证券自营业务的禁止行为考试试题及答案解析

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第六章证券自营业务-其他禁止的行为

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第六章证券自营业务知识点：其他禁止的行为● 定义：其他禁止的行为是指除了内幕交易与操纵市场外的其他行为● 详细描述：其他禁止行为包括了：1. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；2. 违反规定委托他人代为买卖证券；3. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；4. 将自营账户借给他人使用；5. 将自营业务与代理业务混合操作；6. 法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为；例题：1.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为D.证券公司不允许将自营账户借给他人使用正确答案：C解析：ABD三项均是证券公司从事自营业务的禁止行为。

2.下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：C解析：“假借他人名义或者以个人名义进行自营业务”属于其他禁止行为。

3.下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任B.证券公司不允许将自营账户借给他人使用C.操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任D.证券公司现在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为正确答案：D解析：证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。

如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

证券资格考试证券自营业务的禁止行为

证券资格考试证券自营业务的禁止行为以下是为大家整理的证券资格考试证券自营业务的禁止行为×【解析】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

二、证券自营业务的运作管理(一)控制自营业务运作风险自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

例6—4(年3月考题·判断题)证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。

( )【参考答案】√【解析】自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

(二)确定运作原则应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。

建立健全自营业务运作止盈止损机制。

(三)建立业务操作流程建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

(四)自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

三、证券自营业务的风险监控(一)自营业务的风险1、合规风险合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

2、市场风险这是证券公司自营业务面临的主要风险。

所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

证券资格(证券交易)证券自营业务的禁止行为章节练习试卷3(题后

证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为2．内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。

知识模块：证券自营业务的禁止行为3．发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

知识模块：证券自营业务的禁止行为4．只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：任何情况下，证券公司的从业人员禁止私自进行股票交易。

知识模块：证券自营业务的禁止行为5．持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发生较大变动属于内幕信息，因此题中所述属于内幕信息。

知识模块：证券自营业务的禁止行为6．买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的正常业务。

知识模块：证券自营业务的禁止行为7．如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

证券资格(证券交易)证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷

证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有()。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚正确答案：B,C,D解析：B项证券交易所的会员应每半年编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

知识模块：证券自营业务的监管和法律责任2．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A．会计师事务所B．审计事务所C．律师事务所D．咨询公司正确答案：A,B解析：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

知识模块：证券自营业务的监管和法律责任3．专设自营账户的意义有()。

A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益正确答案：A,B,C解析：专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

知识模块：证券自营业务的监管和法律责任4．禁止内幕交易的主要措施有()。

证券自营业务的监管和法律责任考试试题及答案解析

证券自营业务的监管和法律责任考试试题及答案解析一、单选题（本大题14小题．每题0.5分，共7.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

A 50B 60C 80D 100【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A 1B 2C 3D 4【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。

A 60B 100C 200D 300【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A 1倍以上3倍以下B 1倍以上5倍以下C 2倍以上3倍以下D 2倍以上5倍以下【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第5题《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A 10B 30C 60D 100【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A 1倍以上5倍以下B 2倍以上5倍以下C 3倍以上10倍以下。

证券从业资格-证券自营业务的禁止行为

证券自营业务的禁止行为(总分：21.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：16，分数：8.00)1.以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

（分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易√D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作解析：[解析] 常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

2.下面的( )不能构成内幕信息。

（分数：0.50）A.发行人的分配股利和增资计划B.公司股权结构发生重大变化C.发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20% √D.上市公司收购的有关方案解析：[解析] 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才构成内幕信息。

3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

（分数：0.50）A.供求关系√B.交易价格C.市场秩序D.交易量解析：[解析] 操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。

操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。

因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。

4.在证券公司的自营业务中，可以( )。

（分数：0.50）A.以个人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.进行批量委托操作√D.与代理业务混合操作解析：[解析] 证券自营业务的其他禁止行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②委托其他证券公司代为买卖证券；③当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作。

证券自营业务练习试卷2(题后含答案及解析)

证券自营业务练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

A．100%B．30%C．150%D．200%正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务2．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按( )计算的总金额。

A．成本价B．市场价C．账面价值D．估算价值正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务3．由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．10%B．3%C．5%D．2%正确答案：C 涉及知识点：证券自营业务4．证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易正确答案：D 涉及知识点：证券自营业务5．由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。

A．投资决策部门B．风险管理部门C．自营业务部门D．风险监控部门正确答案：D 涉及知识点：证券自营业务6．( )就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

A．非法交易B．内幕交易C．操纵市场D．知情交易正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务7．以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述C．发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作正确答案：C 涉及知识点：证券自营业务8．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

证券市场基本法律法规模拟测试卷四附答案解析

证券市场基本法律法规模拟测试卷四附答案解析一、单选题1.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

A、公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C、对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D、公司持有的本公司股份不得分配利润【正确答案】：A解析：根据《公司法》第1 70条的规定．公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料．不得拒绝、隐匿、谎报。

2.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：B解析：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）禁止内幕交易。

（2）禁止操纵市场。

（3）其他禁止的行为。

其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3.（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：B解析：根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券资格(证券交易)证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2(题后

证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有()。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上正确答案：A,B,D解析：A项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B项只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。

知识模块：证券自营业务的禁止行为2．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关正确答案：C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为3．内幕交易的不利后果有()。

A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B．损害投资者的利益C．破坏证券市场的稳定D．造成证券流动性减弱正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为4．常见的内幕交易包括()。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为5．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。

A．公司发生重大亏损或者重大损失B．公司生产经营的外部条件发生重大变化C．公司的董事、1/2以上监事或者经理发生变动D．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化正确答案：C,D解析：C项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；D项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。