2017年银行审计稽核部年终工作总结 精品
银行稽核部门的工作总结
银行稽核部门的工作总结
银行稽核部门是银行内部的重要部门，负责对银行的业务运作、风险管理和合
规性进行全面审查和评估。
稽核部门的工作涉及到对银行内部控制体系的检查、风险评估、合规性审查等多个方面，其工作总结对于银行的稳健经营和风险控制至关重要。
首先，稽核部门要对银行的内部控制体系进行全面审查。
这包括对银行的业务
流程、内部管理制度、风险控制措施等进行全面检查，以确保银行的运作符合法律法规和内部规章制度，能够有效地防范各种风险。
其次，稽核部门要对银行的风险管理工作进行评估。
这包括对银行的信用风险、市场风险、操作风险等进行全面的评估，以确保银行在面对各种风险时能够有效地应对和控制，保障银行的资产安全和经营稳健。
此外，稽核部门还要对银行的合规性进行审查。
这包括对银行的各项业务活动
是否符合相关法律法规和监管规定进行审查，以确保银行的经营活动合法合规，避免因违规操作而带来的各种风险和损失。
在工作总结中，稽核部门需要对以上工作进行全面的总结和分析，提出合理的
改进建议，以进一步提高银行的内部控制水平、风险管理水平和合规性水平。
这不仅有助于银行更好地把握风险和机遇，还能够提升银行的竞争力和可持续发展能力。
总之，银行稽核部门的工作总结对于银行的稳健经营和风险控制至关重要。
稽
核部门需要全面审查银行的内部控制体系、评估银行的风险管理工作、审查银行的合规性，并提出合理的改进建议，以进一步提高银行的内部控制水平、风险管理水平和合规性水平。
这将有助于银行更好地把握风险和机遇，提升银行的竞争力和可持续发展能力。
银行稽核审计工作小结范文7篇
银行稽核审计工作小结范文7篇篇1一、引言在过去的一段时间里，我作为银行稽核审计部门的一员，全身心投入到工作中，为银行的稳健运营贡献自己的一份力量。
在此，我将对这段时间的工作进行全面总结，分析工作中的得与失，为未来的工作提供有益的借鉴和参考。
二、工作内容概述1. 审计计划制定与执行：根据银行年度工作计划，我积极参与审计计划的制定，确保审计工作能够全面覆盖银行的各项业务。
在审计执行过程中，我严格按照计划进行，确保每一项审计工作都能得到有效执行。
2. 内部审计实施：在内部审计过程中，我注重细节，对银行的各项业务进行全面梳理和审查。
通过查阅相关资料、与相关人员沟通以及实地调查等方式，我深入了解银行的业务状况，发现潜在的风险点。
3. 审计报告撰写：在审计工作结束后，我及时撰写审计报告，对审计发现的问题进行详细描述，并提出针对性的建议。
同时，我还积极与相关部门沟通，确保审计报告的准确性和完整性。
4. 后续审计跟进：针对审计报告中提出的问题，我密切关注相关部门的整改情况，确保问题得到妥善解决。
同时，我还定期对银行的业务进行跟踪审计，防止类似问题再次发生。
三、工作亮点与成果1. 发现并解决了银行存在的一些重大风险点，为银行的稳健运营提供了有力保障。
2. 通过审计工作，我发现了一些潜在的违规行为，并及时向相关部门进行了反映，为银行避免了不必要的经济损失。
3. 在审计报告中，我提出了一些有针对性的建议，得到了相关部门的高度认可和采纳，为银行的业务发展提供了有益的参考。
四、工作不足与反思1. 在审计过程中，我发现自己在某些方面的专业知识还有所欠缺，需要在未来的工作中加强学习和提升。
2. 在与相关部门沟通时，我有时表达不够清晰、准确，需要进一步提高自己的沟通能力和表达能力。
3. 在撰写审计报告时，我有时过于注重形式而忽略了实质内容，需要更加注重报告的实用性和可读性。
五、未来工作计划与展望1. 我将继续加强学习，提升自己的专业知识水平，以便更好地完成审计工作任务。
银行稽核人员年终工作总结共4篇
银行稽核人员年终工作总结共4篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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稽核审计年末工作总结
稽核审计年末工作总结
在进行稽核审计年末工作总结时，我结合自己的工作经验和实际情况，总结如下：
一、工作内容和完成情况：
1. 完成了年度审计计划，按时开展了所有审计程序。
2. 进行了内部控制评估和风险评估，提出了相应的改进意见。
3. 独立完成了资产负债表的审计，检查了各项资产及负债的真实性和准确性。
4. 对损益表进行了审计，核实了收入和费用的真实性和完整性。
5. 完成了现金流量表的审计，确保了现金流量的准确记录和报告。
6. 对财务报表附注进行了审计，核查了相关信息和数据的准确性。
二、存在的问题和挑战：
1. 在工作中遇到了一些难题，需要进一步学习和提高专业技能。
2. 部分工作中发现了一些不规范的操作，需要进一步加强对内部控制的监督和改进。
3. 审计程序中的一些细节需要加强注意，以免遗漏或错误。
三、改进和提升：
1. 加强与被审计单位的沟通，确保获得准确的数据和信息。
2. 提高专业知识和技能，不断学习新的审计法规和规范。
3. 注重团队合作，与同事紧密配合，共同完成审计任务。
4. 定期参加相关培训和研讨会，提升自己的专业素质。
四、总结：
通过对稽核审计年末工作的总结，我深刻认识到了自身的不足之处，同时也意识到了工作中的优势和改进的空间。
我将在今后的工作中努力提高自己的专业能力，不断提升审计工作的水平和质量，为企业的发展和利益保护做出更大的贡献。
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结一、工作总结过去一年，银行稽核部门认真履行职责，全面开展银行内部各项业务和管理工作的稽核工作。
按照银行监管部门的要求和银行自身的实际情况，我们精心组织稽核工作，制定了针对性强、全面覆盖、科学合理的年度稽核计划，有效开展各项稽核工作，始终坚持依法合规、客观公正、独立自主、与时俱进的原则，为银行健康稳健的发展保驾护航。
在过去一年的工作中，我们主要完成了以下几项内容：1. 严格执行年度稽核计划，按照计划要求，认真组织开展银行各个业务线的稽核工作，针对性地开展贷款业务、清算业务、金融产品销售、内部控制与风险管理等方面的稽核工作，为银行业务的健康稳定发展提供有力保障。
2. 积极配合监管部门的稽核工作，认真跟踪监管部门的稽核要求和整改意见，及时采取措施落实整改措施，确保银行对监管部门的要求尽职尽责，主动配合监管工作，确保银行合规经营。
3. 加强内部控制审计工作，定期开展内部控制审计工作，全面排查各项业务线的风险隐患，不断优化和提升内部控制机制，切实避免经营风险，确保银行的经营安全稳定。
4. 健全稽核报告制度，严格按照银行制定的稽核报告管理办法，及时准确编制和提交稽核报告，通报银行各项审计工作的结果和风险点，提出改进建议，为银行的风险预警和风险控制提供坚实的依据和支持。
5. 投入大量人力和物力，提升稽核工作效率，充分调动全体员工的积极性和创造性，在确保稽核工作质量的前提下，提高工作效率，为银行的经营发展提供持续稳定的内部控制和风险管理服务。
1. 稽核工作中，部分稽核人员对于银行业务的深度了解和认识不够，导致稽核工作的针对性和有效性不强，需要加强对稽核人员的培训和能力提升。
2. 部分稽核报告编制不够全面、准确和及时，对银行的风险预警和风险控制起到了一定的阻碍作用，需要进一步规范稽核报告的编制和提交流程，提高报告质量和效果，确保稽核工作的有效开展。
3. 部分业务团队对稽核工作的配合度不高，对稽核要求的落实力度不够，导致了部分稽核工作的难度和效果不尽如人意，需要加强与业务团队的沟通和配合，确保稽核工作的顺利进行。
银行稽核审计工作小结范文_银行稽核审计部工作总结
银行稽核审计工作小结范文_银行稽核审计部工作总结我是银行稽核审计部门的一名工作人员，在过去的一年里，我积极参与了公司各项稽核审计工作，并且获得了很多宝贵的经验和技能。
我认为，在过去的一年里，银行稽核审计部门做了很多有意义的工作，取得了许多优秀的成果。
一、工作亮点1.更加系统化的工作流程：在稽核审计过程中，我们采用了更加系统化的审计流程和规范化的工作标准，使得我们的工作变得更加严谨和高效。
2. 更加全面的审计范围：我们在审计工作中，不仅考虑了财务方面的因素，还注重了合规和风险管理，并且对合规和风险管理问题提出了有针对性的建议。
3. 更强的沟通能力：为了更好地完成自己的工作，我们学会了更加有效的沟通方式，与被审计部门建立了良好的合作关系，提高了审计工作的效率。
二、工作成果1. 评估并提出改进建议：我们对多个被审计部门进行了评估，并进一步提出了改善建议以提高公司的内部控制和风险管理水平。
这些建议取得了公司高层的赞赏，并得到了及时的实施。
2. 发现和纠正错误：我们在工作中发现了财务帐目错误，及时通报了部门，并协助他们纠正了错误，提高了公司内部财务的精确性和准确性。
3. 充分展示工作效能：我们认真执行规模审计、合规审计、风险管理审计等各项工作，并为公司提供了有力的保障，充分展示了银行稽核审计部门的工作效能。
三、存在的问题及对策在银行稽核审计部门的工作过程中，我们也遇到了一些问题。
1. 对工作细节的粗心大意：我们有时会忽略审计细节，导致有些问题没有被发现，也没有得到及时的解决。
2. 对被审计部门的影响力不够：我们在与被审计部门交流时，有时传递的信息不够明确，导致被审计部门未能完全理解我们的工作目的和意图。
针对上述问题，我们制定了以下对策：1. 更加严谨和细致的审计工作：我们将重点放在工作细节上，避免操作疏漏、错误处理和不充分的信息来源。
2. 改进沟通方式：我们将改进与被审计部门的沟通方式，确保传递的信息更加准确和明确。
银行稽核年度总结8篇
银行稽核年度总结8篇篇1一、引言在过去的一年中，银行稽核部门在行领导的关心和指导下，认真贯彻各项规章制度，遵循“依法合规、稳健经营”的原则，紧紧围绕年初确定的工作重点和目标，统一思想，积极开拓，切实履行稽核监督职能，充分发挥了后台保障作用。
通过一年的努力，较好地完成了各项任务目标。
现将一年来的工作情况总结如下：二、稽核工作开展情况（一）加强学习，不断提高业务水平1. 积极参加行里组织的各种学习活动，认真学习规定和转发了许多工作文件，同时，利用业余时间学习各种业务书籍，丰富业务知识，提高业务技能。
2. 向领导和同事学习。
从他们的身上，我学到了勤奋敬业、严谨治学的宝贵品质，同时，也看到了一些不足，找到了自己努力的方向。
（二）严格规章制度，履行岗位职责1. 监督各种业务规章制度的执行情况。
在稽核过程中，我们严格把关，认真审核会计凭证、账簿及报表的真实性、合法性、完整性。
对每一笔经济业务的发生都进行严格的审查，核对。
同时，我们还加强了对重要空白凭证的管理。
2. 对柜员制的执行情况进行监督。
我们定期检查柜员办理业务的情况，对违规操作行为及时进行制止并上报。
对柜员办理的贷款业务进行严格的审查，对每笔贷款的发放都进行认真的核对，确保贷款的发放没有违规行为。
3. 对联行业务进行监督。
我们对联行业务的每笔款项都进行严格的审查，对违规操作行为及时进行制止并上报。
同时，我们还加强了对联行票据的管理，确保联行票据的安全。
4. 对中间业务进行监督。
我们对中间业务的每笔交易都进行严格的审查，对违规操作行为及时进行制止并上报。
同时，我们还加强了对中间业务的风险管理，确保中间业务的风险处于可控范围内。
5. 对会计报表进行审核。
我们每月都对会计报表进行认真的审核，确保报表的真实性和准确性。
同时，我们还对报表中的异常数据进行核实和分析，确保数据的真实性。
6. 对会计档案进行管理。
我们按照会计档案管理的规定，对会计档案进行了严格的分类和管理。
银行稽核部门个人工作总结
银行稽核部门个人工作总结在银行稽核部门工作已经一年多了，通过这段时间的工作经验，我对自己的工作进行了总结和反思，总结如下：首先，我深刻意识到了稽核对银行的重要性。
在过去的一年多时间里，我不断学习稽核理论知识和实践经验，提高了自己的专业水平和工作能力。
在实际工作中，我按照稽核流程和标准，对银行的各项业务进行了全面的检查和审计，及时发现了一些潜在的风险和问题，并提出了相应的改进建议，有力地保障了银行的经营安全和合规性。
其次，我始终坚持稽核原则和道德规范。
在工作中，我遵守社会公德和职业操守，严格按照稽核程序和规章制度，客观公正地开展工作，绝不违规违纪，保持了银行稽核部门的独立性和公正性，赢得了同事和领导的信任和尊重。
再次，我努力提高自己的综合素质和团队合作能力。
在银行稽核部门，每一个人都承担着重要的责任，需要高度的责任感和团队协作精神。
在过去的一年多时间里，我积极主动地参与团队讨论和项目实施，学会了团队协作和沟通技巧，不断提高了自己的综合素质和团队合作能力。
最后，我将继续努力，不断提高自己的专业技能和能力，更好地为银行的稽核工作贡献自己的力量，也希望通过自己的努力，为银行的稽核部门创造更大的价值和贡献。
在过去一年的工作经历中，我深刻认识到了银行稽核部门对于银行经营的重要性。
稽核工作不仅是对银行业务的检查和审计，更是能够为银行的经营决策提供可靠的数据和意见，为银行的风险控制和合规管理提供保障。
在日常工作中，我坚持学习稽核理论知识和实践经验，不断提升自己的专业水平和工作能力，以更好地完成稽核工作，保障银行的经营安全和合规性。
在稽核工作中，我始终坚持客观公正的原则，严格按照稽核程序和规章制度进行工作。
在审查银行各项业务时，我保持着高度的敏锐性和审慎性，不偏不倚地开展工作，确保发现问题、提出合理化建议，最大限度地降低银行的经营风险。
在此过程中，我充分发挥自己的专业知识和技能，在解决问题和制定建议时，着力于发挥自己的专业优势，努力为银行的稽核工作贡献自己的力量。
银行稽核年度总结9篇
银行稽核年度总结9篇第1篇示例：银行稽核年度总结随着金融行业的日益发展和变化，银行稽核在银行管理体系中扮演着越来越重要的角色。
稽核部门负责审核和评估银行各项业务的合规性和风险控制情况，为银行的稳健经营提供保障。
银行稽核年度总结对于银行机构来说至关重要，不仅是对过去一年的工作成绩进行总结和评价，更是为未来工作提供方向和指导。
一、工作总结在过去的一年里，银行稽核部门全面贯彻执行银行法律法规和内部管理制度，严格按照稽核标准和程序开展稽核工作。
通过对各项业务的全面审查和评估，发现了一些问题，并及时提出了改进建议。
稽核部门还开展了风险管理、内部控制、合规管理等方面的工作，为银行的稳健经营提供了有力支持。
在工作总结中，我们可以明确列举出各项业务的稽核情况，包括信贷业务、资金交易业务、财务管理等方面存在的问题和改进情况。
也可以对风险管理、内部控制、合规管理等方面工作的开展情况进行总结和评价，并指出下一步的工作方向和重点。
二、经验教训在工作总结中，银行稽核部门还应该总结和分析过去一年的工作中存在的经验教训。
通过总结经验教训，可以帮助银行稽核部门更好地总结出未来工作的方向和重点，避免犯同样的错误。
具体来说，可以总结出在稽核工作过程中的工作方法和手段上存在的不足之处，以及在业务审查和评估过程中可能存在的盲点和疏漏。
还可以总结出在风险管理、内部控制、合规管理等方面存在的薄弱环节和问题，并提出针对性的改进措施。
三、未来展望银行稽核部门的未来展望应该是银行稽核年度总结的重点内容之一。
通过未来展望，可以清晰地指出银行稽核部门在未来工作中的发展方向和重点，为银行的稳健经营提供有力支持。
第2篇示例：银行稽核年度总结随着银行业务的不断拓展和市场竞争的日益激烈，稽核工作在银行的管理中扮演着越来越重要的角色。
稽核是指对银行内部各项业务和管理活动的审核和评估，以保障其合规性、风险控制和财务稳健。
年度总结是对一年的稽核工作进行回顾和总结，分析工作成绩和存在问题，并为下一年的稽核工作制定合理的计划和目标。
银行稽核年终总结_银行综合柜员年终总结
银行稽核年终总结_银行综合柜员年终总结银行稽核年终总结时间匆匆，一年的稽核工作短暂而又充实地结束了。
在这一年的稽核中，我作为银行稽核员，认真履职，积极发现和解决问题，做好了工作，同时也有一些不足之处需要进行改进和提高。
现总结如下：一、工作成绩1. 稽核目标：在年初定下的稽核目标中，主要包括各项规章制度、流程操作、审批业务等方面的稽核，一共完成了18个稽核项目的任务。
2. 稽核进度：在按照计划步骤进行稽核时，全年稽核总进度为98%，保证了稽核任务在规定时间内完成。
3. 问题发现：在稽核过程中，我与同事一起积极发现问题，尤其是对于涉及客户利益、业务规范性较强的问题，我们及时提出并进行整改和处理。
全年共发现了20个问题，并及时向领导进行了汇报和反馈，确保了问题的及时处理和整改。
4. 审计报告：按照稽核标准，所有发现的问题都已经在稽核结论中进行详细说明并向领导汇报，汇总形成了审计报告，得到了领导的高度评价，为下一步工作的改进提供了依据。
二、不足之处1. 稽核标准：在稽核标准和操作上，我还存在一些不够规范和严谨的问题，需要加强。
2. 稽核思维：在稽核思维和判断能力上，我还需增强。
要学会系统化思维，从整个业务流程的角度来思考问题，判断能力更加震撼。
3. 稽核方法：在稽核方法上，我还需要更加深入地了解和掌握稽核技巧和方法，以提高稽核效率和质量。
三、改进措施1. 稽核标准：要加强对各项稽核标准的掌握和学习，以确保稽核工作的严谨性和系统性，不断提高稽核准确度。
2. 稽核思维：要有更长远的思维，要学会从银行战略、法律法规、客户需求、风险管理等多方面考虑问题，切实把握业务，提高思考质量。
3. 稽核方法：要提高自身稽核技巧和方法的熟练程度，不断加强自身工作能力水平的提高，增强稽核的专业性和实效性。
银行稽核工作是银行内部管理体系不可或缺的一部分，对于银行的管理和运营具有重大的意义。
因此，在今后的工作中，我将认真总结自身不足之处，积极调整工作状态，不断加强稽核标准的学习和掌握，提高自身的稽核思维和判断能力，不断提高稽核的执行和实施能力。
银行稽核审计部年终工作总结
银行稽核审计部年终工作总结稽核，稽是考察、稽查;核是审核、核实、核查，合成解释为稽查成数而审核其实在。
简言之，稽核是稽查和审核的意思。
审计在银行的传统说法称为稽核。
审计与稽核基本上是一个意思，是指对经济活动的监督检查。
银行稽核审计部年终工作总结范文，欢迎阅读。
银行稽核审计部年终工作总结一：20**年,在银行党支部的正确领导下，在同事们的关心和帮助下，本人认真学习政治理论和业务知识，时刻用规章制度约束自己的言行，认真履行岗位职责，尽己所能，兢兢业业地做好本职工作，较好地完成了各项工作任务。
一是加强政治理论学习。
按照政治坚强、业务精通的要求，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，不断提高自身的思想政治素质和业务工作水平。
一年来，采取集中学习与自学相结合的方式，积极参加行党支部组织开展的各类政治、业务学习，认真学习“三个代表”重要思想，深刻领会其科学内涵，努力使自己的政治素质得到提高二是加强银行业务理论的学习。
把银行业务理论学习作为搞好本职工作的立足点和突破口，做到在学习中提高，以实际需求增强学习的自觉性，不断提高业务理论水平，增强业务处理能力。
认真学习建行各上级行的文件精神和各种业务知识，进一步增强了做好本职工作的责任感和紧迫感。
经过一年来的不懈努力，业务理论知识更加全面，业务能力有了进一步的提高。
三是自觉履行银行岗位工作职责，努力完成银行本职工作任务。
①二00九年我所从事的岗位是会计稽核，会计稽核工作任务重责任大杂事多，在平时的工作中，我努力学习业务知识，完善自己的会计知识，认真稽核每一笔业务，审核每一张凭证，查找每一笔差错，对发现的每一笔差错下发整改通知书。
全年共稽核凭证65余万张，稽核出差错500余笔，使每笔差错都得到整改，有效的提高了我行的会计核算质量，防范了会计部位的风险。
②作为一名七级执行会计师，我不但要做好全行的会计稽核工作，还要负责做好委派会计主管分配的全行业务检查工作，每月我都到各所柜进行会计检查，对发现的违规违纪问题及时制止，在会计检查报告中提出存在问题和整改情况及工作建议，有效地降低了违章操作，使员工在日常工作中自觉遵守行纪行规，按章办事。
银行稽核审计工作小结范文_银行稽核审计部工作总结
银行稽核审计工作小结范文_银行稽核审计部工作总结银行稽核审计工作小结自从入职银行稽核审计部门以来，我一直在不断学习和成长。
在过去的一年里，我积极参与并完成了多个项目，提升了自己的专业能力。
通过这篇工作小结，我希望能够总结过去一年的工作经验，并对今后的发展做出规划。
我深入理解了银行内部控制的重要性和审计程序的执行方法。
通过审计项目，我参与了对银行账户、借贷行为、风险管理等方面的审计，掌握了检查和测试的技巧。
我认识到内部控制的持续改进对于保护组织的利益和推动业务发展的重要性，我在日常工作中也高度重视这方面的内容。
我完善了与审核对象的沟通能力和人际关系。
在审计过程中，我与不同部门的同事合作，了解他们的工作职责和业务流程。
我与他们建立了良好的沟通渠道，互相协调和理解。
这有助于我更好地了解内部审计的需求，并提供更准确和有用的审计意见。
我积极关注业务变化和行业动态，及时对内部控制和审计程序进行调整。
我参加了银行内部的培训和讲座，了解了最新的法规和规定。
通过研究行业报告和分析，我对整个银行行业的现状和趋势有了更全面的了解。
对于变化和风险，我也能及时调整审计计划，确保审计工作的有效性和及时性。
我对自己未来的发展做了一些思考。
在未来的工作中，我希望能够加强风险管理和数据分析方面的能力。
我计划学习更多的金融产品和业务流程，提升自己的业务水平。
我也希望通过参加行业交流和会议，与更多业界人士共同学习和成长。
我还计划参加一些职场培训，提高自己的领导能力和沟通技巧。
在将来的发展中，我将继续努力，在工作中保持积极主动的态度和高度的责任心。
我相信通过不断学习和提升自己的能力，我能够为银行稽核审计部门做出更大的贡献。
银行稽核内审部门年度工作总结
银行稽核内审部门年度工作总结2017年，稽核内审部在行领导的悉心指导和大力支持下，我部门围绕内控制度执行、风险防范、规范管理等方面努力做好内审工作。
现将我部门2017年度工作总体情况汇报如下：一、基本情况2017年稽核内审部工作主要围绕做好内部监督，开展稽核内审工作；根据监管部门及总行管理意见开展各项自查，配合外部审计开展各项审计；与各部门密切配合，完成各项监管报表等工作。
2017年审计面覆盖各职能部门及支行、营业部，形成审计工作底稿215份，形成审计鉴证单152份，形成各类审计（自查）报告26份。
发出审计处罚决定书6份，处罚责任人31人次，罚款合计11.64万元。
二、具体工作情况（一）内审工作方面2017年根据内控管理需求，开展了强制休假离岗审计、岗位离任或经济责任审计、专项审计等工作，分别为：1．行长强制休假离岗审计；2．副行长、营业部总经理、综合管理部总经理助理、支行行长助理、支行副行长的离任审计以及合规风险部副总经理经济责任审计；3．对2017年反洗钱执行情况、消费者权益保护工作情况开展专项审计。
经审计，我行关键岗位基本能够贯彻执行金融方针政策和本行的各项制度、办法和规定，但仍在会计柜面操作管理、信贷业务管理及综合管理方面存在一些不足：一是我行各网点对公账户的管理和余额核对工作有待加强；二是综合柜员仍存在未扎帐、在自己终端办理本人业务的禁止性行为；三是个别支行负责人任期内连续多次未按规定进行查库；四是贷款三查不到位、未严格执行贷审会决议。
特别是贷款发放后疏于管理，不能及时掌握信贷风险。
（二）对外工作方面2017年进行经济责任审计、专项审计等审计项目中充分利用外部审计资源，节约了审计资源，提高了审计效率。
主要配合监管部门及发起行开展各类检查、自查、外部审计等工作，具体情况如下：1、开展2017年“两违”回头看自查工作，检查面方面：存款业务共检查存款521户，涉及金额1550万元。
占2017年6月末存款总额的45%；贷款业务共检查贷款214户，涉及金额2516万元，占2017年6月末贷款总额的57.86%；表外业务共检查银行承兑汇票116笔，涉及金额500万元，占2017年6月末表外业务总额的100%；同业业务共检查同业存放账户6个，金额360万元、存放同业账户4个，金额442万元，占同业业务总额的100%，并按时上报各类自查材料；2、配合银监分局“两违”回头看检查组对我行进行现场检查，共提供了68笔贷款材料，金额合计1584万元；各类传票、凭证及登记簿267本；各项制度、合同等材料108份，确保检查工作顺利进行。
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结
银行稽核年度总结_稽核年度工作总结银行稽核是对银行各项业务活动的管理和监督，旨在确保银行合规运营并提升风险管理能力。
稽核年度总结是对一年来银行稽核工作的总结和反思，分析工作中的问题和不足，并提出改进意见和措施。
以下是一份银行稽核年度总结的范例，共1000字。
银行稽核部门是银行内部监督的重要组成部分，具有发现和解决风险问题、改进内部控制、维护银行声誉的重要职责。
经过一年的努力，我部门取得了一定的成绩。
我们也发现了一些问题和不足，需要进一步改进和提升。
在此，对我部门一年的工作进行总结和反思，以期能够更好地发挥稽核职能，为银行的风险管理和合规运营提供更有力的支持。
一、工作成绩在过去的一年里，我部门完成了全部计划稽核任务，对银行各项业务活动进行了全面检查和评估。
我们及时发现并报告了一些潜在风险和合规问题，为银行及时采取纠正措施提供了依据。
我们还积极参与了银行内部审计的工作，为银行制定风险管理策略和内控改进方案提供了重要参考。
我部门还定期组织了内部培训和学习交流活动，提升了全体员工的专业知识和能力。
二、工作问题和不足在工作过程中，我们也遇到了一些问题和不足。
我们在稽核工作中的某些环节存在流程不完善和操作不规范的情况，导致一些问题没有及时发现或者发现不全面，这对银行的风险管理和内控建设带来了一定的影响。
我们在工作中没有充分发挥主观能动性，过于注重程序和表面的检查，对一些潜在的风险和问题没有深入挖掘和研究。
由于人员配备和时间紧迫等原因，我们的工作质量还有待提高。
我们在与其他部门和外部机构的协作中存在一定的困难和矛盾，影响了工作的开展和效果。
三、改进措施和建议针对上述问题和不足，我们将采取以下措施和建议进行改进：1. 完善稽核工作流程，明确各项稽核活动的具体责任和时间节点，确保稽核工作的全面和及时。
2. 加强内部培训和学习交流，提高员工的专业知识和能力，增强他们在稽核工作中的主观能动性和责任感。
3. 引入先进的稽核技术和工具，提升稽核工作效率和质量，加大对信息系统和数据的分析能力，提高风险发现和监测的能力。
银行稽核检查部工作总结
银行稽核检查部工作总结
近年来，随着金融行业的不断发展，银行稽核检查部的工作也变得愈发重要。
稽核检查部作为银行内部的监督和审计机构，承担着发现和纠正银行内部风险和问题的重要职责。
在过去的一年里，我们稽核检查部在各项工作中取得了一系列的成绩和进展，现总结如下：
首先，我们加强了对银行内部控制的监督和检查。
通过不断完善和优化内部控
制机制，我们有效地降低了银行的风险暴露，并提高了经营管理的效率和规范性。
同时，我们还对银行各项业务进行了全面的审计和检查，确保了业务的合规性和风险的可控性。
其次，我们加强了对银行风险管理的监督和评估。
在面对金融市场的不断变化
和风险的挑战时，我们及时调整和完善了风险管理的策略和措施，提高了银行的风险控制能力和应对能力。
同时，我们还加强了对外部环境和市场动态的监测和分析，为银行的战略决策提供了重要的参考和支持。
最后，我们加强了对银行内部员工的培训和教育。
通过组织各类培训和学习活动，我们提高了员工的稽核意识和风险意识，增强了员工的业务水平和专业能力，为银行的稽核工作提供了有力的保障和支持。
总的来说，我们稽核检查部在过去的一年里取得了一系列的成绩和进展，为银
行的稽核工作提供了有力的支持和保障。
但同时，我们也清楚地意识到，在面对日益复杂和严峻的市场环境和风险挑战时，我们稽核检查部还有很多工作要做，需要不断提高自身的专业水平和工作效率，为银行的稽核工作做出更大的贡献。
希望在新的一年里，我们稽核检查部能够继续努力，为银行的稽核工作再创佳绩。
银行稽核检查部工作总结
银行稽核检查部工作总结银行稽核检查部是银行内部重要的监督和管理部门，其主要职责是对银行业务进行全面的审计和检查，确保银行业务的合规性和风险控制。
在过去的一段时间里，我们的稽核检查部在不断努力和改进中，取得了一些成绩和经验，现在我将对我们的工作进行总结和反思。
首先，我们在过去的一段时间里，加强了对银行各项业务的审计和检查工作，确保了银行业务的合规性和稳健性。
我们对贷款、存款、投资等各项业务进行了全面的审计和检查，及时发现和解决了一些潜在的风险和问题，为银行的稳健经营提供了有力的保障。
其次，我们在过去的一段时间里，加强了对银行内部控制的审计和检查工作，确保了银行内部控制的有效性和健全性。
我们对银行的内部控制制度进行了全面的审计和检查，发现了一些存在的问题并及时提出了改进建议，为银行内部控制的不断完善提供了有力的支持。
再次，我们在过去的一段时间里，加强了对银行风险管理的审计和检查工作，确保了银行风险管理的有效性和科学性。
我们对银行的风险管理制度进行了全面的审计和检查，发现了一些存在的风险隐患并及时提出了风险防范措施，为银行的风险管理工作提供了有力的支持。
最后，我们在过去的一段时间里，加强了对银行员工的培训和指导工作，提高了员工的稽核检查能力和水平。
我们组织了一些培训和学习活动，提高了员工的业务水平和专业素养，为稽核检查工作的不断提升提供了有力的保障。
总的来说，我们的稽核检查部在过去的一段时间里取得了一些成绩和经验，但也存在一些不足和问题，需要我们进一步努力和改进。
我们将继续加强对银行业务的审计和检查工作，确保银行业务的合规性和风险控制，为银行的稳健经营提供有力的支持。
同时，我们也将继续加强对银行内部控制和风险管理的审计和检查工作，确保银行内部控制的有效性和风险管理的科学性。
我们也将继续加强对银行员工的培训和指导工作，提高员工的稽核检查能力和水平，为稽核检查工作的不断提升提供有力的保障。
相信在我们的共同努力下，银行稽核检查部一定会取得更好的成绩和更多的经验，为银行的发展和壮大作出更大的贡献。
银行稽核部门的工作总结
银行稽核部门的工作总结
银行稽核部门是银行机构中非常重要的部门之一，其主要职责是对银行的各项
业务进行全面审查和检查，以确保银行的运营活动符合法律法规和内部规章制度，同时保证资金安全和风险控制。
在过去的一年里，我们银行稽核部门经过不懈努力，取得了一系列的成绩和进展，现在我将对我们的工作进行总结。
首先，我们稽核部门在过去一年里加强了对银行各项业务的全面审查和检查。
通过加强对各项业务流程的审计，我们发现并解决了一些潜在的风险和问题，保障了银行业务的正常运营。
同时，我们也加强了对银行内部流程和制度的审查，提出了一些建设性的意见和建议，为银行的管理和运营提供了有益的参考。
其次，我们稽核部门在过去一年里不断提升了自身的专业水平和能力。
我们组
织了一系列的培训和学习活动，提高了员工的专业知识和技能，使他们能够更好地适应和应对银行业务的复杂性和多样性。
同时，我们也加强了与其他部门的沟通和合作，形成了良好的工作协作机制，为银行的全面发展提供了有力的支持。
最后，我们稽核部门在过去一年里还加强了对外部环境的监测和分析。
我们密
切关注国内外金融市场的动态变化和政策法规的调整，及时调整和完善银行的风险管理和控制措施，为银行的稳健发展提供了有力的保障。
总的来说，我们银行稽核部门在过去一年里取得了一系列的成绩和进展，但我
们也清楚地认识到，稽核工作永远在路上，我们还有很多工作要做。
在未来的工作中，我们将继续加强对银行各项业务的审查和检查，提高自身的专业水平和能力，加强对外部环境的监测和分析，为银行的稳健发展提供更加有力的支持。
相信在全体员工的共同努力下，我们的稽核工作将会取得更加辉煌的成绩。
银行稽核部稽核监督工作总结7篇
银行稽核部稽核监督工作总结7篇第1篇示例：银行稽核部稽核监督工作总结一、前言稽核是银行内部控制的重要组成部分，通过稽核工作可以确保银行运营活动的合规性和有效性。
稽核监督工作是保障稽核工作质量和效益的重要手段。
为了总结银行稽核部稽核监督工作的情况，提高稽核工作效率和质量，制定更加科学的稽核监督制度，现就稽核监督工作进行总结如下。
二、稽核监督工作总体情况本年度，银行稽核部门加大了对各项稽核工作的监督力度，加强了监督工作的科学性和系统性，确保了稽核工作的规范性和有效性。
具体表现在以下几个方面：1. 严格执行稽核监督规定。
银行稽核部门认真贯彻执行国家相关法律法规和银行内部监管规定，制定了《银行稽核工作监督管理办法》，明确了稽核监督工作的指导原则和具体操作办法，为稽核监督工作提供了法规依据和操作指南。
2. 加强了对稽核程序的监督。
银行稽核部门对稽核工作程序进行了全面梳理，将各个稽核程序细化，并制定了具体的操作流程和监督要求。
对于每一项稽核工作，都要求严格按照程序进行，并强调程序执行的全程监督。
3. 提升了监督技术水平。
银行稽核部门加大对稽核监督技术的培训力度，提升了监督人员的专业水平和技术能力。
采用了先进的监督技术手段，提高了监督工作的效率和准确性。
三、稽核监督工作存在的问题在稽核监督工作中，还存在一些问题需要进一步解决，主要表现在以下几个方面：1. 监督力度不够。
部分监督人员对于稽核工作的监督力度不够，对于稽核程序的执行和稽核结果的真实性监督不到位。
2. 监督手段单一。
目前，对于稽核工作的监督主要采用人工方式，对于监督技术手段的应用不够，导致了监督效率不高的问题。
3. 对监督工作的数据分析能力不足。
部分监督人员缺乏对监督工作数据的深入分析能力，对于数据分析结果的利用不够充分，影响了监督工作的效果。
基于上述存在的问题，银行稽核部门将采取以下改进措施，提升稽核监督工作的效率和质量：1. 加大对监督力度的培训力度。
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2015年银行审计稽核部年终工作总结一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。
现将一年来的主要工作汇报如下：一、审计稽核部全年开展的主要工作（一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。
（1）全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。
序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。
全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。
(2)根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。
为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。
一是年初对2014年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改；二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，2015年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，2015年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题；七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；八是按照银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有效规避了隐藏风险；九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了纠正；另外审计稽核部在全年共对张XX、XXX、XXX三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计，通过采取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理。
（3）审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作。
按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。
通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。
（4）与其他相关职能部门联合开展检查***次。
一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；三是在11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。
（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全运营。
为贯彻落实银监会2015年“内控和案防制度执行年”活动得到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作。
一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到有的放矢，有序开展；二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。
明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保障；三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。
（三）按照《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程（试行）》规定，对呆账核销资料进行严格审核。
全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。
二、2015年部门工作主要做法（一）是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。
今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。
一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。
审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；四是按照审计工作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。
（二）是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加大严重违规事项的移送力度。
今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责力度。
针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处罚办法（修订）》进行了处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力纠正各类违规事项。
针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门依规处理。
移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。
（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。
只有对业务学懂、弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的；四是部门依据年初制定的《审计稽核部工作分工》，对部门人员的分工进行了明确，并在审计检查工作中按照谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。
（四）是创新审计方法，提高工作质量。
2015年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整体工作质量的前提下，对审计项目的风险点按照风险程度实行分类管理，提高工作效率。
通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计进一步向电子化迈进。
通过采用搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法，实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险控制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。
三、2015年工作中存在的问题一年来，审计稽核部按照联社上级主管部门的安排部署，圆满完成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。
但在肯定成绩的同时，也存在一些问题。
（一）是学习、认识不够，对发现问题的敏感度不强，监督管理理念创新力度不够，方法简单，对风险隐患查出不够深入，风险防范的前瞻性有待于进一步提高。
（二）因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时被发现，造成存在风险不能在第一时间得到解决，存在监管缺失现象。
（三）是对部分发现问题的督促落实整改措施单一，部分问题未得到有效整改。
部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特别是在防范和化解风险上的认识不到位，违规操作的现象时有发生。
四、下一年工作计划2016年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路，以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完善稽核审计制度，加大稽核审计处罚力度，不断推进稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理水平，全面提升稽核审计能力，积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。
一是继续深入开展序时稽核。
以风险控制为切入点，加强内控系统及业务流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查业务全覆盖。