[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷4.doc

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证券从业资格-基金的募集、交易与登记(三)

基金的募集、交易与登记(三)(总分：25.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：20，分数：10.00)1.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的{{U}} {{/U}}时，该基金不能成立。

∙ A.50%∙ B.80%∙ C.90%∙ D.100%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

2.投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过{{U}} {{/U}}个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

∙ A.3∙ B.5∙ C.7∙ D.9（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：3.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照{{U}} {{/U}}的标准收取佣金。

∙ A.0.1%∙ B.0.3%∙ C.0.5%∙ D.1%（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

4.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的{{U}} {{/U}}时，为巨额赎回。

∙ A.5%∙ B.8%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：5.开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间{{U}} {{/U}}。

∙ A.10天∙ B.10个工作日∙ C.20天∙ D.20个工作日（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：6.ETF自基金合同生效日后不超过{{U}} {{/U}}个月的时间起开始办理赎回。

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷5.doc

（B）错误
28赎回对价是指投资者赎回ETF份额时,基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )
（A）正确
（B）错误
29现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。( )
（A）正确
（B）错误
30可以现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券。( )
11场外申购赎回ETF采用( )的方式。
（A）金额申购、份额赎回
（B）份额申购、份额赎回
（C）份额申购、金额赎回
（D）金额申购、金额赎回
二、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
12以下关于上市开放式基金的说法,正确的是( )。
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷5
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
（A）5%
（B）10%
（C）15%
（D）20%
2当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）4
9基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）4
10场内申购赎回ETF采用( )的方式。

2015年广西基金从业资格基金的募集、交易与登记4考试试卷

2015年广西基金从业资格基金的募集、交易与登记4考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%B．10%C．20%D．30%2、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人4、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。

基金单笔最大数量应当低于____份。

A：10B：50C：100D：5005、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡7、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产8、自律性组织包括__。

A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会9、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售10、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券12、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通13、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券14、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

基金的募集、交易与登记练习试卷4(题后含答案及解析)

基金的募集、交易与登记练习试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资者T日提交认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4正确答案：B 涉及知识点：基金的募集、交易与登记2．为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定,基金认购费率将统一按( )为基础收取。

A．认购金额B．认购份额C．认购利息D．净认购金额正确答案：D 涉及知识点：基金的募集、交易与登记3．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A．2%B．3%C．4%D．5%正确答案：D 涉及知识点：基金的募集、交易与登记4．投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。

A．申购B．赎回C．交易D．认购5．开放式基金的( )是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购B．赎回C．交易D．认购正确答案：B 涉及知识点：基金的募集、交易与登记6．开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：基金的募集、交易与登记7．基金管理人应在申购、赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：基金的募集、交易与登记8．以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。

A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购”原则D．“份额赎回”原则正确答案：B 涉及知识点：基金的募集、交易与登记9．基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。

【9A文】基金的募集、交易与登记试题

1、基金募集期限一般不得超过（）个月。

A、3B、7C、10D、12正确答案是：A2、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。

A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户正确答案是：D3、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。

A、现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B、采用现金替代是为了提高基金运作的效率C、现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D、基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案是：B4、中国证监会对公募基金的（）机构实行注册管理。

A、基金信息技术系统服务B、基金投资顾问C、基金评价D、基金估值核算正确答案是：D5、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

A、决定终止基金合同B、决定更换基金销售人C、决定更换基金托管人D、决定更换基金管理人正确答案是：B6、下列不属于基金募集发售工作内容的是( )。

Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：B7、下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正确答案是：B8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

A、当日B、2日C、3日D、7日正确答案是：B9、下列说法中，错误的是( )。

A、保险公司可申请从事基金代理销售B、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C、基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据正确答案是：C10、开放式基金的买卖价格以（）为基础。

吉林省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考试试卷

吉林省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务2、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票3、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%5、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金6、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升7、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率8、基金托管人的首要职责是__。

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷6.doc

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷6
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在( )日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
（A）T+1
（B）T+2
（C）T+3
（D）T+4
（A）正确
（B）错误
30 T日在深圳证券交易所申购的LOF份额,自T+2日开始可在深圳证券交易所赎回。( )
（A）正确
（B）错误
31 LOF场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额。( )
（A）正确
（B）错误
32由于基金申购(认购)、赎回的资金清算依据登记机构的确认数据进行,资金的汇划要落后于投资者的申购(认购)、赎回申请。( )
8 LOF的申购赎回采取( )原则。
（A）金额申购、份额赎回
（B）份额申购、份额赎回
（C）份额申购、金额赎回
（D）金额申购、金额赎回
9 T日在深圳证券交易所买入的基金份额,( )日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
（A）T+1
（B）T+2
（C）T+3
（D）T+4
10投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统,自( )日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
（A）网上组合证券认购
（B）场外现金认购
（C）网下组合证券认购
（D）场内现金认购
18下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有( )。
（A）未能根据要求准备足额的现金
（B）投资者持有的、符合要求的基金份额不足

证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷

证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的要求。

A.60%B.80%C.50%D.70%2、封闭式基金的募集一般要经过申请,核准,( ),基金合同生效四个步骤。

A.发售B.核准C.批准D.发行3、基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同及其他有关文件。

A.2B.6C.1D.34、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.2B.6C.1D.35、与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。

A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购6、基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。

A.200B.以上都不是C.100D.3007、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。

A.净认购金额为9884.42元B.认购份额为9881.42份C.认购费用为120元D.认购费用为118.58元8、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.7B.15C.3D.109、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A.2%B.5%C.1%D.3%10、场外认购的基金份额注册登记在( )的开放式基金注册登记系统。

A.证券业协会B.中央银行C.中国证监会D.中国结算公司11、普通的开放式基金发售方式主要有( )。

A.金额认购B.网下发售C.网上发售D.证券认购12、与( )类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

A.LOFB.保本基金C.ETFD.QDI2基金13、LOF份额的认购分( )两种方式。

基金考试真题(基金的募集、交易与登记一)

基金的募集、交易与登记1.下列选项中，不属于基金的募集需要经过的步骤的是（）。

A.申请B.注册C.基金申购D.基金合同生效2.我国基金管理人进行的基金的募集，必须向（）提交相关文件。

A.中国银保监会B.中国证监会C.国务院D.中国人民银行3.基金份额的发售由（）负责办理。

A.基金销售机构B.基金管理人C.基金注册登记机构D.基金托管人4.下列选项中，不属于发售公开募集基金应符合的条件的是（）。

A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定5.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购6.下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

A.前端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金B.只能采取前端收费模式C.采用前端收费和和后端收费两种模式D.以上说法都对7.下列关于我国开放式基金的认购费率和收费模式的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采取前端收费和后端收费两种模式8.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。

A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额9.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，下列表述错误的是（）。

A.投资者可以开立沪、深证券账户B.投资者可以按“份额”提交认购申请C.认购申请受理后可以申请撤单D.投资者可以开立沪、深基金账户及资金账户10.场外募集的（LOF）基金份额注册登记在（）。

A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统11.QDII基金份额的认购程序不包括（）。

证券投资基金分类模拟题基金的募集、交易与登记(一)含答案

证券投资基金分类模拟题基金的募集、交易与登记(一)一、单项选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求
1. 投资者提交基金认购申请后，一般可于______日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+7
答案：C
投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。

认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

2. 基金的募集一般要经过申请、核准、______、基金合同生效四个步骤。

A.审查
B.发售
C.发行
D.批准
答案：B
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

3. 为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额指的是______。

A.预估现金部分
B.现金替代保证
C.必须现金替代
D.现金替代溢价
答案：A
预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。

4. 在基金募集期内购买基金份额的行为是______。

A.基金的募集
B.基金的认购
C.基金的申购
D.基金的赎回
答案：B
在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为“基金的认购”。

基金从业资格考试基金的募集、交易与登记练习题

第十六章基金的募集、交易与登记一、单项选择题1、ETF的建仓期不超过（）个月。

A、1B、2C、3D、42、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。

Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。

A、T+1B、T+2C、T+3D、T+104、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

I.基金合同期限为5年以上II.基金募集金额不低于5亿元人民币III.基金份额持有人不少于2000人IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV5、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。

A、进行市场营销B、向中国证监会提交募集申请文件C、召开投资者大会D、制定发售方案6、基金的募集一般要经过（）四个步骤。

A、申请、审批、发售、基金合同生效B、申请、审批、注册、基金验资C、申请、注册、发售、基金合同生效D、申请、注册、发售、基金验资7、基金募集期限一般不超过（）。

A、20天B、1个月C、3个月D、6个月8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A、基金份额持有人人数达到10000人以上B、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C、基金份额总额达到核准规模的60%以上D、基金份额总额达到核准规模的80%以上9、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。

A、10个工作日B、2 0个工作日C、2 5个工作日D、3 0个工作日10、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（）。

基金考试真题(基金的募集、交易与登记三)

基金的募集、交易与登记61.关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（）。

Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ62.下列不属于ETF申购、赎回清单所应包含内容的是（）。

A.T日预估现金部分B.最小赎回单位对应的各组合证券数据、现金替代C.最小申购单位对应的各组合证券数据、现金替代D.基金份额参考净值（IOPV）63.下列关于可以现金替代的说法中，错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响64.下列关于ETF份额的说法中，错误的是（）。

A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化65.LOF的申购、赎回采用（）原则。

A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回66.下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（）。

A.申购、赎回的标的不同，即LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一揽子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同，即ETF通过交易所，LOF也可以在代销网点C.基金投资策略不同，即ETF通常采用被动式管理方式，属于指数基金，LOF采用主动方式D.对申购、赎回的限制不同，即只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF 的申购和赎回，LOF在申购、赎回上没有特别要求67.下列关于QDII基金的申购、赎回，描述错误的是（）。

第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

基金销售人员从业资格考试分类练习-第七章基金的募集、交易与登记复习试卷判断题1: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

对错正确答案：错2: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。

对错正确答案：对3: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。

对错正确答案：错4: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。

对错正确答案：对5: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。

对错正确答案：错6: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。

对错正确答案：错7: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。

对错正确答案：错8: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。

对错正确答案：对9: 在基金申购（认购）或赎回的当日（T日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户对错正确答案：错10: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。

对错正确答案：对11: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

对错正确答案：错12: 封闭式基金发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。

对错正确答案：对13: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。

基金考试真题(基金的募集、交易与登记二)

基金的募集、交易与登记31.ETF基金T日现金差额应在（）的申购、赎回清单中公告。

A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日32.下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（）。

A.ETF的申购和赎回程序为：提出—确认与通知—清算交收和登记B.ETF的申购和赎回的原则包括清算提交后不得撤销C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回的场所未参与券商或参与券商提供的其他方式33.T日买入LOF基金份额，自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.TB.T+1C.T+2D.T+334.目前，LOF基金份的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

A.1B.2C.3D.435.关于申购和赎回，QDII基金与一般开放式基金的区别不包括（）。

A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购和赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同36.下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例分拆为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则37.下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。

A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元38.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A.只能由基金管理人办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能由基金销售机构办理39.基金份额登记过程实际上是（）。

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷2.doc

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷2一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于( )之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

（A）2008年4月13日（B）2008年4月18日（C）2008年4月23日（D）2008年4月28日2 某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。

申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。

三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为( )元。

（A）5975（B）5945（C）5970（D）59403 巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

（B）10%（C）15%（D）20%4 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是( )。

（A）场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式（B）对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销（C）场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式（D）场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金5 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

（A）9900（B）9901（C）9990（D）100006 基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于( )人。

（A）100（B）200（C）5007 ( )负责办理个人投资者资金账户的手续。

基金的募集交易与登记(四)_真题-无答案

基金的募集、交易与登记(四)(总分25.5,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 基金管理人应当在封闭式基金份额发售的日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1 B.2 C.3 D.62. 发生巨额赎回并部分延期支付时，应向中国证监会备案，并向指定的信息披露媒体公告，并说明相关的处理方法。

A.基金托管人 B.基金份额持有人C.基金监管人 D.基金管理人3. 目前，深、沪交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制，除上市首日外，涨跌幅比例为。

A.3% B.5% C.8% D.10%4. 基金单笔最大数量应当低于万份。

A.10 B.100 C.1000 D.100005. ETF基金申报价格最小变动单位为元。

A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.16. 封闭式基金的交易原则是。

A.份额优先 B.价格优先、时间优先 C.时间优先、价格优先 D.大宗交易优先7. LOF基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过个月。

封闭期内，基金不受理赎回。

A.1 B.2 C.3 D.68. 我国基金交易佣金为成交金额的，不足5元的按5元收取。

A.0.01%B.0.05%C.0.3%D.0.5%9. 封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为年以上。

A.5 B.10 C.15 D.2010. 基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本还未正式生效，因此被称为。

A.预案 B.草案 C.议案 D.提案11. 目前我国ETF的最小申购、赎回单位一般为万份。

A.10或50 B.50或100 C.100或200 D.200或50012. 我国规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理暂行办法》13. 开放式基金份额的发售，由负责办理。

基金的募集交易与登记(三)_真题-无答案

基金的募集、交易与登记(三)(总分25,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的时，该基金不能成立。

A.50%B.80%C.90%D.100%2. 投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3 B.5 C.7 D.93. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照的标准收取佣金。

A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%4. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。

A.5%B.8%C.10%D.15%5. 开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间。

A.10天 B.10个工作日 C.20天 D.20个工作日6. ETF自基金合同生效日后不超过个月的时间起开始办理赎回。

A.1 B.2 C.3 D.67. 目前我国开放式基金的最低认购金额一般为元人民币。

A.10000B.5000C.1000D.5008. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的。

A.1%B.2%C.3%D.5%9. 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于日起赎回该部分基金份额。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+310. 个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设个基金账户。

A.1 B.2 C.3 D.411. 在我国，货币市场基金的赎回采用原则。

A.未知价交易 B.确定价交易 C.随机价交易 D.协商价交易12. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以为基础计算的。

A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行面值 D.基金发行价格13. 是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷3.doc

[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 基金( )是证券投资基金投资的起点。

（A）募集（B）交易（C）登记（D）赎回2 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

（A）2（B）3（C）6（D）83 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。

（A）3（B）6（C）9（D）124 封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

（A）5（B）10（C）20（D）305 每位投资者只能开设和使用( )个资金账户,并只能对应( )个股票账户或基金账户。

（A）2;2（B）1;2（C）2;1（D）1;16 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报,( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

（A）较高;较低（B）较高;较高（C）较低;较低（D）较低;较高7 买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。

基金单笔最大数量应当低于( )份。

（A）10（B）50（C）100（D）5008 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。

（A）5%（B）10%（C）15%（D）20%9 目前,我国基金交易佣金为成交金额的( ),不足5元的按5元收取。

（A）0.1%（B）0.2%（C）0.3%（D）0.4%10 根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

（A）2（B）3（C）6（D）811 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过( )个月。