2012年九月份证券从业最新考试试题库(完整版)
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案2012年9月证券市场基础知识真题答案解析1按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是有价证券的分类。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。
(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。
(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
所以，本题答案为B。
考点有价证券2证券市场本质上是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的特征。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为A。
考点证券市场3我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是主权财富基金。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
所以，本题答案为A。
考点证券投资人4( )的变动会引起债券价格上升。
A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求正确答案是 C ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
根据有价证券的品种，证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
2012年证券从业考试9月真题入库汇编---基础知识
2012年证券从业考试9月真题汇编入库题-------基础知识【例题·多选题】证券是指(。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD【例题·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它(。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值『正确答案』C【例题·判断题】一般情况下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化通常反映实际资本额的变化。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·判断题】我国尚不允许各级地方政府发行债券。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·判断题】非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·单选题】关于私募证券,下列说法正确的是(。
A.发行人通过中介机构发行B.审查条件严格,投资者也较少C.发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度『正确答案』C【例题·判断题】从风险的角度看,证券市场是风险的直接交换场所。
(A.正确B.错误『正确答案』A【例题·多选题】证券市场的基本功能包括(。
A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能『正确答案』ABC【例题·单选题】证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(。
A.政府、政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司『正确答案』A【例题·单选题】下列各项中,有关政府机构的说法错误的是(。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡『正确答案』D【例题·多选题】证券服务机构主要包括(。
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年9月《证券交易》真题、答案及对应解析
5
客户申请开展融资融券业务时， C 向证券公司营业部提交的相关 材料中不包括（ ） 。 A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C. 已在营业部开立的客户信用 证券帐户 D.融资融券担保品证明
融资融 券业务 客户的 申请、 征 信与选 择
3）证券公司融资融券交易权限的申 请：证券交易所对证券公司融资融券 交易实行交易权限管理。证券公司在 开展融资融券业务前须向证券交易 所申请融资融券交易权限。证券公司 申请融资融券交易权限需向交易所 提交书面申请报告及以下材料： （1）中国证监会颁发的批准从事融 资融券业务的经营证券业务的许可 证及其他有关批准文件； （2）融资融券业务实施方案、内部 管理制度的相关文件； （3）负责融资融券业务的高级管理 人员与业务人员名单及其联系方式； （4）证券交易所要求提交的其他材 料。
C
交易信 息
连续竞价期间，上海证券交易所和深 圳证券交易所的即时行情内容包括 证券代码、证券简称、前收盘价格、 最新成交价格、当日最高成交价格、 当日最低成交价格、当日累计成交数 量、当然累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。 上市公司披露定期报告、临时公告， 也要进行例行停牌。
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B
特殊交 易事项
10
C
委托内 容
11
A
交易费 用
1）佣金：佣金的收费标准因交易品 种、交易场所的不同而有所差异。A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金
A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰ 12 中国证监会及其派出机构依法 对证券公司的经纪业务进行监 督检查， 对违反有关规定的证券 公司进行处罚。 中国证监会或其 派出机构对证券公司的处罚措 施中不包括（ ） 。 A. 撤销证券公司证券营业许可 证 B.暂停从事证券业务 C.记过 D.罚款 上海证券交易所于（ ）正式开 业。 A.1991 年 7 月 B.1991 年 2 月 C.1990 年 11 月 D.1990 年 12 月 以下尚未公开的信息中， （ ）不 属于内幕信息。 A.上市公司发生重大债务 B.上市公司收购的有关方案 C.上市公司 25％的监事发生变 动 D.上市公司申请破产的决定 在国外， 新股竞价发行是指一种 由多个承销机构通过招标竞争 确定证券发行价格， 并在取得承 销权后向投资者推销证券的发 行方式，也可以称为（ ） 。 A.分销购买方式 B.包销购买方式 C.承销购买方式 D.招标购买方式
2012年9月证券投资基金全真试题和答案解析
2012年9月证券从业资格考试投资基金考前预测试题和答案解析一、单项选择题二、1．基金的所有者是（）。
三、A．基金投资者四、B．基金管理人五、C．基金托管人六、D．基金监管者七、2．1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
八、A．《股份有限公司法》九、B．《投资基金管理办法》十、C．《证券法》时代学习社区论坛十一、D．《公司法》十二、3．1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）。
十三、A．公司型开放式基金十四、B．封闭式基金十五、C．股票型基金十六、D．契约型基金十七、4．目前世界证券投资基金的主流产品为（）。
十八、A．开放式基金十九、B．封闭式基金二十、C．公司型基金二十一、D．公募基金二十二、5．上海证券交易所于（）开业。
二十三、A．1990年12月二十四、B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月6．深圳证券交易所于（）开业。
A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月7．我国第一只上市交易的投资基金为（）。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金8．以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（）。
A．动机B．感觉C．人生阶段D．社会阶层9．以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（）。
A．存续期限B．投资策略C．影响价格的因素【解析】开放式基金与封闭式基金的不同体现在存续期限、影响价格的因素、收益和风险。
10．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金【解析】根据运作特点划分，证券投资基金可以分为对冲基金、套利基金和国际基金等。
11．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金12．按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A．组织方式B．法律方式C．规模大小D．募集方式13．以下不属于债券基金投资风险的是（）。
证券从业资格2012年9月基金真题
证券从业资格2012年9月基金真题证券投资基金全真题一、单选题：1. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A. 基金产品说明B. 基金持有人结构及前十名基金持有人C. 基金招募说明书摘要D. 基金份额发售方式2. 目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，（）印花税。
A. 征收4%B. 暂不征收C. 征收2%D. 征收1%3.4. 目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。
A. 最低价B. 最高价C. 收盘价D. 均价5. 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。
A. 基金上市的证券交易所B. 中国证券登记结算公司C. 基金持有人大会D. 基金托管人6. 我国第一只开放式基金设立于（）A. 1998年3月B. 1997年6月C. 2000年8月D. 2001年9月7. 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）A. 投资部B. 交易部C. 研究部D. 投资决策委员会8. 詹森指数等于零，说明（）A. 基金表现与比较基准的表现相当B. 无法判断C. 基金表现差于市场指数的表现D. 基金表现好于市场指数的表现9. 根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）A. Alpha系数B. Beta系数C. 相关系数D. 利率10. 有关道氏理论，以下说法中不正确的是（）A. 市场波动具有趋势B. 在否定半强式有效市场前提下的投资策略C. 交易量指标在确定趋势中具有重要作用D. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为11. 以下关于基金资产估值，表述正确的是（）A. 估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则B. 我国的封闭式基金每周估值一次C. 对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值D. 海外的基金多数不是每个交易日估值12. 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨A. 基金销售机构B. 基金投资人C. 基金管理人D. 基金注册登记机构13. 如果同一时点上的长期债务收益率高于短期债务，则收益率曲线（）A. 方向不能判断B. 向右下方倾斜C. 水平D. 向右上方倾斜14. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理A. 管理人B. 发起人C. 托管人D. 投资人15. 从基金管理人的角度看，股票投资风格分类通常不包括（）A. 按公司成长性分类B. 按公司规模分类C. 按股票价格行为分类D. 按公司财务结构分类16. 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提A. 次日B. 前二日C. 当日D. 前一日17. 资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（）A. 不动产B. 固定收益证券C. 股票D. 货币市场工具18. 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）A. 基金托管银行利益优先的原则B. 基金份额持有人利益优先的原则C. 基金管理公司利益优先的原则D. 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则19. 当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向（）A. 一致B. 无法判定C. 无关D. 相反20. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）A. 基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易B. 基金经理间的投资指令须相互独立C. 基金经理与交易员的办公分离D. 交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令21.如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应向该基金的（）A.基金持有人共同承担B.基金发起人承担C.基金管理人负责承担D.基金当事人共同承担22.中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）A.出具警示函B.罚款C.记入诚信档案D.监管谈话23.对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（）A.流动性风险不重要B.汇率风险不重要C.赎回风险不重要D.利率风险不重要24.下列基金类型中实现实物申购，赎回机制的是（）A.货币基金B.封闭式基金C.ETFD.LOF25.资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）A.印章使用不规范B.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损C.各类账户开设不及时，不独立D.重要合同没有按规定保管26.在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（）A.基金行业公会B.中国证监会及地方证监局C.中国银行业监督管理委员会D.沪，深证券交易所27.基金管理公司的投资研究不包括（）A.个股内幕信息研究B.宏观与策略研究C.个股研究D.行业研究28.（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展A.20世纪90年代末期B.20世纪60年代以后C.20世纪40年代以后D.20世纪80年代以后29.有关基金监管的说法，不正确的表述是（）A.基金管理公司的设立，业务范围由中国证监会进行监管B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管C.基金托管人主要由中国银监会负责监管D.基金的设立，募集，交易受中国证监会监管30.下列关于有效市场的说法中，不正确的是（）A.指数基金会大行其道B.资产组合管理仍有存在的价值C.积极的投资管理有重要价值D.投资者们会根据自己的偏好选择最优组合31.《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）A.合理预测基金的投资业绩B.基金管理人以自有资金为持有人承担风险C.在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还D.不同的申购资金课适用不同的申购费率32.基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（）A.基金托管人B.基金管理人C.基金注册登记机构D.基金销售机构33.在开发机构客户时，有违基金销售机构人员规范的是（）A.承诺及时地将公开的信息与其沟通B.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系C.承诺定期提供详尽的投资策略报告D.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费34.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资A.15B.10C.20D.735.在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息A.3B.7C.5D.136.反映股票基金风险大小的指标有（）A.久期B.凸度C.贝塔值D.安全垫37.可以直接判断投资组合风险调整收益是否战胜市场基准的指标是（）A.信息比率B.夏普指数C.M2测度D.特雷诺指数38.下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）A.保证基金保值，增值B.严守基金商业秘密C.依法处分基金财产D.保证基金资产的安全39.日前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）A.0.05%B.0.3%C.0.025%D.0.5%40.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）A.80%B.90%C.70%D.60%41.我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.最近3个会计年度的年末净资产不低于3亿人民币C.有安全高效的清算，交割系统D.净资产和资本充足率符合法定规定42.基金期末可供分配利润为（）A.期末资产负债表的未分配利率与未分配利润中已实现部分的低数B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分C.期末资产负债表的未分配利润D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分43.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）A.增加12%B.减少12%C.减少3%D.增加3%44.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务A.互联网B.电话服务中心C.“一对一”专人服务D.电子信箱45.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）A.高于市场平均收益B.与某个特定指数的收益相同C.与市场平均收益相同D.高于某个特定指数的收益46.如果投资者分别投资75%及25%的资金于市场投资组合及国库券，则该投资组合的贝塔系数应为（）A.0.25B.1C.0.75D.047.目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况A.年度B.每月C.季度D.每日48.关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）A.有固定的存续期限，期满后持有人可收回本息B.没有固定的存续期限，持有人可以要求赎回C.有固定的存续期限，持有人可以在市场上交现D.没有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现49.基金公司内部控制是指（）A.公司内部控制机制和内部控制制度两方面B.公司内部组织结构及其相互制约的关系C.公司内部控制制度D.基金公司的各项规章制度50.（）认为长，中，短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态A.有偏预期理论B.优先置产理论C.市场分割理论D.完全预期理论51.目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）A.人民银行清算中心B.中国证券登记结算公司C.信托公司D.商业银行52.关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）A.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内B.可以由国家有关相关受权基金销售网点进行基金份额冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结53.从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于（）A.风险承受能力不稳定的投资者B.风险承受能力较弱的投资者C.风险承受能力较强的投资者D.风险承受能力较稳定的投资者54.假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）A.两周累计上涨1%B.两周累计下跌1.1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率为055.股票投资的低市盈率效应是（）A.市场异常策略B.以技术分析为基础的投资策略C.以基本分析为基础的投资策略D.市场有效策略56.确定证券投资政策涉及到（）A.对投资过程所确定的金融资产类型中介个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析B.确定投资目标，投资规模，投资对象以及应采取的投资策略和措施等C.投资组合的修正和投资组合的业绩评估D.确定具体的投资对象及各种资产的投资比例57.下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位C.基金信息披露是一种自愿性信息披露D.加强基金信息披露可以防止信息的滥用58.投资者王某将其持有一基金公司旗下的A基金（债券型基金）10000份转换为该基金公司旗下的B基金（股票型基金），已知A基金的基金份额净值为2元，申购费率为1%，赎回费率为0.5%；B基金的份额净值为1.5%，赎回费率为0.5%。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识B卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。
)1、1918年夏天成立的（D ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所2、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前，（ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
2012年3月,9月份《证券交易》真题
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
证券从业资格-证券投资基金真题2012年09月
证券投资基金真题2012年09月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.基金反映的是一种______关系，是一种______凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
∙ A.所有权，所有权∙ B.债权债务，债权∙ C.信托，受益∙ D.委托代理，代理（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资购买基金份额就成为基金的受益人。
故选C。
2.证券投资基金与银行储蓄存款相比较，其投资风险______银行储蓄存款的风险。
∙ A.大于∙ B.等于∙ C.小于∙ D.无法比较（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 证券投资基金的风险相对较大，收益具有波动性；银行储蓄存款的收益相对固定，投资比较安全，基本不存在损失本金的情况。
因此，证券投资基金的投资风险大于银行储蓄存款的风险。
故选A。
3.基金______是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
∙ A.份额持有人∙ B.管理人∙ C.托管人∙ D.注册登记机构（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
故选A。
4.证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过______实现的。
∙ A.将储蓄资金转化为生产资金∙ B.直接向工商企业提供信贷资金∙ C.提供就业机会∙ D.购买大量消费品（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 证券投资基金可以将中小投资者的闲散资金汇集，用于投资证券市场，从而扩大直接融资的比例，为在证券市场筹集资金的企业提供了丰富的融资环境。
证券投资基金因此起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用，从而优化金融结构、促进经济增长。
故选A。
5.根据______的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
九月份证券从业最新考试试题库
1、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1。
152。
103。
304.202、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?（）1.经纪制2.代理制3。
做市商制4.自助制3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为（）。
1。
中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2。
中国证券业协会3。
国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以( ）为前提和核心。
1.前三年财务报表2。
发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书6、投资基金的风险可能小于().1。
股票2。
固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1。
减少2.增加3.不变4.都不是8、证券专营机构在美国称（）。
1。
投资银行2.商人银行3。
证券公司4。
证券商9、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1。
少2。
多3。
相同4.不确定10、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8。
00元,9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9。
432。
8。
433。
10.114。
8。
6911、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2。
发行、自营和基金管理3。
承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是（).1.总经理2.监事长3。
证券从业资格-证券交易真题2012年9月
证券交易真题2012年9月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是______。
∙ A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出∙ B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出∙ C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券∙ D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 题中B项当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日才可以卖出，当日不能卖出。
故选B。
2.在资产管理业务中，______负责保管客户委托资产。
∙ A.证券公司∙ B.资产托管机构∙ C.证券登记结算机构∙ D.证券交易所（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 在资产管理业务中，资产托管机构负责保管客户委托资产。
故选B。
3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是______。
∙ A.时间优先、客户优先∙ B.时间优先、价格优先∙ C.价格优先、时间优先∙ D.价格优先、客户优先（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
故选A。
4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的______。
∙ A.投资银行业务∙ B.经纪业务∙ C.资产管理业务∙ D.自营业务（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为属于证券公司的自营业务。
故选D。
5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括______。
∙ A.客户具有支配权的资产证明∙ B.住址证明∙ C.已在营业部开立的客户信用证券账户∙ D.融资融券担保品证明（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
2012年9月证券交易真题
2012年9月证券交易真题单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。
A、15000B、15.38万C、28.65万D、3791(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
A、人民币普通股票B、人民币特种股票C、债券D、上市基金、权证(3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A、500%B、800%C、200%D、900%(5) 下列（）属于内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C、发行人在招股说明书中做虚假陈述D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。
A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
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1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
2、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
3、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
4、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
7、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
8、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
9、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年。