证券资格考试交易真题答案(一)119
历年证券从业《证券交易》考试真题及答案(一)
历年证券从业《证券交易》考试真题及答案（一）1.证券的( )是指证券变现的难易程度。
A.有效性B.流动性C.风险性D.收益性2.( )，深圳证券交易所正式开业。
A.1990年2月B.1991年7月C.1991年11月D.1991年2月3.以下哪一项不属于证券登记结算机构的职能?( )A.证券的托管和过户B.证券账户、结算账户的设立C.受发行人的委托派发证券权益D.证券交易所上市证券的清算和交收4.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，资本的最低限额为( )。
A.人民币5亿元B.人民币1亿元C.人民币10亿元D.人民币5000万元5.在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A.交易的直接参与者B.交易的组织者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者6.关于股票的交易，以下说法错误的选项是( )。
A.股票交易必须在证券交易所中进展B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进展的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进展，也可以在场外交易市场中进展7.关于可转换债券，以下表述不正确的选项是( )。
A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票B.持有者必须持有至期满才可以获得利息C.持有者可自行选择是否转股D.可转换债券具有债权和期权的双重特性8.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的收益率B.市场指数的风险度C.市场指数的透明度D.市场指数的覆盖率9.以下不属于金融衍生工具的有( )。
A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货10.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债权B.股权C.期货D.期权11.根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括( )。
A.股指期货交易B.协议转让C.融资融券交易D.A股的大宗交易12.以下不属于我国证券交易所会员权利的是( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.按规定转让交易席位C.对证券交易所事务进展监视D.选举权和被选举权13.深圳证券交易所特别会员享有的权利有( )。
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2009年3月证券从业考试《证券交易》真题(一)单项选择题(每题0、5分, 共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散, 通常( )。
A. 交易量较大, 交易手续简单B. 交易量较大, 交易手续复杂C. 交易量较小, 交易手续简单D. 交易量较小, 交易手续复杂2、对于各种( ), 设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户, 就是其( )。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利, 这种期权被称为( )。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务, 这些义务体现了( )。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6、 A股账户按持有人可以分为: 自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式, 其发行价格确定于( )。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵, 对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9、关于我国证券经纪业务, 下面表述( )是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
(整理)证券交易真题及答案完整版(1)
2011年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(C)的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于(A)正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月 D. 1991年7月3 按照(B)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是(B )。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有(D )的性质。
A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(C)信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖(A)。
A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股8 (C)不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是(C)。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是(B )的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立16 证券交易所交易席位的实质包含了(D)的意义。
A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格19同自营业务相比，下列各项中，(A)是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 收益的不稳定性20 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是(A )。
证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
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证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题
1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。
A．债券的发行额
B．债券发行的合法性
C．债券的信用等级
D．债券的发行价格
2．证券交易的原则不包括（）。
A．公开原则
B．公平原则
C．及时原则
D．公正原则
3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。
A．收取佣金
B．赚取差价
C．收取的咨询费用
D．证券发行费用
4．证券帐户的开设是在（）。
A．证券公司
B．证券交易所
C．商业银行
D．证券登记结算机构
5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。
A．美元
B．港币
C．人民币
D．日元
6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。
A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。
A．R+2
B．R+3
C．R+4
D．R+5
8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。
A．全面指定交易制度
B．托管证券公司制度
C．可选择性指定交易
D．指定证券公司制度
9．市价委托的优点是（）。
A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，客户优先
B．时间优先，价格优先
C．数量优先
D．市价优先。