2020年证券从业资格考试全解析

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2020年证券从业资格考试试题及答案

2020年证券从业资格考试试题及答案

2020年证券从业资格考试试题及答案

:发行与承销

(强化练习第六章)

一、单选题

1、招股说明书的有效期为()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

标准答案:c

2、承销金额超过人民币()元,承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。

A.5000,8

B.5000,10

C.3亿,8

D.3亿,10

标准答案:d

3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过()。

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

标准答案:a

4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

标准答案:a

5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师

标准答案:b

6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

标准答案:a

7、当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,能够在意见段之后,增加对重要事项的说明。

A.保留意见

B.否定意见

C.拒绝表示意见

D.无保留意见

标准答案:d

8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应()。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020_背题模式

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***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020(99题)

***************************************************************************************

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020

1.[单选题]

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。

A)责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

B)给予警告;10万元以上100万元以下

C)暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

D)责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下

答案:

A

解析:

本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。

2.[单选题]

按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷十)

1.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

参考答案:C

参考解析:C项,凭证式债券即凭证式国债,是政府债券的一种,其发行主体是政府。公司债券的发行主体是股份公司,但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以,归类时,可将公司债券和企业发行的债券合在一起,称为公司(企业)债券。

2.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行。

A.交易清算系统

B.交易系统

C.各证券公司

D.各银行

参考答案:A

3.退休养老规划中,退休养老收入的来源不包括()。

A.社会养老保险

B.企业年金

C.个人储蓄投资

D.工资收入

参考答案:D

参考解析:退休养老收入一般分为三大来源:社会养老保险、企业年金和个人储蓄投资。当前大多退休人士退休后的收入来源主要为社会养老保险,部分人有企业年金收入。

4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。

A.金融期权

B.金融期货

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

参考答案:C

5.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在__________个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。()

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

参考答案:D

6.若一项假设规定显著性水平为a=0.05,下面的表述正确的是

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【一】

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【一】

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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【一】

考点:合格境外机构投资者的概念与特点(熟悉)

一、概念

合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。

二、中国对QFII的要求

(一)符合有关条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场

(二)取得国家外汇管理局额度批准

(三)不再对单家机构设置统一的投资额度上限

(四)基础额度内的额度申请采取备案管理,超过基础额度的,才需外汇局审批

(五)对QFII投资本金不再设置汇入期限要求

(六)QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

(七)总额度为3000亿美元

三、QFII制度在中国证券市场上的特点

(一)合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格(均为大于等于)

例题

2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革,改革中,将锁定期从一年缩短为三个月,保留资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的( )。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知

识》真题及解析

单选题

1.下列不属于衍生品市场的是( )

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

【答案】:D

【解析】:常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等

2.根据证券化的基础资产不同,不能作为证券化基础资产的是( )

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化

【答案】:D

【解析】:考试100,超高通过率的职称考证平台,根据基础资产分类。根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

3.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股,即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是()。

A.15.35元成交200股,15.50元成交400股

B.15.35元成交100股,15.50元成交500股

C.15.35元成交200股,15.50元成交300股

D.15.35元成交500股,15.50元成交100股

【答案】:B

【解析】:连续竞价时,成交价格的确定原则为:

第一,最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。第二,买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020_练习模式

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***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020(98题)

***************************************************************************************

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020

1.[单选题]

在我国金融中介体系中,信托机构属于()

A)银行机构体系

B)房地产中介体系

C)保险中介体系

D)投资中介体系

答案:

D

解析:

P60-79目前,我国已经形成了多层次的金融中介机构体系,拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体,包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行 、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系;拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系;拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

2.[单选题]

中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,( )。

A)既可以发行股票,也可以发行债券

B)不可以发行股票,但可以发行债券

C)可以发行股票,但不可以发行债券

D)既不可以发行股票,也不可以发行债券

答案:

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(考点篇)

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(考点篇)

高频考点:资产负债表

基金资产负债表考点喜欢考查考生对基本理论的理解,考试出题都是从概念出发,对概念理解透彻了,这个考点的分也就到手了。

一、考点精讲

1、资产负债表提供的信息

资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现。

提供的信息:①企业资产要素的信息;

②长期或短期偿还债务能力;

③资本结构是否合理;

④企业经营稳健与否或经营风险的大小;

⑤股东权益结构状况。

2、会计恒等式

资产=负债+所有者权益

资产:企业所掌握的,以及被其他企业所欠的各种资源或财产;

负债:企业所应支付的所有债务;

所有者权益:企业总资产扣除负债后的资产净值。(包括:股本、资本公积、盈余公积、未分配利润四部分)

3、基本作用

①资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质;

②资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础;

③资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况;

④资产负债表可以为收益把关。

高频考点:杜邦分析法计算净资产收益率

杜邦分析法在基金从业考试中主要考查对于杜邦恒等式的理解,从恒等式延伸出题,容易出计算题或者在综合题内进行考查。

一、考点精析

概念

杜邦分析法是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法,它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况。

杜邦恒等式

净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数

评价:杜邦分析法的核心是净资产收益率,侧重分析单一报告期内企业的经营状况,是对历史数据、以往业绩的评级,但不能反映企业的实际市场价值与发展前景。

考点:设立公司条件

1.设立基金管理公司的数字条件:

2020证券从业资格证视频百度网盘:金融市场基础知识

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2020证券从业资格证视频百度⽹盘:⾦融市场基础知识

考前第⼀天:证券从业资格考试并不是很难的考试,但因为《⾦融市场基础知识》和《证券市

场基本法律法规》两科涉及的背诵内容⽐较多,对于⼀些理科⽣、⼯科⽣来说还是有⼀定难度

的。但是,相信⼤家在备考的这段时间⼀定也找到了适合⾃⼰的学习⽅法,学会了理解记忆

法、数字记忆法等。

2020证券从业资格证视频百度⽹盘/doc/DTG9WRFN3SG5zTHhy

考试⼤纲是出题的依据,知识点是做题的基础,有些⼩伙伴仍然有许多还没掌握清楚的知识

点,所以在考前第⼀天的时间⾥,⼤家就要将⾃⼰不会的学会,不明⽩的学明⽩,正所谓“临阵

磨枪不快也光”。

考前第⼆天

题海战术⼀直是证券从业资格考试的通关法宝,做题的过程中,能够更好的去理解知识点,记

忆知识点,同时也不要盲⽬做题,在考试前的第⼆天,⼤家依然要坚持做题,做真题,做模拟

试题,保持题感,条件允许的情况下,可以练习⼀下机考模拟试题,提前熟悉⼀下考试⽅式,

也是⼀个不错的⽅法。

考前最后⼀天

证券从业资格考试的考前最后⼀天,⼤家要学会劳逸结合,在做题的同时也不要忘记放松⼼

情,上午的时候可以做做真题以及模拟试题,学习毕竟是⽆⽌境的,不能中断的,下午的时

候,⼤家要检查⼀下考试当天需要准备的证件及其他物品,特别要注意携带准考证和⾝份证,

将这些需要带的东西都统⼀放在⼀个包包⾥,防⽌考试当天忘记。有些同学离考场⽐较远,路

线也不熟悉,最好就在下午的时候抓紧在考场周边租住⼀个宾馆,防⽌第⼆天考试迟到。

亡⽺补牢为时不晚。抓紧这剩下的三天时间,卸下⾃⼰的⼼⾥负担,不到最后千万不要放弃,

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】

2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习

汇总【⼋】

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2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【⼋】

考点:全球⾦融体系的主要参与者

⼀、⾦融公司

(⼀)存款吸收机构

1.概念

通过⾃⼰的账户,以中介的⽅式将资⾦从贷款⼈转向借款⼈的单位

2.分类

(1)商业银⾏

(2)其他存款吸收机构(储蓄银⾏、开发银⾏、信⽤合作社等)

(⼆)中央银⾏

是国家⾦融机构,是控制⾦融体系的关键,其业务主要包括发⾏货币、管理外汇储备以及向存款吸收机构提供信贷。

(三)其他⾦融公司

1.保险公司

2.养⽼基⾦等

⼆、⾮⾦融公司

是⾦融公司的顾客,按有经济意义的价格提供产品或⾮⾦融服务的机构实体

三、住户

也是⾦融公司的顾客,包括由个⼈组成的⼩集团或单独⽣活的个体

四、为住户服务的⾮营利机构

政府部门控制和提供资⾦⽀持的机构以外的为住户提供免费的或价格不具有经济意义的商品或服务。

五、⼴义政府

在⼀个特定的区域内对其他机构单位⾏使⽴法权、司法权和⾏政权的单位

六、公共部门

包括⼴义政府、中央银⾏和作为公共公司(受政府部门控制的⾮⾦融或⾦融公司)的存款吸收部门和其他部门中的实体。

例题

下列属于全球⾦融体系主要参与者中存款吸收机构的是( )。

Ⅰ.储蓄银⾏Ⅱ.开发银⾏

Ⅲ.中央银⾏Ⅳ.商业银⾏

证券从业2020金融市场基础知识试题及答案解析

证券从业2020金融市场基础知识试题及答案解析

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。[2010年3月真题]

A.社会公众股

B.法人股

C.外资股

D.国家股

【答案】B

【解析】在我国,按投资主体的不同性质,将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。法人股是指企业法人或

具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公

司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系,是法人经

营自身财产的一种投资行为,法人股股票以法人记名。

2.()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。[2010年3月真题]

A.N股

B.H股

C.红筹股

D.B股

【答案】C

【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的

股票。A项,N股是指在纽约上市的外资股;

B项,H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资

股;D项,B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。[2010年5

月真题]

A.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律,法规规定或按承诺有转让制的股份

【答案】A

【解析】A项,未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二

(文末含答案解析)

第1题单选题(每题1分,共50题,共50分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

1.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法,正确的是()。

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通,目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下,投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票,沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

2.根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价

A.20个

B.15个

C.30个

D.10个

3.深圳证券交易所于()年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

4.可以发行股票的公司组织形式是()。

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司

5.下列关于金融市场功能的说法,正确的是()。

A.金融资产有社会价值,其价值是对未来现金流的要求权

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进虚拟资本形成

6.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()。

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.关于零息债券,以下表述错误的是()。

A.期间不支付利息

B.可以计算到期收益率

C.可以折价、平价或溢价发行

D.投资收益全部源于资本利得

【答案】

C

【解析】

零息债券有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

2.关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。

A.几何平均收益率忽略了货币的时间价值

B.几何平均收益率运用了复利的思想

C.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大

D.算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期

【答案】

A

【解析】

ABD三项,算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。几何平均收益率运用了复利的思想,即考虑了货币的时间价值。C项,一般来说,算术平均收益率要大于几何平均收益率,两者之差随收益率波动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况,因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。

3.一般而言,以下哪只基金的跟踪误差比较低?()

A.XX上证50指数基金

B.XX中证医药主题指数增强基金

C.XX核心成长基金

D.XX灵活配置基金

【答案】

A

【解析】

跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A项为指数基金,其跟踪误差通常较低。B项为指数增强基金,是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理,其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。CD两项为主动管理基金,由于其受到投资目标和风格不同的影

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是().

A。位于一般债务之前

B。位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【参考答案】D

2、关于权证,以下说法错误的是()。

A。权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C。权证持有人只有权买入股票

D。欧式权证仅可以在到期日当日行权

【参考答案】C

3、为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额,上报().

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C。国家统计局

D。中国人民银行

【参考答案】A

4、欧洲债券是指借款人().

A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C。在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券

D。在本国发行,以欧元标明面值的外国债券

【参考答案】B

5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点.

A。严格监督,信息透明

B。集合理财,专业管理

C.独立托管,保障安全

D.利益共享,风险共担

【参考答案】A

6、国债期货属于()。

A.商品期货

B.股权类期货

C.利率期货

D。外汇期货

【参考答案】C

7、属于金融机构的主动负债的是()。

A。发行债券

B。吸收存款

C。发放贷款

D.购入债券

【参考答案】A

8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是().

A. 10:2

B. 10:1。8

C。 10:10

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

真题及答案详解

第1题单选题(每题1分,共50题,共50分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分.

1、下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是().

A、封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

答案:C

解析:

根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金,简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金,简称"开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式。

投资者对封闭式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易,且交易双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请,完成交易,交易双方是投资者与基金管理人.

2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析

2020年证券从业资格考试《证券市场基本

法律法规》真题

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述,正确的是()。[单选题] *

A. 发行数额在100万元以上的

B. 发行数额在500万元以上的√

C. 发行数额在200万元以上的

D. 发行数额在300万元以上的

答案解析:、【答案】: B

【解析】:

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,发行数额在五百万元以上的,应予立案追诉。

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。[单选题] *

A. 三个

B. 两个

C. 一个

D. 四个√

答案解析:2、【答案】: D

【解析】:

根据《证券法》第七十九条,上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告,并按照以下规定报送和公告:①在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计;②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,报送并公告中期报告。

3.在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A

股股本的()。[单选题] *

A. 10%

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分

1.下列关于银行间债券市场的说法,正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大,直接融资比例不断上升

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业

B.签发人

C.中国人民银行

D.出票人

【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露,这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明

B.集合理财、专业管理

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

【答案】A

4.可转换公司债券最主要的金融特征是()

A.双重选择权

B.附有投票权

C.风险权益的限定性

D.套期保值

【答案】A

5.既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是()

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】C

6.上海证券交易所成立于()年 11 月

A.1990

B.1992

C.1989

D.1991

【答案】A

7.金融债券的登记、托管机构是()

A.深圳证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】B

8.下列有关凭证式国债的说法,正确的是()

A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售

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2020年证券从业资格考试全解析

2015年考试时间:

赴考流程:

考前五天

考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页,输入凭报名时获取的报考账号和密码,进入网上考试报名系统,点击准考证打印链接,即可自行进行打印。如遇技术问题,敬请咨询客服热线021-********。

熟悉路况和考场

考前一天

考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路,即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速,什么时间点出门最合适等,并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况,确保当天按时顺利到达。

考场在市区繁华位置的考生要注意,踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点,熟悉应考路线,避免错过了时间。

建议:考试当天考生采用公共交通方式到达考场,乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位,相关费用由考生个人自理。

考前准备:

考前了解:

考试过程中,机考系统将提供电子计算器,考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号,考试结束后由监考人员统一收回;

考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情]

考前60分钟

到达考试地点,进入候考场所,找到自己的考场教室位置,等待考试。

仔细观察考场内外环境,观察作为摆放等。在考场周围走一走,看一看,弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。

每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场,首先看懂考场分布图,找出自己考场的位置,然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表,在这张表找到“自己”,再透过窗户看自己的位置坐在哪里。

如果是靠窗户的,要考虑考试当天是否会被阳光直射,造成视觉混乱影响考试。

考前45分钟

所有考生必须进入指定考场,按顺序入场,并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。

建议:由于考试当日所采集照片将用于证书管理,请考生注意着装。

考试开始

注意:考试开始20分钟后,考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生,视为缺考,考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。

如何出题

每场考试中在官方题库中按章节比例随机抽题,并在开考前极短时间内才会抽取确定,每场考试的试题均为等值的不同试卷。

考试时长:120分钟

考试形式:机考,闭卷。

考试题型:

一、如何机考:

考生登录考试系统后,应仔细核对姓名、性别、准考证号、身份证件号、考试科目及本人照片,并仔细阅读考生须知。在下发的草

稿纸上填写考生姓名及准考证号,考试结束后将草稿纸和准考证统

一上交。严禁将考场统一发放的草稿纸和准考证带出考场。

当考生进入考场对号入座后,上机考试系统已显示登录画面。

此时,考生按“单击输入准考证号”按钮,弹出“准考证号码”对话框,请考生输入自己的准考证号,输入完成后单击“确定”按钮。

上机考试系统开始对所输入的准考证号进行合法性验证,如果输入的准考证号不存在,则上机考试系统会显示登录提示对话框,单

击确定,则请考生重新输入准考证号,直至输入正确或退出上机考

试登录系统为止。

如果输入的准考证号存在,则屏幕显示此准考证号所对应的姓名和身份证号,提示考生确认所输入的准考证号是否正确。此时由考

生核对自己的姓名和身份证号,如果发现不符合,则请单击“有误”按钮重新输入准考证号,如果考生发觉所显示的这些信息有误,则

可请主考或监考人员帮助查找原因,给予更正。

注意:如果上机考试系统在抽取试题的过程中产生错误并显示

相应的错误提示信息,则考生应重新进行登录直至试题抽取成功为止。

确认信息无误后,点击“正确”按钮进入“开始考试”界面,上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。

考生登录成功后,上机考试系统将自动在屏幕中间生成装载试题内容查阅工具的考试窗口,在窗体右侧始终显示考生的“考试科目”、“开考时间”、“剩余时间”和“已用时间”,并含有查看“考生信息”和进行“选题”功能,。

如果考生要提前结束考试,请单击“交卷”按钮,上机考试系统将显示是否要交卷处理的提示信息框,考生如果单击“是”,则系统弹出再次确认框,继续点击“是”,系统则弹出最后确认框,此时,如果考生单击“是”,则退出上机考试系统,并锁住屏幕进行评分和回收。

二、如何答题:

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