证券从业2013-证券交易押题1(解析)
2013年证券从业资格考试投资分析押题试卷一
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为70元，请运用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为( )。
A.10元B.15元C.20元D.30元2、下列关于经济周期的顺序，正确的是( )。
A.繁荣一萧条一衰退一复苏B.繁荣一衰退一萧条一复苏C.繁荣一复苏一衰退一一萧条D.繁荣一萧条一复苏一一衰退3、证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的是( )。
A.界定行业本身的投资价值B.界定公司在行业中的竞争地位C.界定政府对行业的影响D.界定新技术对行业的影响4、( )是影响债券定价的内部因素。
A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率5、( )是决定产品生产成本的基本因素。
A.技术优势B.产品质量C.规模效益D.产品结构6、( )往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。
A.普通缺口B.突破缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口7、从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于( )。
A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查8、在对行业进行分析中，( )是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法。
A.历史资料研究法B.调查研究法C.归纳与演绎法D.比较研究法9、证券间的联动关系由相关系数来衡量，值为正，表明( )。
A.两种证券间存在完全的同向的联动关系B.两种证券的收益有反向变动倾向C.两种证券的收益有同向变动倾向D.两种证券间存在完全反向的联动关系10、在运用市场价值法对广播公司或饮料公司进行估价时，最好运用( )作为估价指标。
A.税后利润B.现金流量C.主营业务收入D.股票的账面价值11、根据投资者的行为主体不同，可以将投资者分为( )。
A.个人投资者B.企业投资者C.QDⅡD.QFⅡ12、投资于( )证券组合的投资者愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
2013年《证券投资基金》押题试卷
2013年证券业从业资格考试《证券投资基金》考前押题试卷时间：120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1. 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.证券投资基金反映的是一种（ ）关系，是一种受益凭证。
A.债权债务B.所有权C.信托D.产权3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券4.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。
A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金5.将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是（ ）。
A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念6. 公司型基金的最高权力机构是( )。
A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会7.既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。
A．指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金8.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线9.（ ）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期B.标准差C.费用率D.周转率10. 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（ ）。
A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D.对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示11.我国开放式基金的存续期为( )。
A. 5年B. 15年C. 15以上D.一般无期限12. 股票基金的特点是( )。
A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资13. 投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析
2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
2013年《证券投资基金》押题密卷(一)
2013年《证券投资基金》押题密卷(一)D2013年《证券投资基金》押题密卷（一）（绝密版）1、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲宴与利益输送，有利于投资者利益的保护B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人专家解析：正确答案：A真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业信力的基石；我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次；基金管理人、基金托管人士基金信息披露的主要义务人。
2、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。
A、基金托管人B、基金管理公司C、基金份额持有人D、证券交易所专家解析：正确答案：B证券投资基金会计核算的责任主体是基金管理公司。
3、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结台的股票投资策略称为（）。
A、消极型股票投资策略B、跟踪误差法C、加强指数法D、基本分析法专家解析：正确答案：C将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结台的股票投资策略称为加强指数法。
4、在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。
A、中国证监会B、证券交易所C、基金管理人D、专家团队专家解析：正确答案：AB、 15C、 30D、 45专家解析：正确答案：C基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
10、如果一只证券投资基金出现投资损戋，该风险应由该基金的（）。
A、管理人承担B、托管人承担C、投资者共同承担D、所有参与主体共同承担专家解析：正确答案：C证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。
基金投资者是基金的所有者。
11、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A、反比B、正比C、无关D、以上都不对专家解析：正确答案：B基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（3）
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（2） ⼀、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A ⼈民币普通股票账户简称B股账户 B B股账户是我国⽬前⽤途最⼴、数量最多的⼀种通⽤型证券账户 C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D 基⾦账户只能⽤来买基⾦ 正确答案是：C 2. 下列各项费⽤中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费⽤是( ). A 证券结算风险基⾦ B 佣⾦ C 过户费 D 印花税 正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全⾯实施“客户交易结算资⾦第三⽅存管”. A 2006年 B 2007年 C 2008年 D 2009年 正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之⼀ A 参与意识 B 理性投资 C 买者⾃负 D 股市有风险 正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业. A 1990-12-1 B 1990-7-1 C 1991-7-1 D 1991-12-1 正确答案是：C 6. ( )原则为:较⾼价格买⼊申报优先于较低价格买⼊申报，较低价格卖出申报优先于较⾼价格卖出申报。
A 时间优先 B 客户优先 D 数量优先 正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基⾦的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与⼀揽⼦股票有关 D 开放式基⾦可以在场外交易 正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所《资⾦申购上定价公开发⾏股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ). A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股 正确答案是：C 9. 当中⼩企业板和创业板股票上市⾸⽇盘中成交价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过20明⼨，交易所可对其实施临时停牌( )分钟. A 10 B 20 C 30 D 停牌⾄14:57分 正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案是：A 11. 在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，任何⼀家市场参与者待返售债券总余额应⼩于其在中央结算公司托管的⾃营债券总额的( )。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
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交易押题卷一（解析）单选题(1) 证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A、证券交易所B、同业拆借中心C、中央国债登记结算公司D、证券公司营业部专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：267证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。
(2) 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A、2亿元B、5000万元C、1亿元D、5亿元专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：8证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。
(3) 在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。
A、融资方B、融券方C、逆回购方D、资金融出方专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：265融资方是融入资金，出质债券的一方。
(4) 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。
A、0.01元人民币B、1元人民币C、0.001元人民币D、0.005元人民币专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：33深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为0.001元人民币。
(5) （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券公司B、托管机构C、客户D、银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：217托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
(6) 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A、前一交易日融资融券业务客户的开户数量B、前一交易日市场融资融券交易总量信息C、前一交易日单只标的证券融资余额D、前一交易日单只标的证券融资买入额专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：249需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量；市场融资融券交易总量信息。
(7) 按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。
A、银监会B、证券业协会C、证监会D、证券交易所专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：170中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
(8) 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。
A、证券交易所B、地方登记公司C、证券公司D、证券业协会专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：46证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
(9) 在我国，()不属于交易费用。
A、过户费B、印花税C、佣金D、证券结算风险基金专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：43交易费用有佣金、过户费、印花税等。
(10) 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。
该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。
A、2000万B、4800万C、800万D、1270万专家解析：正确答案：C 题型：计算题难易度：中页码：278买股票应付资金=100*20=2000万申购新股应付资金=800*6=4800万应付资金总额=2000+4800=6800万需回购融入资金=6800-6000=800万(11) 下列期货中，（）不属于金融期货。
A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、权证专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：5金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型。
(12) （）不一定为法定的内幕信息知情人。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：189-190持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。
(13) 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：170为非上市公司提供的股份转让服务业务。
(14) 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公平及时B、公开透明C、简便易用D、高效准确专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
(15) 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、3名B、2名C、1名D、1~4名专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：14证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
(16) ()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：199、210考查资产管理业务的有关知识。
(17) 按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
A、4%B、5%C、8%D、10%专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：40按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。
(18) 定向资产管理合同一般不包括（）。
A、承诺客户最低收益B、客户资产的种类和数额C、投资范围、投资限制和投资比例D、投资目标和管理期限专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：207考察定向资产管理合同包括的基本事项。
证券公司不得向客户承诺客户最低收益。
(19) 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A、证券公司B、证监会C、中国人民银行D、证券业协会专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：273中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
(20) ()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：118客户服务是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
(21) 以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户特定目的办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：196-197资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
(22) （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用证券账户D、融券专用证券账户专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：233考察融资融券业务中证券公司信用账户体系。
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
(23) 关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。
A、交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告B、证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种C、证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会D、对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：60交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。
(24) 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A、基金指数B、中小企业板指数C、B股指数D、A股指数专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63-64中小企业板指数是深圳证券交易所发布的。
(25) 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A、5元B、5美元C、5港元D、1元专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：43A股佣金的收取起点为5元。
(26) 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：135配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。
(27) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：33国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。
应计利息=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数。
(28) 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
A、9：30~11：30，13：00~15：30B、9：15~11：30，13：00~15：30C、9：30~11：30，13：00~15：00D、9：15~11：30，13：00~15：00专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：176代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：30~11：30，13：00~15：00。
(29) ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A、基金管理人B、基金托管人C、一级交易商D、证券交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：166ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。