《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题

一、单选题（每小题0.5分，共35分）

1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。

A，自由市场；

B，露天市场；

C，店头市场；

D，批发市场。

2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？

A，佣金；

B，托付手续费；

C，过户费；

D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。

A，1503.75

B，1505C，1506

D，1508.25

4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日

B，1999年5月1日

C，1999年7月1日

D，1999年10月1日

5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。

A，代理

B，托管

C，出纳

D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。

A，提供证券交易行情；

B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式；

C，提供柜台资金存取服务；

D，提供合法的信息咨询服务；

7、B、专用基金的提取原则是：

A，严格按核定的比例提取；

B，只有专门情况能够增加提取比例；

C，假如自有资金特不充裕，可适量少提；

D，依照具体情况决定多提或少提。

8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？

A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。

B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限，

D，封闭式基金中途能够增股或退股。

9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。

A，18639.75

B，18638.75

C，18637.75

D，18636.75

10、A、以下关于金融期权合约的理解中哪一条有误？

A，买入合约必须支付期权费；

B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时刻或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；

C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；

D，金融期权合约到期必须履约。

11、D、以下哪条不符合申报原则

A，证券营业部同意投资者托付后应按“时刻优先、价格优先”

的原则进行申报竞价；

B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；

C，超过涨跌限价的托付为无效托付，证券营业部不得同意超过涨跌限价的托付；

D，证券营业部在同时同意两个以上托付人买进与卖出托付且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节约费用。

12、D、按照关于撤单的规定，以下哪一条不正确？

A，在托付未成交前，托付人有权撤销托付；

B，在托付未成交后，托付人不得撤销托付；

C，在部分成交情况下，尚未成交的部分也无法撤销托付；

D，托付人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。

13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：

A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；

B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；

C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；

D，两地都要求开立结算备付金帐户。

14、D、深圳交易所关于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：

A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息

B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息

C，结算保证金帐户和结算头寸帐户都计付利息

D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息

15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？

A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。

B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。

C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于以后某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。

D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。

16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钞票需要（）

A，到银行储蓄所的出纳柜台办理

B，到证券营业部的资金柜台办理

C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理

D，到银行分理处的出纳柜台办理

17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚方法，假如某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（）。

A，M×0.0366万元

B，M×0.5万元

C，M×0.000366万元