2011年证券从业发行承销每日一练(9月1日)
证券从业考试证券投资分析真题2011年9月
证券从业考试证券投资分析真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.( )一般在3日内回补，且成交量小。
（分数：0.50）A.普通缺口√B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口解析：[解析] A 普通缺口通常在密集的交易区域中出现，出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。
在形态内的缺口并不影响股价短期内的走势。
它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者。
普通缺口的支撑或阻力效能一般较弱。
2.在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
（分数：0.50）A.12；26 √B.13；26C.26；12D.15；30解析：[解析] A在实际应用MACD时，常以12日EMA为快速移动平均线，26日EMA为慢速移动平均线，计算出两条移动平均线数值间的离差值(DIF)作为研判行情的基础，然后再求DIF的9日平滑移动平均线，即MACD线，作为买卖时机的判断依据。
3.技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
（分数：0.50）A.PSYB.KDC.OBV √D.WMS解析：[解析] C OBV指标的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。
4.技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
（分数：0.50）A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线√解析：[解析] D OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向；而且，OBV的走势可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告示投资者市场内的多空倾向。
5.趋势分析中，趋势的方向不包括( )。
（分数：0.50）A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向√解析：[解析] D趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。
（分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值√解析：[解析] D 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。
2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。
（分数：0.50）A.配股B.增发√C.定向增发D.发行可转换公司债券解析： [解析] B根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。
3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
（分数：0.50）A.客户B.证券公司√C.证券交易所D.证券业协会解析： [解析] B证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
（分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度√D.有负债的结算制度解析：[解析] C结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案
2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2011年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有关委托方式的说法，错误的是( )。
A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划正确答案：C解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。
故成交慢且成交率低。
2．充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。
A．70%B．80%C．90%D．95%正确答案：D解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
3．当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。
A．10B．20C．30D．停牌至14：57分正确答案：C解析：当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
证券从业考试_证券发行与承销真题2011年9月_真题-无答案
证券从业考试证券发行与承销真题2011年9月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求1. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A. 中国银监会B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会2. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A. 90天B. 半年C. 365天D. 2年3. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A. 全部网上定价发行B. 配售C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行4. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A. 优先股份B. 控股股份C. 全部股份D. 部分股份5. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A. 本人身份证B. 持股凭证C. 本人身份证和持股凭证D. 书面委托书6. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
A. 3B. 2C. 5D. 17. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A. 国家法人股B. 国有股C. 国有法人股D. 国家股8. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A. 谁投资、谁拥有产权B. 谁经营、谁拥有产权C. 谁授权、谁拥有产权D. 谁管理、谁拥有产权9. ( )是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A. 固定资产B. 流动资产C. 递延资产D. 无形资产10. 管理层讨论与分析( )财务因素，( )非财务因素。
A. 包括；不包括B. 不包括；不包括C. 不包括；包括D. 包括；包括11. 对于企业负债，一般规定偿还期在( )年以上的借款为长期负债。
2011年九月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性7、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整10、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理12、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题
2011年9月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2. 商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（）起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。