1-证券投资分析作业
东财《证券投资分析》在线作业三(随机)
东财《证券投资分析》在线作业三（随机）一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
）1. 从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。
. 基本分析. 技术分析. 市场分析. 学术分析正确答案：2. 假设某公司股票当前的市场价格是每股20元，该公司上一年末支付的股利为每股0.4元，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该股票的β值为1.5。
如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是（）. 6％. 8％. 10％. 15％正确答案：3. （）指标不反映企业偿付长期债务能力。
. 速动比率. 已获利息倍数. 有形资产净值债务率. 权益负债比正确答案：4. 道氏理论认为（）必须验证趋势。
. 价格. 交易量. 形态. 时间正确答案：5. 关于行业分析，下列论述不正确的是（）。
. 行业分析是对上市公司进行分析的前提. 行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁. 行业分析是基本分析的重要环节. 行业分析是投资成功的保障正确答案：6. 直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（）。
. 中国人民银行. 中国证监会. 中国保监会. 中国期货业协会正确答案：7. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）. 证券市场线方程. 证券特征线方程. 资本市场线方程. 套利定价方程正确答案：8. 高通胀下的GP增长，将促使证券价格（）。
. 快速上涨. 呈慢牛态势. 平稳波动. 下跌正确答案：9. 下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是（）。
. 当给定终值时，贴现率越高，现值越低. 当给定终值时，时间越长，现值越低. 当给定利率时，贴现率越高，现值越高. 当给定利率时，时间越长，现值越低正确答案：10. 假设证券过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。
证券资格(证券投资分析)证券组合分析章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资分析）证券组合分析章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差()。
A．等于25%B．小于25%C．可能大于25%D．一定大于25%正确答案：B解析：知识模块：证券组合分析2．如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，()。
A．证券A的期望收益率等于9.5%B．证券A的期望收益率等于9.0%C．证券A的期望收益率等于1.8%D．证券A的期望收益率等于1.2%正确答案：A解析：可以用观察法，由于四个投资收益率是等可能的，所以证券A的期望收益率为这四项的平均数，明显的可以判断出A项正确。
或者采用计算方法，即：知识模块：证券组合分析3．下面给出了证券A和证券B的收益分布，根据下列要求分别进行计算和分析。
则证券A和证券B的收益期望值E(RA)和E(RB)为()。
A．10%;10%B．15%;10%C．10%;15%D．15%;15%正确答案：A解析：E(RA)＝1/3×(16%+10%+4%)＝10%；E(RB)＝1/3×(1%+10%+19%)＝10%。
知识模块：证券组合分析4．基础条件见上题，计算证券A和证券B的收益分布的方差为()。
A．10/10000;24/10000B．24/10000;54/10000C．54/10000;34/10000D．15/10000;24/10000正确答案：B解析：知识模块：证券组合分析5．关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是()。
A．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于完全负相关B．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于正相关C．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于不相关D．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于完全正相关正确答案：A解析：当PXY＝1时，X和Y完全正相关；当PXY＝-1时，X和Y完全负相关；PXY＝0时，X和Y不相关。
李向科-证券投资技术分析-习题-答案(修改稿)
第一章技术分析概述一、名词解释：技术分析、市场行为、波动分析、趋势分析、随机漫步理论参考答案：技术分析：针对市场行为的分析市场行为：价格，成交量、时间及空间波动分析：观察价格变动的幅度大小，判断当前的价格是偏高还是偏低趋势分析：跟踪价格波动的方向，预测价格下一步将向何方运行随机漫步理论：认为价格的波动是随机的，没有规律。
二、简答：1．我们学过的技术分析方法有哪些种类？参考答案：K线分析、切线分析、形态分析、波浪分析、技术指标分析2．技术分析的三个假设？参考答案：1) 市场行为涵盖一切信息；2) 证券价格沿趋势运动；3) 历史会重演。
3．道氏理论有哪些主要观点？参考答案：1) 市场价格指数可以解释和放映市场的大部分行为；2) 市场波动含有三种类型：主要趋势、次要趋势和短暂趋势；3) 成交量在确定趋势时起重要作用；4) 收盘价是最重要的价格。
三、论述：1．基本分析和技术分析的区别？参考答案：基本分析注重证券的内在价值和未来的成长性，注重时间相对长期的投资。
技术分析是根据股票交易价格曲线的形态、趋势及各种技术指标预测未来，注重证券在交易市场中的“现场表演”，并据此推测证券的发展潜力，注重短期的投资。
2．为什么技术分析需要结合及他分析方法？根据基本分析与技术分析的特点，二者结合起来进行投资决策，会相互弥补、减少失误、优化决策。
3．如何理解技术分析不讲究严格的因果关系？参考答案：技术分析只是通过总结过去的市场行为，发现了某些重复出现的“模式”，但不能说明为什么会出现这样的模式。
第三章K线理论一、简答：1．如何确定K线实体的阴阳和位置？参考答案：K线的阴阳由收盘价与开盘价确定，当收盘价大于开盘价时为阳线；当收盘价小于开盘价时为阴线。
2．如何确定影线的位置？上、下影线的长度如何影响多空双方力量？参考答案：上影线的位置由最高价确定，下影线的位置最低价确定。
一般来说，上影线越长，不利于上升；下影线越长，不利于下降。
证券投资分析作业评分标准
《证券投资分析》课程作业评分标准
题目：****上市公司股票投资分析报告
内容：一、公司简介（5分）
1、公司名称、代码
2、公司股本
3、主营业务
4、公司所属行业、板块
二、基本面分析
1、宏观分析（5分）
2、行业分析（5分）
3、公司分析（5分）
4、财务报表分析（2010年度）（指标计算及比较分析）
（1）盈利能力分析（10分）
要求：资产报酬率、股本报酬率、销售利润率。
（2）偿债能力分析（10分）
要求：流动比率、速动比率、资产负债率。
（3）营运能力分析（10分）
要求：应收账款周转率、存货周转率。
三、技术分析
1、K线分析（10分）
要求：下载K线图，至少指出3个基本形态、3个组合形态；
2、移动平均线分析（10分）
要求：指出黄金交叉和死亡交叉；
3、技术形态分析（10分）
要求：指出反转或整理形态
4、技术指标分析（10分）
要求：用MACD、KDJ或RSI等任选一个指标进行技术分析；
四、对未来走势的预测（5分）
五、课程小结（5分）。
证券投资分析作业1
证券投资分析作业1一、名词解释1、无价证券:是一种说明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是说明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资聚集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题1、证据证券和凭证证券是〔无价〕证券；存单是〔有价证券中的货币证券〕。
2、货币证券包括支票、汇票和〔本票〕等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是〔流通性〕4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会〔活跃〕。
5、股票与股份是〔形式〕和〔内容〕的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币〔500〕万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有〔没有投票权〕和〔有固定的股息〕的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以〔赎回〕发行在外的优先股。
9、B股是投资者以〔美元〕在上海证券交易所，或以〔港币〕在深圳证券交易所认购和交易的股票。
10、多种价格招标方式也称为〔美国式〕招标，单一价格招标也称为〔荷兰式〕招标。
11、证券交易所组织形式有〔会员制〕和〔公司制〕。
我国上海和深圳证券交易所是〔自律性管理的会员制〕。
12、场外交易价格通过〔证券商人之间直接协商〕确定，实际上也是〔柜台交易市场〕，其特点表现为〔①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间〕。
《证券投资分析》作业(一)
一、名词解释:１．资本证券:资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定收入的请求权。
它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
2．股票:是股份公司(包括有限公司和无限公司在筹集资本时向出资人，发行的股份凭证,代股票表着其持有者(即股东对股份公司的所有权。
3.普通股:普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份,代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础,是股票的一种基本形式,也是发行量最大,最为重要的股票。
4.存托凭证:又称存券收据或存股证,是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证,属公司融资业务范畴的金融衍生工具。
5.投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。
投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理,专门从事证券投资活动。
6.有价证券:是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
二、填空题１、有价2、认缴、募集3、500万４、股票、债券5、赎回6、公有股份７、美元、港元8、香港联合交易所9、美国存托凭证１０、美国式、荷兰式1１、运作、变现、单位净资产１2、证券发行市场、证券流通市场、发行人、投资者中介商１３、公司制、会员制、会员制14、协商、竞价、交易、一对一16、1990年12月19日、全部股票为样本股、发行总股本、工业、商业、地产、公用事业、综合、１993年4月30日１7、4０、94年７月20日、１000三、单项选择题1、Ｃ2、D3、C4、B5、D6、D7、Ｃ8、Ｃ９、Ｃ1０、A 11、D 12、C13、Ｂ 14、B １5、B16、Ｃ 17、C1８、D19、A 20、A 21、B22、C 23、Ｃ２4、D四、多项选择题:1、AC2、DE３、BＣ４、BD5、ＤC6、AD7、AＣ8、CD9、CD10、AC 11、ＡＤ 1２、BC 13、AB 14、BＤ 15、BD16、AC 17、AＣ 1８、CD1９、AC２0、ＡＣ 21、AB 2２、AC 2３、CD五、判断题1、×2、×3、×4、×5、×６、×７、√8、×9、√1０、√ 11、√ １2、× 13、× 14、√１５、×16、√ 17、√18、√19、√ ２0、× 2１、×六、计算题1、答:由于市场利率下调该公司应该溢价发行债券.发行价格＝１0０0×（1+5.８％×3/（1+4．8%×3=1０2６.22(元当然该公司还可以除去0.2２元,以1０26元价格在市场发行. ２、报告期股价指数为１203、当日均价=(1５＋１2+１4/3=1３.６７当日职数＝(１３.６７／8×１0０=170.８8新除数=(4+15+14/13.67=２.41次日均价＝(16.2+4.4+14.5/２.41=1４.5６次日指数=(1４．56/8×100=1８2七、问答题1、简述证券投资的功能。
作业1--4(证券投资学)
判断题
1、契约型基金反映的是所有权关系。 • 2 、契约型基金和公司型基金的基金公司都具有法人 资格。 • 3、金融衍生工具是一种低风险、高回报的投资行为 或交易方式，具有很强的财务杠杆作用。 • 4、金融衍生工具通常以合约的形式出现，合约的价 值与相应的原生性金融工具的价格及其变化无关。 • 5、外汇期货合同到期时，外汇购买者（或卖出者） 只能根据合同要求进行交割。 • 6、外汇期货业务与远期外汇业务极其相似，它们的 一个相同点是：都是通过合同形式，把购买或卖出外 汇的汇率固定下来。
6、 是公司最常见、最重要的股票。 • 7、无面额股票又称为 ，它的价值将随股 份公司资产的增减而相应 。 • 8、A种股票以 标明面值，在境内上市。B 种股票以 标明面值，在 上市。 • 9、股票价格，是指在股票交易市场上买卖股 票的价格，又称 。从理论上说，股票价 格= 。 • 10、证券发行的方式可分为 和 。
• 4、证券投资基金是一种利益 、风险 的 集合证券投资方式，在美国称之为 。 • 5、按证券投资基金的法律地位不同划分，基 金分为 投资基金和 投资基金。 • 6、按约定基金运作方式划分，基金分为 证 券投资基金和 证券投资基金。 • 7、一种以投资资本的长期增值为目标的投资 基金，称为 投资基金。 • 8、我国证券投资基金的募集采用 。证监 会应该自受理基金申请募集之日起 内作 出核准或不予核准的决定。
• 5、到期收益率又称 ，是指年息加偿还时的损 益占购买价格的比率。对于新发债券，又可称为 收益率。 • 6、许多国家， 成为政府债券的一种偿还方式， 当这种国债到期时，大部分已被政府持有。7、外 国筹资者在美国市场上发行的美元债券称为 ； 在日本市场上发行的日元债券称为 。 • 8、地方政府发行的国债又称为 ，它主要有两 种： 和 。 • 9、 债券指在发行时规定利率在整个偿还期内 不变的债券。如果未来市场利率下降，二级市场它 的价格会 。 • 10、债券的还本：用一种到期日较晚的债券
证券投资分析真题及答案第一章
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A．对证券价格预测精度较高B．能够把握证券市场短期走势C．应用图形直观表示D．能够把握证券市场长期走势13．对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是（）。
国开电大-证券投资分析-形考任务1-3+终结性考试答案
形考任务一题目9我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立正确答案是：2亿元题目16就业是决定国民经济水平最重要的自变量，就业增加会促进证券市场繁荣。
正确答案是：“对”。
题目17证券市场资金不能做长期占有使用。
正确的答案是“错”。
题目19优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股有优先权利的股票。
正确答案是：“对”。
题目24投资者购买股票就是向发行该股票的公司投资，无偿还期限，这体现了股票的（）。
正确答案是：非返还性题目29有价证券与无价证券最为明显的区别是它的流通性。
下列属于货币证券的是对正确答案是：“对”。
形考任务二题目1证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。
正确答案是“对”。
题目2证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。
正确答案是“对”。
题目5公司上市之后可以获得的好处包括（）。
正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制题目7金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。
正确答案是“对”。
题目8根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（）。
正确答案是：5000万元题目20我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（）。
正确答案是：评级机构缺乏独立性, 信用评级体系缺乏权威性, 信用评级功能尚未发挥作用题目26标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级，其中表示“中上级，较少风险，支付能力较强，在经济环境变动时，易受不利因素影响”的是（）。
正确答案是：A级题目29每股净资产能够很好地反映净资产的变现能力，并反映出净资产的产出能力。
正确答案是“错”。
形考任务三题目1K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（）。
证券投资分析作业部分答案
作业一名词解释基本面分析：以判断金融市场未来走势为目标，对经济和政治数据的透彻分析。
主要包括：（1）宏观经济状况。
（2）利率水平。
3）通货膨胀。
（4）企业素质。
（5）政治因素。
股票投资分析：所谓股票投资分析，就是股票投资者对股票市场所反映的各种资讯进行收集、整理、综合等工作，藉以了解和预测股票价格的走势，进而作出相应的投资策略，以降低风险和获取较高的收益。
股票投资分析的主要内容包括股价基本因素分析和技术因素分析宏观经济因素：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。
宏观经济影响股价的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。
1·经济增长。
2·经济周期循环3．货币政策。
4．财政政策5．市场利率6．通货膨7．汇率变化胀 8．国际收支状况经济周期：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。
通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——殷价变化。
在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。
货币供应量：货币供应量，是指一国在某一时期内为社会经济运转服务的货币存量，它由包括中央银行在内的金融机构供应的存款货币和现金货币两部分构成。
我国从1994 年三季度起由中国人民银行按季向社会公布货币供应量统计监测指标。
参照国际通用原则，根据我国实际情况，中国人民银行将我国货币供应量指标分为以下四个层次：M0：流通中的现金；M1：M0+企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；M2：M1+城乡居居储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+外币存款+信托类存款；M3：M2+金融债券+商业票据+大额可转让存单等。
证券投资分析-平时作业
证券投资分析平时作业学生姓名：学生学号：分校、工作站：教学班：重庆广播电视大学制《证券投资分析》平时作业（1）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．资本证券：2．国际游资：3．开放型基金：4．债券：5．封闭型基金：6．优先股：7．普通股：2二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．以下证券中真正具有投资价值的是：（）[A]货币证券 [B]商品证券 [C]资本证券 [D]凭证证券2．下列证券中属于无价证券的是（）。
[A]凭证证券 [B]商品证券 [C]货币证券 [D]资本证券3．股份公司发行的股票具有（）的特征。
[A]提前偿还 [B]无偿还期限 [C]非盈利性 [D]股东结构不可改变性4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（）[A]100万 [B]200万 [C]500万 [D]1000万5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（）[A]10% [B]20% [C]30% [D]40%6．以下属于优先股股东的权益是：（）[A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权7．我国在日本发行的武士债券面值是：（）[A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元8．下列资金运用不是依据公司法的有（）。
[A]有限责任公司 [B] 股份有限公司 [C]契约型基金 [D]公司型基金9．一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（）。
[A]1500000元 [B] 1800000元 [C]2250000元 [D]3000000元10．下列货币政策会引起股市上涨的是：（）[A]提高法定存款准备金率 [B]降低法定存款准备金率 [C]提高再贴现率 [D]在公开市场卖出国债11．导致证券投资功能异化的是：（）[A]国际投资资本 [B] 国际游资 [C]量子基金 [D] 国内的违规资金312．政府（）会引起证券市场下跌。
[A]减税 [B]增加支出 [C]减少支出 [D] 发行国债13．新股的实际销售价是：（）。
19春东财《证券投资分析》在线作业一(随机)
(单选题)1: 下列哪一项不是技术分析的假设：( )。
A: 市场行为涵盖一切信息B: 价格沿趋势移动C: 历史会重演D: 价格随机波动标准解题:(单选题)2: 以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向．并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是（）。
A: MACDB: RSIC: KDJD: WRS标准解题:(单选题)3: 乖离率是股价偏离移动平均线的（）。
A: 距离B: 数值C: 百分比值D: 大小标准解题:(单选题)4: 假设证券组合中共有10只证券，权重分别为5％，5％，10％，10％，20％，20％，10％，10％，5％，5％，收益率分别为0％，1％，2％，3％，4％，5％，6％，7％，8％，9％，估计证券组合的收益率为（）。
A: 3.0％B: 3.5％C: 4.0％D: 4.5％标准解题:(单选题)5: 某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A: 需要调整B: 是短期转势的警告讯号C: 要看慢线的位置D: 无参考价值标准解题:(单选题)6: 在（）中，证券价格总是能与时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A: 弱势有效市场B: 强势有效市场C: 半弱势有效市场D: 半强势有效市场标准解题:(单选题)7: 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，设投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值为（）。
A: 6.7万元B: 6.2万元C: 6.3万元D: 6.5万元标准解题:(单选题)8: 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。
A: 年末存货B: 销售成本C: 销售收入D: 年初存货标准解题:(单选题)9: 史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）A: 资本资产定价模型B: 套利定价理论C: 期权定价模型D: 都不是标准解题:(单选题)10: 某投资者将10 000元投资于票面利率10%．5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是（）。
证券投资分析形成性考核册作业答案
证券投资分析形成性考核册作业答案形考作业一：一、名词解释：1、无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。
由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格2、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。
按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
3、资本证券：(Capital Security)是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定收入的请求权。
4、直接融资：直接融资是“间接融资”的对称。
没有金融机构作为中介的融通资金的方式。
需要融入资金的单位与融出资金单位双方通过直接协议后进行货币资金的转移。
5、资源配置：(resource allocation)对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较作出的选择。
资源是指社会经济活动中人力、物力和财力的总和，是社会经济发展的基本物质条件。
6、股票：是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
7、普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。
8、优先股：优先股是相对于普通股(ordinary share)而言的。
主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
9、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。
债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。
10、投资基金：（investment funds）是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。
投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。
证券投资技术分析习题及答案
证券投资技术分析作业与答案一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是( )。
A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动C．历史会重演 D．投资者都是理性的2．下列关于证券投资技术分析的说法，正确的是( )。
A．证券市场里的人分为多头和空头两种B．压力线只存在于上升行情中C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换3．( )不是技术分析的假设。
A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动C．历史会重演 D．价格随机波动4．下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是( )。
A．MA B．MACD C．WR％ D．KDJ5．样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是( )。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线 B．间隔着采集，多作为中长线指标 C．采集样本数少，称为快速线 D．采集样本数少，称为慢速线7．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是( )。
A．支撑线 B．百分比线 C．轨道线 D．速度线8．表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是( )。
A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS％9．与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为( )。
A．反转突破形态 B．圆弧顶形态 C．持续整理形态 D．其他各种形态10．( )认为收盘价是最重要的价格。
A．道氏理论 B．切线理论 C．形态理论 D．波浪理论11．和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组( )。
A．O．382、0．618、1．191 B．0．618、1．618、2．618C．O．382、0．809、4．236 D．0．618、1．618、4．23612．光头光脚的长阳线表示当日( )。
A．空方占优 B．多方占优 C．多、空平衡 D．无法判断13．2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示( )。
国开作业证券投资分析-形考任务1（客观测验题，权重20%）44参考（含答案）
题目：以下不属于资本证券的是（）
选项A：债券
选项B：基金
选项C：股票
选项D：存款单
答案：存款单
题目：投资房地产属于（）
选项A：实物投资
选项B：固定收益投资
选项C：金融投资
选项D：短期投资
答案：实物投资
题目：正确的证券投资原则一般不包括（）选项A：合理分散
选项B：凭感觉投资
选项C：关注风险
选项D：克制住贪心
答案：凭感觉投资
题目：关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）
选项A：股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上
选项B：公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一
选项C：股票投资风险与收益呈反方向变动关系
选项D：股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一
答案：股票投资风险与收益呈反方向变动关系
题目：对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）选项A：优先股股东没有投票权
选项B：优先股筹集的资本没有到期日
选项C：发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁
选项D：优先股筹资的成本比债券高
答案：优先股筹资的成本比债券高
题目：以下哪种债券又称“金边债券”？（）
选项A：政府债券
选项B：国库券
选项C：公司债券
选项D：金融债券
答案：国库券
题目：根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）。
2014电大《证券投资分析》形成性考核册答案(二)
2014电大《证券投资分析》形成性考核册答案（二）《证券投资分析》作业二一、名词解释：1、看跌期权：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。
看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。
2、存托凭证：存托凭证（Depository Receipts,简称DR〕，又称存券收据或存股证．是指在一国证券市场流通的代表外国公一有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生丁具。
3、第二上市：是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市。
如我国有些公司既在境内发行A股，又在香港发行上市H股，就属于此种类型。
还有的在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。
此种方式一般又被称为第二上市，以存托凭证(ADR 或GDR)在境外市场上市交易就属于这一类型。
4、比率分析：比率分析法是以同一期财务报表上若干重要项目的相关数据相互比较，求出比率，用以分析和评价公司的经营活动以及公司目前和历史状况的一种方法，是财务分析最基本的工具。
5、资产负债率：资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。
资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。
计算公式为：资产负债率=（负债总额÷资产总额）×100％6、利息支付倍数：利息支付倍数是企业经营业务收益与利息费用的比率，用意衡量企业偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。
计算公式为：利息支付倍数＝息税前利润÷利息费用。
利息支付倍数反映企业经营收益为所支付的债务利息的多少倍。
只要利息倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。
7、资产收益率：资产收益率是企业净利润与平均资产总额地百分比。
其计算公式为：资产收益率＝净利润/平均资产总额×100%；该指标越高，表明企业资产利用效果越好，说明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果，否则相反。
证券投资实务作业一及答案
你的得分：完成日期：2017年01月10日 20点33分说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题分，共分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.＋7％B.＋3％C.0D.－6％13.技术分析中，OBV（能量潮）主要计算（）。
证券投资学作业及答案
1、一个交易商买入三份恒生指数期货合约，该合约的期货价格为10000点，合约乘数为50港元，初始保证金为合约规模的4%，维持保证金水平为3%请问：在什么情况下该投资者将收到追缴保证金通知，又在什么情况下，他可以从保证金帐户中提走60000港元？解：期货合约的价值为1000×50×3=150万港元初始保证金为150×4%=6万港元维持保证金为150×3%=4.5万港元（1）当投资者的保证金账户余额小于维持保证金时，必须要将账户金额不足到初始保证金的水平。
此题中，保证金账户余额小于4.5万港元时，即意味着期货合约的价值降为150-1.5=148.5万港元，即意味着合约的期货价格为148.5×10000÷（3×50）=9900点（2）当保证金账户余额为6万+6万=12万时，可提走6万港元，此时合约的期货价格为（150+6）×10000÷（3×50）=10400点答：当期货合约价格降至9900点以下时，该投资者将收到追缴保证金的通知；当期货合约价格上涨到10400点及以上时，他可以从保证金账户中提走60000港元。
2、2月2日，某投资者从经纪人那里以200美元/股的价格借入10000股IBM的股票，当天在市场上同样以200美元的价格卖出，已知这笔股票需要在3月2日偿还，该投资者决定投资S&P500 Futures以回避价格波动的风险，另可知当天S&P500 期货价格为1200点，不考虑其他影响因素，3月2日这天IBM股票的价格为210美元/股，S&P500 价格为1320点。
问题：1、他该怎么操作？2、3月2日他的总损益是多少？解：（1）由于IBM股票预期价格会上涨，由此可能给投资者带亏损，为了规避现货价格上涨带来的亏损，该投资者可以在期货市场买入3月份S&P500期货合约3份或4份，到3月2日偿还IBM股票的同时，卖出该期货合约。
国开作业证券投资分析-模拟测试题46参考（含答案）
题目：投资1年期国债属于（）
选项A：实物投资
选项B：长期投资
选项C：非固定收益投资
选项D：短期投资
答案：短期投资
题目：以下关于证券投资原则的说法，不正确的是（）选项A：在证券投资时，切记“先避风险，再谈利润”
选项B：在证券投资时，不能感情用事
选项C：在证券投资时，需要克制贪心
选项D：在证券投资时，需要做到集中投资
答案：在证券投资时，需要做到集中投资
题目：以下关于普通股的说法，不正确的是（）
选项A：普通股筹集到的资本属于权益资本
选项B：普通股筹资的资本成本较高
选项C：普通股股东一般具有表决权
选项D：普通股的股息固定
答案：普通股的股息固定
题目：在其他条件相同的情况下，货币供应量增加会促使股价（）选项A：下降
选项B：不变
选项C：上涨
选项D：不确定
答案：上涨
题目：在实际应用中，移动平均线采用的价格大多数是（）
选项A：最低价
选项B：收盘价
选项C：开盘价
选项D：最高价
答案：收盘价
题目：以下关于基金的说法，正确的是（）
选项A：开放式基金适合短线炒作
选项B：指数型基金可以完全消除系统性风险
选项C：基金定投可以规避入市择时的困惑
选项D：契约型基金不具有法人资格
答案：契约型基金不具有法人资格, 基金定投可以规避入市择时的困惑题目：以下关于公司财务分析的说法，正确的有（）。
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证券投资分析作业
一、名词解释(每题3分，共20分)
1. 证券——证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
2. 债券——债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
3. 股票——股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
4. 证券投资基金——证券投资基金,是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资,基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资工具。
5.股票的市场价值——股票市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格计算出来的总价值，它包括股票的发行价格和交易买卖价格。
6.股票的发行价格——股票发行价格是指发行公司将股票出售给投资人时的价格。
7.股票的内在价值——股票内在价值即股票未来收益的现值，取决于预期股息收入和市场收益率。
二、简答题(每题4分，共60分)
1. 证券的属性有哪些？
指数代码、指数名称、指数简称、指数拼音简称、指数类别、股票指数、市场类型、编制方名称、发布方名称、基准日期、基准点数、涵盖证券数、附注、指数编制方分类、指数加权方式。
2.按权利和用途的不同，可以将有价证券分成哪几类？
按权利和用途的不同，，可将有价证券分为：
（1）设定等额权利的有价证券，如股票；
（2）设定一定物权的有价证券，如提单、仓单；
（3）设定一定债权的有价证券，如债券、汇票、本票、支票等。
3. 按照发行主体的不同，可以将证券划分为哪几类？
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构债券和公司证券。
4.股票的特征有哪些？
不可偿还性、参与性、收益性、流通性、风险性、永久性
5.从经济运行实际来看，普通股股票的特征有哪些？
（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与有限公司的存续期间相一致。
（3）普通股票是风险最大的股票。
6.优先股与普通股的区别？
两者的主要区别是：
（1）优先股有固定的股息率，不参与红利分配，普通股票则参与红利分配。
（2）当公司破产清算时候，优先股股东清偿顺序在普通股股东之前。
（3）优先股权利范围比普通股小，一般没有选举权、被选举权和表决权。
但是涉及自身利益时可以参与表决。
而普通股前面权利都具有。
7.债券的特征有哪些？
（1）偿还性
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
债券的这一特征与股票的永久性有很大的区别。
（2）流动性
流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，已提前收回本金和实现投资收益。
（3）安全性
安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
（4）收益性
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。
8.按照债券形态的不同，可以将债券划分为哪几类？
按债券形态的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券。
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
凭证式债券的形式是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
记帐式债券没有实物形态的票券，而是在电脑帐户中作记录。
9.根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为哪几类？
根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型、收入型和平衡型。
成长型基金把追求资本的长期成长作为其投资目的；收入型基金以能为投资者带来高水平的当期收人为目的；平衡型基金以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的。
10.证券投资基金的性质有哪些？
(1)证券投资基金是一种集合投资制度
(2)证券投资基金是一种信托投资方式
(3)证券投资基金是一种金融中介机构
(4)证券投资基金是一种证券投资工具
11.按照产品形态，可将金融衍生工具分为哪几类？
根据产品形态分类，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
12.按交易对象的不同，可将证券市场分为哪几类？
交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。
13.证券市场的功能有哪些？
证券市场有三个最基本的功能：融通资金、资本定价、资本配置
14.请列举几个证券市场的中介机构。
证券中介机构，是指为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。
按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构；证券投资咨询机构；证券结算登记机构；证券金融公司；可从事证券相关业务的各类事务所。
15.技术分析的三大假设是什么？
市场行为包容消化一切、价格以趋势方式演变、历史会重演
五、计算题(每题4分，共20分)。
1. 某公司获准公开发行股票，预测发行后全年利润为5000万元，现有股本为6000万股，获准发行4000万股，公司决定采用16倍市盈率作为发行市盈率（采用全面摊薄法），请问该公司的每股发行价应该是多少？
发行价=每股净盈利X 发行市盈率= 5000÷（6000+6000X（12-8）÷12）X16=10元2. 某公司去年每股收益为1元，当前公司的股票市场交易价格为15元/股，请问该公司当前的市盈率应该是多少？
市盈率=15/1=15元
3. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为5亿元，基金的各种费用为5000万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。
基金的单位资产净值=（5-0.5）/1= 4.5亿元
4.某付息债券的面值为100元，年息票利率为12%，1年到期，到期还本付息。
假设必要收益率为10%。
问该债券现在的理论价格是多少？
理论价格=100-10X0.12= 98.8元
5.某零息债券的面值是100元，到期期限为1年，投资者所要求的收益率为10%。
请问该债券现在的价格应该是多少？
价格=100-100X10%=90元。