采购部检查表
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采购管理：采购部门检查内容表(pdf)
序号采 购 部 门 检 查 内 容 检查情况 1 员工对环境安全方针是否理解2 是否参与环境因素的识别与评价; 是否识别并评价了环境因素？是否考虑了“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、紧急）、“八种情况”；有否识别活动、产品和服务中的环境因素？危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
3 涉及重大事故的信息有无适当处理和记录?4 对供应商如何进行ROHS/环境/安全信息交流？5 采购员在采购化工品时，是否确保在有效期内、标识清楚、包装完好且无泄漏现象。
6 采购员如何保证所购化工品的质量，且必须是正规厂家所生产的。
7 化学品、化工材料是否要求厂家提供MSDS清单8 ROHS的理解?2006年7月1日起，投放于市场的新电子和电气设备不能含有铅，汞，镉，六价铬，聚溴二苯醚（PBDE） 或 聚溴联苯（PBB）6种有害物质。
9 采购部在购买材料前如何确认BOM清单上所有物料和辅料是否有RoHS要求?10 是否要求供应商提供RoHS承诺书及相应的检测报告，如：SGS、INTERTEK等11 检测报告是否每年度更新? 是否要求供应商在规定时间内提供，对不符合RoHS要求且不改进的供方，是否更换供方或停止采购12 负责对供应商关于RoHS的各项要求信息的传达与沟通，对出现的各种违反RoHS要求的问题协助品管部进行协调、处理或考核，并由认定工作组根据情况决定是否对供应商进行审核13 是否与供方签订ROHS/环境/OHS协议？14 是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？15 化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？16 是否向供方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？17 对供方的ROHS/环境/OHS影响是否进行了有效监视？1819202122232425序号生 产 部 门 检 查 内 容 检查情况 1 员工对环境安全方针是否理解2 是否参与环境因素的识别与评价; 是否识别并评价了环境因素？是否考虑了“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、紧急）、“八种情况”；有否识别活动、产品和服务中的环境因素？危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
采购部质量方针目标检查表
采购部质量方针目标检查表
质量目标
序 号
考核内容
分项目标内容 及目标值
标准 分
目标实施 状况
检查方法
存在问题
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
首营资料的收 集录入完备率
100%
收集首营企业及首营企业销售人员
、首营品种资质资料，并录入提交 首营资料的收
1 审核。根据系统基础数据库预警提 集录入完备率
示，及时收集新的资质资料并录入
药品退货率小 于1%
9
处理公司进货药品退回工作务必及 时
药品退货率小 于1%
采购部长：
记录人：
采购员
目标实施 状况
检查方法
存在问题
5
审核质量管理体系，组织实施GSP 内审和质量风险评估
内审和质量风 险评估及时率 100%
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
采购员
采购记录完备 率100%
采购药品时，做好采购记录； 采购
6
记录应当有药品的通用名称、剂型 、规格、生产厂商、供货单位、数
采购记录完备 率100%
量、价格、购货日期等内容
采购员
跟踪采购信息 延误率0%
7
采购订单发出后，及时向供货单位 索取运输方式和运输时限，并录入 系统
跟踪采购信息 延误率0%
对药品和供货 单位进行质量 评审完成率
100%
对药品和供货
8
每年12月份会同质量管理部进行药 品和供货单位质量评审
单位进行质量 评审完成率
100%
采购员 采购员
采购药品开票 率100%
发票上的购、销单位名称及金额、
4
品名应当与付款流向及金额、品名 采购药品开票 一致，并与财务账目内容相对应。 率100%
质量目标
序 号
考核内容
分项目标内容 及目标值
标准 分
目标实施 状况
检查方法
存在问题
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
首营资料的收 集录入完备率
100%
收集首营企业及首营企业销售人员
、首营品种资质资料，并录入提交 首营资料的收
1 审核。根据系统基础数据库预警提 集录入完备率
示，及时收集新的资质资料并录入
药品退货率小 于1%
9
处理公司进货药品退回工作务必及 时
药品退货率小 于1%
采购部长：
记录人：
采购员
目标实施 状况
检查方法
存在问题
5
审核质量管理体系，组织实施GSP 内审和质量风险评估
内审和质量风 险评估及时率 100%
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
采购员
采购记录完备 率100%
采购药品时，做好采购记录； 采购
6
记录应当有药品的通用名称、剂型 、规格、生产厂商、供货单位、数
采购记录完备 率100%
量、价格、购货日期等内容
采购员
跟踪采购信息 延误率0%
7
采购订单发出后，及时向供货单位 索取运输方式和运输时限，并录入 系统
跟踪采购信息 延误率0%
对药品和供货 单位进行质量 评审完成率
100%
对药品和供货
8
每年12月份会同质量管理部进行药 品和供货单位质量评审
单位进行质量 评审完成率
100%
采购员 采购员
采购药品开票 率100%
发票上的购、销单位名称及金额、
4
品名应当与付款流向及金额、品名 采购药品开票 一致，并与财务账目内容相对应。 率100%
采购部BRC内审检查表
内部质量审核检查表
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
采购检查列表
采购部检查列表
以下是采购部检查列表的示例，您可以根据具体情况进行修改和适当调整。
1. 采购计划
- 是否有制定好的采购计划？
- 采购计划是否与业务发展需求相符？
- 是否有考虑到成本控制和采购时间？
2. 供应商管理
- 是否有认真筛选供应商？
- 供应商是否有相应的资质和证书？
- 是否有采取供应商监测措施以确保供应商质量？
3. 合同管理
- 是否有严格执行合同流程？
- 合同是否明确商定条款和要求？
- 是否有定期进行合同审查和更新？
4. 采购流程
- 是否有标准化采购流程？
- 采购流程中是否有足够的审批和控制？
- 是否有制定好的采购标准和规范？
5. 质量管理
- 是否有采取质量控制措施？
- 是否有采取质量追溯机制以确保产品质量？
- 是否有建立质量评估系统？
6. 风险管理
- 是否有考虑采购过程中的所有风险？
- 是否有制定好的应对措施？
- 是否有建立采购风险评估机制？
以上是一些采购部的检查点，您可以根据实际情况根据需要添加、修改、删除检查点。
ISO9001-2015采购部-内审检查表
√
5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
√
8.4.3
外部供方的信息
1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
√
2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?
√
3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
√
4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？
√
4.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定？
√
5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？
√
6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？
8.4.2
控制类型和程度
1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
√
2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？
√
3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
√
4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？
5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
√
8.4.3
外部供方的信息
1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
√
2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?
√
3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
√
4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？
√
4.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定？
√
5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？
√
6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？
8.4.2
控制类型和程度
1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
√
2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？
√
3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
√
4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？
采购部内审检查表
◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
GBT42061-2022采购部内审检查表
*6.1.2
应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定（重点核查采购产品对医疗器械产品质量影响和使用风险两方面考虑），核实控制方式和程度能够满足产品要求。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
6.3.1
应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。
是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。
6.3.2
应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。
查看采购物品的检验或验证记录。
*6.4.1
应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。
内审检查表
受审核部门
采购部（含仓库）
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
*6.1.1
应当建立采购控制程序。
采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。
重点核查文件中供方选择准则考虑的四项因素和供方监视和再评价监测绩效及采购产品方面更改通知新要求的规定和实施情况。
应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定（重点核查采购产品对医疗器械产品质量影响和使用风险两方面考虑），核实控制方式和程度能够满足产品要求。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
6.3.1
应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。
是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。
6.3.2
应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。
查看采购物品的检验或验证记录。
*6.4.1
应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。
内审检查表
受审核部门
采购部（含仓库）
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
*6.1.1
应当建立采购控制程序。
采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。
重点核查文件中供方选择准则考虑的四项因素和供方监视和再评价监测绩效及采购产品方面更改通知新要求的规定和实施情况。
ISO9001-2015内审检查表-采购部
对供方关键过程的人员有无要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
项目采购物资专项检查表单
4
16
பைடு நூலகம்实测实量
项目进场材料（含分包材料）未开展实测实量或实测实量未留存记录的，扣1分/项
4
17
领用管理
领用人无授权委托或委托书办理不规范，每发现1次扣1分；物资领用未当日办理领料单的，扣1分
3
18
消耗管理
钢筋、混凝土等主材消耗指标，未达到上级单位管控标准，每项扣1分；现场物资消耗管控不严，存在长料短用、整张模板垫路、木方随意裁切、大宗钢材进场闲置超10天未使用等材料浪费行为，每发现一次扣1分
4
19
物资出场
物资出门办理不规范，每发现1次扣1分；发现无出门验证出场现象，每发现1次扣2分
6
20
周转料具管理
周转料具是否建立物资进退场台账，登记不全，扣2分，未建立，扣3分；
租赁料具满足报停条件的，未及时办理，每次扣1分；
料具退场未办理退料手续的扣1分，丢失与损坏量未进行责任明确或扣除的，扣2分；
采购物资综合管理检查评分表
项目名称：所属二级单位：检查人：时间：
序号
检查类别
检查事项
考核内容及评分办法
分值
检查记录
得分
1
项目采购物资体系管理
（10′）
责任状
是否结合局、公司相关管理制度，制定《项目物资管理目标责任书》，未签订扣2分
2
2
策划书
是否编制《项目采购管理策划书》，未编制扣2分；是否结合《项目物资管理目标责任书》编制《项目物资管理策划书》（或指标分解责任书等），应涵盖针对项目的盈亏分析、降本创效、精益管控具体路径等，指引项目降本创效，未制定扣2分
周转料具现场搭设或周转是否符合方案管理要求，如出现实际使用与方案不一致，未进行整改或处罚的，扣1分
16
பைடு நூலகம்实测实量
项目进场材料（含分包材料）未开展实测实量或实测实量未留存记录的，扣1分/项
4
17
领用管理
领用人无授权委托或委托书办理不规范，每发现1次扣1分；物资领用未当日办理领料单的，扣1分
3
18
消耗管理
钢筋、混凝土等主材消耗指标，未达到上级单位管控标准，每项扣1分；现场物资消耗管控不严，存在长料短用、整张模板垫路、木方随意裁切、大宗钢材进场闲置超10天未使用等材料浪费行为，每发现一次扣1分
4
19
物资出场
物资出门办理不规范，每发现1次扣1分；发现无出门验证出场现象，每发现1次扣2分
6
20
周转料具管理
周转料具是否建立物资进退场台账，登记不全，扣2分，未建立，扣3分；
租赁料具满足报停条件的，未及时办理，每次扣1分；
料具退场未办理退料手续的扣1分，丢失与损坏量未进行责任明确或扣除的，扣2分；
采购物资综合管理检查评分表
项目名称：所属二级单位：检查人：时间：
序号
检查类别
检查事项
考核内容及评分办法
分值
检查记录
得分
1
项目采购物资体系管理
（10′）
责任状
是否结合局、公司相关管理制度，制定《项目物资管理目标责任书》，未签订扣2分
2
2
策划书
是否编制《项目采购管理策划书》，未编制扣2分；是否结合《项目物资管理目标责任书》编制《项目物资管理策划书》（或指标分解责任书等），应涵盖针对项目的盈亏分析、降本创效、精益管控具体路径等，指引项目降本创效，未制定扣2分
周转料具现场搭设或周转是否符合方案管理要求，如出现实际使用与方案不一致，未进行整改或处罚的，扣1分
采购部检查表
3.文件是否按规定进行了标识，保持清晰，易于识别和检查？文件的更改和现行的修改状态是否易于识别？
4.作废文件是否有适当标识？
公司制订了文件控制程序，采购部文件保存符合要求
4.2.4记录的控制
1.是否对质量记录进行有效的控制和管理？
公司建立了“记录控制程序”，建立了记录清单。供销部记录保存完好
7.4.1采购过程
1、对供方和采购产品的控制是否体现了采购产品对产品实现或最终产品的影响程度？
2、是否按组织的要求和提供产品的能力制定了对供方选择、评价和重新评价的准则？实施情况如何？
3、是否记录了评价结果及评价所引起的跟踪措施？
1.公司制定了采购控制程序，规定了采购过程的程序。
2.建立了合格供方名单将并对其调查的“供方评价表”予以保存。
ISO9000内审检查表
受审核部门/主要活动
采购部（4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、7.4.1 7.4.2）审Fra bibliotek员李雪峰
审核日期
2015年7月14日
审核要素
审核内容
审核结果
判断
5.5.1职责权限.
5.4.1.质量目标
5.5.3内部沟通
1.本部门的职责是什么?
2.本部门的质量目标是什么?
3.未发生在合格供方名单之外采购的情况。
7.4.2采购信息
1、规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
当供方的产品、程序、过程和设备的变化将影响产品质量时，是否要求这些变化得到批准并被执行。
当供方的人员变化将影响产品的质量时，是否规定人员的资格要求并对其鉴定？
3.内部如何沟通
1.部门负责人能说出其负责的职责和权限。与手册的规定基本相符。
4.作废文件是否有适当标识？
公司制订了文件控制程序，采购部文件保存符合要求
4.2.4记录的控制
1.是否对质量记录进行有效的控制和管理？
公司建立了“记录控制程序”，建立了记录清单。供销部记录保存完好
7.4.1采购过程
1、对供方和采购产品的控制是否体现了采购产品对产品实现或最终产品的影响程度？
2、是否按组织的要求和提供产品的能力制定了对供方选择、评价和重新评价的准则？实施情况如何？
3、是否记录了评价结果及评价所引起的跟踪措施？
1.公司制定了采购控制程序，规定了采购过程的程序。
2.建立了合格供方名单将并对其调查的“供方评价表”予以保存。
ISO9000内审检查表
受审核部门/主要活动
采购部（4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、7.4.1 7.4.2）审Fra bibliotek员李雪峰
审核日期
2015年7月14日
审核要素
审核内容
审核结果
判断
5.5.1职责权限.
5.4.1.质量目标
5.5.3内部沟通
1.本部门的职责是什么?
2.本部门的质量目标是什么?
3.未发生在合格供方名单之外采购的情况。
7.4.2采购信息
1、规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
当供方的产品、程序、过程和设备的变化将影响产品质量时，是否要求这些变化得到批准并被执行。
当供方的人员变化将影响产品的质量时，是否规定人员的资格要求并对其鉴定？
3.内部如何沟通
1.部门负责人能说出其负责的职责和权限。与手册的规定基本相符。
采购部内审检查表
、抽查两份采购计划，：；：明确规定了采购产品信息。
、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
采购
采购过程
．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
采购部内审检查表
版本修改次数：：
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
质量方针
质量目标
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么？公司质量目标分解到建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
2.质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
、未了生在供方进行验证的情况。
审批日期：编制日期：
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
、查：：；：采购计划或采购合同在合格供方范围内。
采购信息
1.抽查份采购文件（包括采购合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
采购
采购过程
．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
采购部内审检查表
版本修改次数：：
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
质量方针
质量目标
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么？公司质量目标分解到建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
2.质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
、未了生在供方进行验证的情况。
审批日期：编制日期：
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
、查：：；：采购计划或采购合同在合格供方范围内。
采购信息
1.抽查份采购文件（包括采购合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
采购部内审检查表
对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？控制的效果如何？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
采购检查表
17 供应商的绘图和工程软件系统是否与顾客要求兼容
18 供应商是否能够以电子方式交换工程数据
19
供应商是否拥有有效的变更管理过程并代表所有适 当的职能部门
20 如果时间被压缩，供应商是否有资源来管理
21
技术评审是否存在任何未解决的问题，例如，可行 性、时间安排等
22
供应商是否拥有管理所有法规要求（例如，安全性 、IMDS、REACH）的系统和资源
11
供应商是否满足了所有采购要求并提供了顾客所需 的所有文件
A.工程功能
12 该供应商目前是否向汽车行业供货
13 顾客和组织规范订阅是否是最新的
14
供应商对这种产品有经验吗？如果是，请在“意见 框”中列出持续的时间
15
供应商是否付图纸上定义的材料等级/类型有经验 （例如：塑料、钢、橡胶等）
16 供应商对于特定部件是否具有可接受的设计能力
28 该项目是否需要专门的工装或夹具
29 供应商是否拥有内部工装/模具制作能力
30 该部件是否需要特殊处理或发运防护
31 是否有具体的标签要求吗
31.1 供应商是否具备追溯过程的能力
32 供应商是否有明确定义并实施的预防性维护过程
33 供应商是否有预测性维护过程
34
在车间使用计量型和计数型数据（如适用）时，是 否明显使用统计过程控制
E.商务
67 供应商是否有明确的项目管理过程
68
供应商是否有足够的管理资源（例如：工程师、合 格的员工）
69
供应商是否有库存控制系统来确保当做产品的充足 供应和先进先出
70 供应商的财务评级是否可以接受
71 供应商是否或将会接受组织的质量要求
72 供应商是否或将会接受组织的采购订单条款和条件
采购部检查表
6
对供应商月度质量的跟进是否符合规定要 求？
7 是否对供应商进行了分类？
8 是否对供应商进行了定期评估？
9 当评估不合格时是否按规定进行了处理？
10
取消不合格供应商的手续是否符合规定要 求？
11
当有合格供应商变更时，清单是否进行了更 新的？
12 是否按规定填写了订购单？
13 采购是否在合格供应商处进行？
14 订购单表述是否明确？
15 采购需求的来源是否符合要求？
16 订购单的更改是否符合规定要求？
17 采购单的完成确认是否按规定进行？
审核人：
批准：
评价
被
被审核日期：
实施情况
1 是否对供应商建立 了<供应商资料档案>？
2
是否建立了<合格供应商清单>？合格供应 商的审批是否符合规定要求？
3 认定新供应商时是否进行了样品评估？
4
对新供应商进行了调查评审是否符合规定 要求？
5
新供应商转化为合格供应商的手续是否符 合规定要求？
采购部-内部质量审核检查表
内部质量审核检查表
受审部门:采购部
检查表
1 部门的质量目标、职责权限是否完成
条款
日期:2008-06-19 检查记录
5.4.1 5.5.1
4、5月质量目标已完成，职责清晰、明确
NO：QR-？抽查“合格供方清单”,“合 格供方评价记录”是否符合要求?
7.4.1
7.4.2
<订购合约>3份均为合格供方处采购且经批准，能及时发 出
内审员：
合格
“采购控制程序”有评价准则，查“合格供应商名单” 中3个供方，其评价符合要求
合格
3
供方供货的业绩是否有记录？业绩不良是否采取措施？是 否建立了重新评价准则？是否有重新评价的记录？
7.4.1
每年有重评准则，但未到期，有日常供货业绩记录
合格
4
抽查3～5份采购计划及时对应的采购记录，核对是否在合 格供方内采购及文件、记录管理情况核对采购计划是否经 批准？是否及时发出？
受审部门:采购部
检查表
1 部门的质量目标、职责权限是否完成
条款
日期:2008-06-19 检查记录
5.4.1 5.5.1
4、5月质量目标已完成，职责清晰、明确
NO：QR-？抽查“合格供方清单”,“合 格供方评价记录”是否符合要求?
7.4.1
7.4.2
<订购合约>3份均为合格供方处采购且经批准，能及时发 出
内审员：
合格
“采购控制程序”有评价准则，查“合格供应商名单” 中3个供方，其评价符合要求
合格
3
供方供货的业绩是否有记录？业绩不良是否采取措施？是 否建立了重新评价准则？是否有重新评价的记录？
7.4.1
每年有重评准则，但未到期，有日常供货业绩记录
合格
4
抽查3～5份采购计划及时对应的采购记录，核对是否在合 格供方内采购及文件、记录管理情况核对采购计划是否经 批准？是否及时发出？
8采购部检查表(两化融合内审表)
是
7.6信息安
全
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
息安全的重要性和紧迫性？
保密协议人员签订。
符合
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全
承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估
和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职
责
见岗位职责说明书汇编
符合
4.组织是否建立信息安全事件的管理规
6.1新
型能力的识别
与确定
1、组织是否规定了两化融合管理体系的实
施程序，并形成文件？
查阅文件、是，形成了《程序文件》
和《管理手册》0
符合
2、组织有无识别和确定新型能力及其关键
指标
面谈、有，组织进行了新型能力识
别培训、会议，进行研究识别出了
组织的新型能力。
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪
程？按照规程变更信息安全事件，并及时响
应？以保存相关记录
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控
制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容
包括维护对象、维护方式（日常运行、预防
性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应
急响应的相关记录
抽查、验证，经查实，生产管理室
对生产设备故障处理的记录有遗
失，有健全的记录留存制度
符合
些设备设施，这些设施是否得到维护，能够
持续满足运行要求
抽查、确认
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
7.6信息安
全
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
息安全的重要性和紧迫性？
保密协议人员签订。
符合
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全
承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估
和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职
责
见岗位职责说明书汇编
符合
4.组织是否建立信息安全事件的管理规
6.1新
型能力的识别
与确定
1、组织是否规定了两化融合管理体系的实
施程序，并形成文件？
查阅文件、是，形成了《程序文件》
和《管理手册》0
符合
2、组织有无识别和确定新型能力及其关键
指标
面谈、有，组织进行了新型能力识
别培训、会议，进行研究识别出了
组织的新型能力。
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪
程？按照规程变更信息安全事件，并及时响
应？以保存相关记录
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控
制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容
包括维护对象、维护方式（日常运行、预防
性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应
急响应的相关记录
抽查、验证，经查实，生产管理室
对生产设备故障处理的记录有遗
失，有健全的记录留存制度
符合
些设备设施，这些设施是否得到维护，能够
持续满足运行要求
抽查、确认
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
采购工作检查评分表
采购工作检查评分表
评分标准
在评分时，请按照以下标准对采购工作进行检查，并在每个指标旁边填写相应的分数。
1. 供应商选择与评估
- 是否按照公司要求进行供应商选择？
- 是否对供应商进行详细的评估？
- 是否考虑了供应商的信誉和信用状况？
2. 采购合同管理
- 是否与供应商签订了正式的采购合同？
- 是否在采购合同中明确了交付期限和付款条件？- 是否对采购合同的履行进行监督？
3. 采购过程管理
- 是否有明确的采购流程和管理规范？
- 是否按照流程进行采购操作？
- 是否有相应的采购记录和文件归档？
4. 采购成本控制
- 是否有采购成本控制的目标？
- 是否采取措施降低采购成本？
- 是否对采购成本进行定期分析和评估？
总结
通过采购工作检查评分表的使用，可以对采购工作的各个方面进行评估和监督，以确保采购活动按照规定的标准和要求进行，并实现成本控制和效率提升的目标。
建议定期使用该评分表进行检查评估，以持续优化采购管理工作。
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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•根据确定的评价方法，针对评价结果进行分析判断，看评分是否合理？
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
豪恩电声内部审核检查表
No: 4
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
豪恩电声内部审核检查表
No:1
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法及证据
审核记录
符合性
ISO9001
4.2.3 ISO140014.4.5
OHSAS
18001
豪恩电声内部审核检查表
No:3
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法
审核记录
符合性
ISO14001
4.3.2 OHSAS
18001
4.3.2
1．与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？
•询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单
·查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录.
2．对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。
•针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况。
3．相关法规收集的充分性。
•根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规的收集是否全面，有无遗漏。
•根据现场使用记录，对照程序文件的要求，观测、判断记录的标识是否齐全，。
3.记录设计的内容是否合理。
•根据现场审核中提供的记录，分析，判断记录的内容是否满足过程需控制的需要。
ISO9001
5.4.1
ISO14001
4.3.3
OHSAS
18001
4.3.3
1．质量、环境安全健康目标指标的制定、分解与贯彻。
2.本部门通过识别与评价所确定的重要环境因素和重要危险源有哪些？
•查部门重要环境因素和重要危险源清单.
3.环境因素、危险源识别的充分性，是否有遗漏？
•根据识别的结果，针对本部门活动的过程及范围、分析、判断所识别的结果是否充分，且是否涵盖三种时态，三种状态。
4.对所识别的环境因素、危险源评价的合理性。
4．对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。
•查阅部门制定的安全、环境管理文件的内容是否符合政府相关的法规的要求。
ISO14001
4.3.1
OHSAS
18001
4.3.1
1．本部门的环境因素及健康安全危险源有哪些？是否进行识别与评价？对评价的结果是否形成文件？
•询问部门经理并请提供环境因素和危险源辨识评价记录
4.3.3
2．与本部门相关目标、指标执行的跟踪。
•询问部门主管，对部门目标的执行情况是否进行跟踪、检查。查有无目标跟踪的记录。
3．目标指标的统计、分析和实现情况。
•查询部门有无目标指标实现情况的统计资料。
·根据提供的目标指标统计资料，分析、判断统计分析的时机、频次是否符合文件规定的要求。
·根据提供的统计资料判断目标的实现情况是否达到公司策划的要求。
4．目标执行差异原因分析和跟进。
·（如果目标未能实现时）询问部门领导是否组织对未达成原因的分析？查有无原因分析的记录。
·查是否根据分析的原因制定跟进措施。
·查是否对制定的改进措施的实施进行跟踪，有无跟进记录。
ISO9001
5.5.1
ISO14001
4.4.1
OHSAS
1、职业健康管理面的主要职责有哪些。
ISO14001
4.3.2 OHSAS
18001
4.3.2
6.与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？
•询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单
豪恩电声内部审核检查表
No:2
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法及证据
审核记录
符合性
ISO9001
5.4.1
ISO14001
4.3.3
OHSAS
18001
•询问部门经理，公司在质量环境职业健康安全管理中建立了哪些目标、指标，部门的分解目标有哪些？
·要求提供文件化公司和部门目标指标。
•查阅有无文件化的目标指标。
·根据提供的目标文件，判断目标是否予以分解。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
4.4.5
1．与本部门相关的文件有哪些？
•询问部门经理，要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。
2．所提供的文件是否都是有效版本？部门管理权限内的文件是否授控
•观察现场所使用的文件是否经审批、有无编号和受控标识、是否有作废文件。
·查部门控制范围内的文件有无发放记录。
3．对部门职权范围的外来文件是否授控。
要素
审核内容
审核方法
审核记录
符合性
ISO14001
4.3.1
OHSAS
18001
4.3.1
5对识别、评价结果控制方法是否进行策划？对控制策划的结果是否形成文件。
•询问部门经理对识别和评价结果所确定的环境因素及危险源如何进行控制
•查询对所有识别的环境因素和危险源是否制定控制对策，并请提供这些控制对策的相关文件
·查有无外来文件的登记记录。
ISO9001
4.2.4
ISO14001
4.5.3
OHSAS
18001
4.5.3
1.在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。
•询问部门体系主管，查询有无记录总清单。
·查有无文件保存期限的文件化规定。
2.记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。
•询问部门经理，对照文件规定，判断部门领导对部门职能的熟知情况。
对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定？是否予以传达。
•查阅有无部门岗位人员职责的文件。
·抽查部门二位员工，是否了解员工的安全职责内容。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
豪恩电声内部审核检查表
No: 4
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
豪恩电声内部审核检查表
No:1
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法及证据
审核记录
符合性
ISO9001
4.2.3 ISO140014.4.5
OHSAS
18001
豪恩电声内部审核检查表
No:3
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法
审核记录
符合性
ISO14001
4.3.2 OHSAS
18001
4.3.2
1．与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？
•询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单
·查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录.
2．对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。
•针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况。
3．相关法规收集的充分性。
•根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规的收集是否全面，有无遗漏。
•根据现场使用记录，对照程序文件的要求，观测、判断记录的标识是否齐全，。
3.记录设计的内容是否合理。
•根据现场审核中提供的记录，分析，判断记录的内容是否满足过程需控制的需要。
ISO9001
5.4.1
ISO14001
4.3.3
OHSAS
18001
4.3.3
1．质量、环境安全健康目标指标的制定、分解与贯彻。
2.本部门通过识别与评价所确定的重要环境因素和重要危险源有哪些？
•查部门重要环境因素和重要危险源清单.
3.环境因素、危险源识别的充分性，是否有遗漏？
•根据识别的结果，针对本部门活动的过程及范围、分析、判断所识别的结果是否充分，且是否涵盖三种时态，三种状态。
4.对所识别的环境因素、危险源评价的合理性。
4．对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。
•查阅部门制定的安全、环境管理文件的内容是否符合政府相关的法规的要求。
ISO14001
4.3.1
OHSAS
18001
4.3.1
1．本部门的环境因素及健康安全危险源有哪些？是否进行识别与评价？对评价的结果是否形成文件？
•询问部门经理并请提供环境因素和危险源辨识评价记录
4.3.3
2．与本部门相关目标、指标执行的跟踪。
•询问部门主管，对部门目标的执行情况是否进行跟踪、检查。查有无目标跟踪的记录。
3．目标指标的统计、分析和实现情况。
•查询部门有无目标指标实现情况的统计资料。
·根据提供的目标指标统计资料，分析、判断统计分析的时机、频次是否符合文件规定的要求。
·根据提供的统计资料判断目标的实现情况是否达到公司策划的要求。
4．目标执行差异原因分析和跟进。
·（如果目标未能实现时）询问部门领导是否组织对未达成原因的分析？查有无原因分析的记录。
·查是否根据分析的原因制定跟进措施。
·查是否对制定的改进措施的实施进行跟踪，有无跟进记录。
ISO9001
5.5.1
ISO14001
4.4.1
OHSAS
1、职业健康管理面的主要职责有哪些。
ISO14001
4.3.2 OHSAS
18001
4.3.2
6.与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？
•询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单
豪恩电声内部审核检查表
No:2
受审核部门
采购部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
要素
审核内容
审核方法及证据
审核记录
符合性
ISO9001
5.4.1
ISO14001
4.3.3
OHSAS
18001
•询问部门经理，公司在质量环境职业健康安全管理中建立了哪些目标、指标，部门的分解目标有哪些？
·要求提供文件化公司和部门目标指标。
•查阅有无文件化的目标指标。
·根据提供的目标文件，判断目标是否予以分解。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
4.4.5
1．与本部门相关的文件有哪些？
•询问部门经理，要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。
2．所提供的文件是否都是有效版本？部门管理权限内的文件是否授控
•观察现场所使用的文件是否经审批、有无编号和受控标识、是否有作废文件。
·查部门控制范围内的文件有无发放记录。
3．对部门职权范围的外来文件是否授控。
要素
审核内容
审核方法
审核记录
符合性
ISO14001
4.3.1
OHSAS
18001
4.3.1
5对识别、评价结果控制方法是否进行策划？对控制策划的结果是否形成文件。
•询问部门经理对识别和评价结果所确定的环境因素及危险源如何进行控制
•查询对所有识别的环境因素和危险源是否制定控制对策，并请提供这些控制对策的相关文件
·查有无外来文件的登记记录。
ISO9001
4.2.4
ISO14001
4.5.3
OHSAS
18001
4.5.3
1.在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。
•询问部门体系主管，查询有无记录总清单。
·查有无文件保存期限的文件化规定。
2.记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。
•询问部门经理，对照文件规定，判断部门领导对部门职能的熟知情况。
对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定？是否予以传达。
•查阅有无部门岗位人员职责的文件。
·抽查部门二位员工，是否了解员工的安全职责内容。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)