合于经济全球化要求的开放型的市场经济体制。

然而今天我们却发现，在发展的新阶段上，尽管开放领域还将扩大，激励政策仍将坚持，然而进一步提升对外开放效益和水平的关键，已经转向国内体制改革的深化和经济发展战略的升级。

统筹国内发展与对外开放是科学发展观在对外开放中的体现。

一、现行对外开放战略的粗放型特征对外开放基本国策在我国发展与综合国力的提升上所发挥的决定性作用不容置疑。

对外开放这一基本国策必须毫不动摇地坚持。

在中国综合国力迅速提升的同时也必须看到，同国内发展战略一样，开放战略存在着明显的粗放型特征。

1．外贸增长突出数量追求。

多年来，从中央政府制定的出口退税政策、地方政府的大量出口鼓励措施，到较低的人民币汇率，都集中到对出口的数量目标。

对外贸的数量追求尤其集中地体现为对贸易顺差的追求。

中国的贸易顺差不断扩大，甚至还有继续扩大的势头，除了中国产品竞争力确实更快提高以外，主要还是国家在整体上实行了外贸粗放型发展战略所致。

出口发展一般说是有益的，使本国的比较优势得以实现。

但是在经济全球化导致出口主体形式的多样化和贸易方式的多样化以后，出口规模却不再是贸易利益的准确体现了。

在主体形式上有中资企业与各类三资企业；在贸易方式上有一般贸易和加工贸易。

外资企业创造的出口和全部出口中加工贸易这两个比重已经达到50—60％；出口总量增长掩盖了这一结构中的问题。

无论是外资企业出口，还是加工贸易，主要是靠廉价劳动力。

因此，即使出口产品结构持续优化，仍然不是中国产业结构进步和国际竞争力提升的直接体现。

尽管我国出口中机电产品和高新技术产品的比重已经大大提高，但出口竞争力主要来自于外资。

如果再考虑中资企业对外国的专利和标准等的使用费支出和因此而形成的竞争力，那么中国产品的出口竞争力更不容高估。

在其他条件相同的情况下，来自外资和加工贸易出口的比重越高，外贸的整体效益相对就越低。

不断发生的国际贸易摩擦表明，粗放的外贸模式也是不可持续的。

研究表明，尽管中国通过加工贸易发展出口获得了巨大的利益，特别是创造了大量的就业，但由于出口导向型外商直接投资的短期产业分布效应和长期增长效应是不同的，这一发展模式是不可持续的。

2．外资引进长期数量导向。

利用外资是中国经济高速增长的重要原因和基本条件，是对外开放基本国策的重要组成部分，应当长期坚持。

但是，从我国外资依存度(累计实际利用外资数对当年GDP之比)看，2003年已达到35．60％；从增长构成因素(当年实际利用外资对GDP之比)看，2004年9．5％的GDP增长中的3．67个百分点(即将近40％)为引进外资形成的。

第一次经济普查数据表明，2004年在全部外资企业的实收资本来源中，约83．6％是外资，这就意味着至少同样比重的GDP创造能力和出口能力来自于外资。

这就是经济增长依靠投资的粗放型特征。

这里还没有计算相当一部分国内投资也是由外资拉动的。

需要指出的是，外资数量本身不是发展的成就指标，而是经济开放度指标。

当中国从封闭经济中突破，致力于以开放政策引导经济走上发展道路的时候，能否大量引进外资反映了开放政策是否有效实施，这时，外资的数量及其增长是开放政策成功的标志。

今天，我们的任务不再是证明开放的必要性和开放的成就，更需要关注的已是外资引进的效益和影响，而效益与影响是不能用外资数量来体现的，然而情况恰恰是各级政府普遍把外资作为发展的成果指标。

导致追求数量的倾向是各种体制与政策的原因：各级地方政府的外资项目数及引资额指标，GDP来自于外资项目，地方技术进步的标志来自于外资项目，企业因合资而有特殊政策，等等。

粗放型的开放战略是发展起步阶段不可避免的，它推动了发展，同时也为新的发展阶段创造条件。

出口的高速增长对于中国经济的发展是完全必要的，尤其是在赢得初期启动发展所需外汇，解决巨大的劳动力就业问题等方面，出口增长起了极其关键的作用。

以出口拉动经济增长是许多发展中国家的成功之路，也是中国经济成功的关键之一。

外贸的长期顺差和外资的持续流入是中国经济发展现阶段的重要条件。

二、影响对外开放的国内发展战略与体制原因开放战略中的粗放特征是国内整体发展战略粗放特征的一部分或日在开放战略上的表现，因而其有着客观的发展战略原因和经济体制原因。

(一)发展战略的粗放型导致开放战略的粗放型1、以规模扩张为主的发展初期目标需要外部市场和外部资金。

规模扩张是中国过去2 0多年发展的必经阶段，数量扩张型的国内发展战略必然导致相同特征的开放战略。

但是，出口扩张不等于以出口拉动产业结构进步的出口导向战略。

不能简单地把出口发展等同于出口导向战略。

出口导向战略产生于经济全球化大发展以前，即以出口增长拉动发展和结构进步的战略，其基础是主要以本国生产要素投入，只有这样结构才能真正进步。

但是，在经济全球化即以外资流入加工贸易为主的出口格局下，出口导向战略对国内经济拉动的作用就下降了。

在很大程度上中国的出口与国内经济是相分离的，加工贸易两头在外，由于国内含量小，出口产业的前向联系很弱，起不到对国内产业进步的拉动作用，其作用主要体现在就业，甚至连产值的拉动作用都很小。

2、传统经济发展概念的产出原理排斥了发展的国民福利标准。

在发展经济学的基本理论和经典定义中，GDP的增长和产业结构的提升是经济发展的本质内容与核心标志，即发展本身是以产出为首要标准的，虽然人均产出也被关注。

长期以来，我们以GDP的增长作为发展标志，以对产出的结果统计来体现发展成果，而忽视了由生产要素所有权决定的产出所有权，忽视了产出的国民福利效应和财富积累效应。

然而，经济全球化条件下国际投资的大发展和国际分工的深化深刻地影响了增长与发展的国民福利意义和财富归属意义，而中国正是在经济全球化的发展中发展的。

GDP是以地理为基础一个国家的产出，对于其中产权属于其他国家的生产要素创造的产出并不扣除。

因此其扩大了增长对于本国国民真实福利增长的意义和财富积累的意义。

5、破解就业难题影响了对技术进步目标的关注。

大力引进外资扩大就业是对外开放以来各地的战略要点，外资在中国创造了大量的就业，但同时也形成了中国大量依靠劳动密集型产业的基本经济结构，技术进步问题变得十分严峻。

现代经济扭曲理论表明，对一种生产要素使用的政策激励必然导致对另一种生产要素使用的排斥，而这又必然导致开放经济的效益损失①。

在中国，偏重就业创造不可避免地导致或至少在很大程度上导致了对技术要素的使用，从而抑制了对技术进步的关注和技术开发。

我们必须承认，中国的最大困难使我们的战略重点必须把就业问题放在极端重要的位置，因而我们又不能简单地否定扩大就业战略的必要性。

我们只能说，解决就业问题是我国发展的核心问题之一，但不是问题的全部。

扩大就业需要但又不能唯一地靠扩大传统劳动密集型产业来实现，需要靠却又不能单纯地靠由外资转移传统产业来实现。

在引进外资扩大劳动密集型制造业的同时，我们也需要通过经济结构的进步和规模的扩大，如发展服务业等创造大量新就业机会，其中也包括通过技术进步创造新产业和新就业。

4、过度地把实现技术进步的希望寄托在引进外资上。

“以市场换技术”是开放以来引进外资的一个基本战略，然而现实却是中国的市场开放速度与获得技术程度远远不相称。

引进外资有利于带动技术进步，但并不等于中国的技术进步。

如果离开了学习和在竞争中发展的机制体制，那么就反而会抑制本国的自主创新。

外资技术含量的提高，外资企业的技术进步与中国的技术进步是两个不同的概念，前者不等于后者，更不能代表后者。

市场开放可能引进外资包括有技术和外资，但不等于中国可能获得技术。

外资项目使中国产业的结构面貌发生了变化，培育了劳动者，也可能有不同形式和程度的“技术溢出”，但是除了其中有些项目只是外商通过本地化生产进入中国市场外，并不意味着我国的技术进步或产业结构进步，甚至因为竞争和市场占有可能使我国企业的技术进步与结构进步更困难。

1999年国外的一项研究表明，本国政府企图通过促进资本流入以使技术从外国企业向本国企业外溢，但是这种效应只对外国参股的本国小企业有正面效应，而对没有外国投资的本国企业生产率产生负面影响。

两者的综合影响相抵消，外国投资的净影响很小，来自外资的收益几乎全部为合资企业所获得。

(二)未完成改革的体制在市场力量上弱于世界市场体制机制上存在的一些问题是改革没有完成的结果。

1、市场机制的培育没有完成。

中国资本市场和融资体制不健全导致对外资的依赖。

增长对外资的依赖是与内资缺乏投资机会相联系的。

对外资的激励和优惠既鼓励了外资流入，也部分地挤占了内资的投资机会。

不可否认外资对内资也存在着一定的拉动作用。

当然问题不只在于外资政策本身，而且还在于国内经济体制没有形成有效的投资机制，缺乏高效的企业制度，从而不能有效促使不断积累的储蓄转化为投资。

国内市场体制机制存在着的这些基础性问题导致了企业竞争力低下和资金利用率低下，其结果便是对国外资本的依赖和对外国企业的依赖。

于是开放实现了，发展也实现了，然而国内企业却并未发展。

2、内需不足的增长格局导致对外部市场的过度依赖。

对外贸易特别是出口增长远高于GDP的增长率，虽然是发展中国家在一个时期中发展的必要特征，但实际上反映出增长对外部市场的依赖。

内需的不足是依赖外部市场的原因之一。

除了汇率鼓励出口之外，内需不足的原因又在于国内的发展模式，消费水平低，储蓄率高，有市场前景的投资少，而政府盲目投资多。

政府拉动增长的重要手段是基础设施投资，本身为长期发展提供了条件，但同时却又反映出企业和市场投资力的不足。

内需不足的原因又是多方面的，广泛涉及投资机制、分配格局、改革对消费的影响等等。

(三)区域发展导向型市场经济体制强化了发展与开放的粗放型粗放型的开放战略有着深刻的体制原因。

中国的社会主义市场经济体制是一种“区域发展导向型”的特殊模式，地方政府致力于发展导向，中央政府致力于宏观调控。