2020年期货从业资格考试《期货法律法规》自我检测试题C卷 附解析
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷C卷 附解析

省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷C 卷 附解析 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。
A 、国务院银行业监督管理机构 B 、国务院期货监督管理机构 C 、中国期货业协会 D 、中国银行业协会2、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证,分享利益,共担风险3、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、164、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、5;10 B 、10;20 C 、15;30 D 、7;145、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。
A 、该经营机构B 、客户C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担6、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
A 、及时向主管部门报告 B 、公平对待该投资者C 、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D 、了解投资者的投资目标7、期货公司首席风险官向( )负责。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷C卷 附答案

省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。
A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所 2、期货业协会的性质是( )。
A 、企业法人 B 、事业单位 C 、国家机关 D 、社会团体法人3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控4、在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。
A 、董事会B 、理事会C 、总经理D 、理事长5、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。
A 、2个月B 、3个月C 、6个月D 、12个月6、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。
A 、中国保监会 B 、中国银监会 C 、中国证监会 D 、人民银行7、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B 、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题C卷 附答案

省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。
A 、100% B 、120% C 、125% D 、150%2、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT )推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。
A 、每日无负债结算制度 B 、双向交易和对冲机制 C 、标准化期货合约 D 、远期交易合约3、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A 、2个月 B 、3个月 C 、5个月 D 、6个月4、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A 、中国期货保证金监控中心B 、中国金融期货交易所C 、中国期货业协会D 、中国期货投资者保障基金5、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。
A 、3年B 、5年C 、15年D 、20年6、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。
A 、可以从轻、减轻 B 、应当从轻、减轻 C 、可以从轻、减轻或者免于 D 、应当从轻、减轻或者免于7、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。
A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高8、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。
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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》自我检测试卷C 卷 附解析 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着( )。
A 、在合约到期日需买进一手小麦 B 、在合约到期日需卖出一手小麦 C 、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D 、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦2、( )有权批准交易所的会员资格。
A 、期货交易所 B 、中国证监会 C 、期货业协会 D 、工商行政管理部门3、会员大会的常设机构是( )。
A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会4、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A 、银监会B 、证监会C 、期货交易所D 、期货公司5、宋体MATIF 是( )的简称。
A 、芝加哥期货交易所 B 、伦敦金属交易所C 、法国国际期货期权交易所D 、纽约商业交易所6、期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A 、内部控制制度B 、内部控制文本制度C 、内部监督体系D 、内部控制模式7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高8、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试卷C卷 含答案

省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试卷C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。
A 、5万元以上10万元以下B 、1万元以上5万元以下C 、1万元以上10万元以下D 、1万元以上3万元以下2、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》 D 、《期货从业人员经纪业务规范》3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A 、保障基金管理机构 B 、期货投资者 C 、期货公司 D 、期货交易所4、宋体申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。
A 、1年B 、2年C 、3年D 、5年5、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。
A 、500万B 、1000万C 、3000万D 、5000万6、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A 、期货交易 B 、现货交易 C 、商品交易 D 、远期交易7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。
A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM8、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
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3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》2、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( ) A 、WMS=85 B 、WMS=15 C 、K=85 D 、D=853、下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。
A 、信托投资B 、股票投资C 、自用动产投资D 、非自用不动产投资5、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。
A 、接到注销申请的三天内 B 、接到申请的次日 C 、接到注销申请的一周内D 、当日6、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日 C 、15日 D 、30日7、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于( )。
A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%8、人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行( )结算制度。
A 、季末无负债 B 、次日无负债 C 、年末无负债 D 、当日无负债2、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。
A 、7个工作日 B 、10个工作日 C 、15个工作日 D 、20个工作日3、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A 、1倍以上3倍以下 B 、3倍以上5倍以下 C 、1倍以上5倍以下 D 、2倍以上5倍以下4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A 、20日B 、30日C 、2个月D 、3个月5、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。
A 、岗位培训B 、后续职业培训C 、分析师培训D 、学历教育6、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A 、50% B 、100% C 、150% D 、200%7、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员8、宋体1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、162、会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A 、问责追究 B 、责任追究 C 、刑事责任 D 、民事责任3、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、中国证监会派出机构 D 、国务院期货监督管理机构4、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。
A 、接到注销申请的三天内B 、接到申请的次日C 、接到注销申请的一周内D 、当日5、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2B 、3C 、5D 、76、关于“基差”,下列说法不正确的是( )。
A 、基差是期货价格和现货价格的差 B 、基差风险源于套期保值者C 、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D 、基差可能为正、负或零7、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金 B 、信贷资金、经营利润 C 、信贷资金、财政资金 D 、经营利润、自有资金8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案2、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。
A 、为期货公司提供中间介绍业务的机构B 、期货公司C 、期货投资咨询机构D 、中国期货业协会3、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx )。
A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所4、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
A 、结算业务B 、自营业务C 、经纪业务D 、咨询业务5、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。
A 、品种B 、数量C 、成交价格D 、买卖方向6、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊 B 、合理理赔 C 、买卖自负 D 、风险自负7、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。
A 、中国保监会 B 、中国银监会 C 、中国证监会 D 、人民银行8、期权的时间价值与期权合约的有效期( )。
A 、成正比 B 、成反比 C 、成导数关系 D 、没有关系9、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。
A 、期货交易所规定的保证金比例 B 、期货经纪公司规定的保证金比例 C 、客户实际交纳的保证金 D 、中国证监会规定的保证金比2、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 、总经理 B 、董事长 C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会3、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成( )。
A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪D 、单位受贿罪4、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日 C 、15日 D 、30日5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营6、期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。
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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》过关检测试题C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A 、20万元 B 、50万元 C 、80万元 D 、100万元2、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A 、5% B 、100% C 、50% D 、70%3、我国期货交易的交割,由( )统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库4、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A 、3年B 、5年C 、8年D 、10年5、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A 、10年B 、15年C 、20年D 、25年6、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。
A 、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大7、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。
A 、越小 B 、越大 C 、趋于零 D 、不确定2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000 C 、3000 D 、50003、在我国设立期货公司,应当经( )批准。
A 、工商局 B 、期货交易所 C 、期货业协会D 、国务院期货监督管理机构4、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
A 、3万元B 、5万元C 、10万元D 、20万元5、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。
A 、岗位培训 B 、后续职业培训C 、分析师培训D 、学历教育6、( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会7、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司8、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告9、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME )推出( )交易。
A 、股指期货 B 、利率期货 C 、股票期货 D 、外汇期货2、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。
A 、一般结算会员和特别结算会员 B 、结算会员和非结算会员 C 、全面结算会员和交易结算会员 D 、特别结算会员和交易结算会员3、会员大会的常设机构是( )。
A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会4、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。
A 、10B 、20C 、25D 、305、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额 B 、持仓盈利C 、股东权益D 、风险度6、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
( ) A 、1;1 B 、1;2 C 、2;2 D 、2;37、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的( )作用。
A 、锁定生产成本B 、利用期货价格信号组织生产C 、锁定利润D 、投机盈利8、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题C卷 含答案

省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )。
A 、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎 B 、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎 C 、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗 D 、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗2、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
A 、职业纪律 B 、专业胜任能力 C 、职业品德 D 、职业创新能力3、期货公司首席风险官向( )负责。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会4、( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会5、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成( )。
A 、走私罪B 、洗钱罪C 、逃汇罪D 、单位受贿罪6、公司制期货交易所采用( )的组织形式。
A 、无限责任公司 B 、有限责任公司 C 、股份有限公司 D 、合伙制公司7、期货合约是由( )统一制定的。
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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》自我检测试题C 卷 附解析 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份2、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。
A 、交易所自身并不参与期货交易 B 、会员制交易所是非营利性机构 C 、交易所参与期货价格的形成 D 、交易所负责设计合约、安排合约上市3、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为 D 、诚实守信,恪尽职守4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A 、5年 B 、10年C 、15年D 、20年5、在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。
A 、法人 B 、自然人 C 、境外企业法人D 、境内企业法人6、宋体期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表7、在我国设立期货公司,应当经( )批准。
A 、工商局 B 、期货交易所 C 、期货业协会D 、国务院期货监督管理机构8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A 、为损失的百分之五十以上B 、不超过损失的百分之五十C 、为损失的百分之八十以上D 、不超过损失的百分之八十9、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。
A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会10、首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A、7日B、10日C、15日D、30日11、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()。
A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入12、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。
A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日13、金融期货三大类别中不包括()。
A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货14、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3B、5C、8D、1015、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部16、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所17、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2B、3C、5D、1018、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系19、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司B、客户C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人D、居间人20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万B、5万C、10万D、20万21、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日B、20日C、30日D、14日22、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1B、2C、3D、423、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。
A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值24、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A、10B、20C、25D、3025、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所26、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿27、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会28、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()。
A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定29、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金30、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以()来下单。
A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单31、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间32、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易33、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产34、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益35、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()。
A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪36、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。
A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
37、宋体营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会38、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员39、期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件40、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料41、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户42、关于“基差”,下列说法不正确的是()。
A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零43、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹,该投资者卖出合约。
此投机者的做法为()。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出44、()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会45、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。
A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录46、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据47、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()。
A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友49、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。
A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨50、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。