中国工业技术效率研究——基于DEA的分析
DEA方法在我国工业部分产业技术创新效率评价中的应用
技术 创新 效率 进行 评 价和 分 析 。还 有一 些 学 者 ６ 。］ 从 横 向考虑 ， 某一 产 业 按 区域 划 分 进 行 技 术创 新 对 的效率 评价 和分 析 ， 者们 认 为 技 术 创 新 是 企业 发 学 展 的灵 魂 ， 对企 业 技术 创 新 效 率 的评 价 也 是 一 个 必
前， 研究 技 术 创 新 效 率 的文 献 较 多 ， 研究 的角 度 各
异， 研究 方法 不 同。研 究 的角 度 集 中在 以 下 两个 方
面： 一 ， 第 区域创 新 效 率 的 评 价 ， 些 学 者认 为 技术 一 创 新效 率差别 是 导致 我 国区域 发展 不平 衡 的一个 重 要 原 因 。他 们 以区域 为单 位来 评价 各个 地 区 的技术 创 新效率 ［ 。第 二 ， 业 （ 业 ） 技 术 创 新 效 率 ２ ］ 产 企 的
评价 。一 些学 者从 纵 向考 虑 ， 某 一 产 业 的企 业 的 对
对象 （ 即决策 单元 ） 选 择 投入 指标 和产 出指 标 、 择 、 选 适 当 的模 型 、 求解 模 型 、 模 型 解 （ 对 解 进 行 简 单 用 或 运算 ） 的结 果进 行评 价 。 得
考虑 到数 据可 获取 性 和完整 性 ， 本文 将 ２ ９个 工
维普资讯
第 ２ 卷 第 ９ ６ 期
２ ００７矩
技 术 经 济
Ｔｅ ｈｎ ｏ ｙ Ｅｃ ｎｏ ｉｓ ｃ ｏｌ ｇ ｏ ｍ ｃ
Ｖｏ＇ ｌ ２６， Ｎｏ ９
Ｓｅ ｐ．，２ ７ ００
９月
文 章 编 号 ： ０ ２ ９ ０ ２ ０ ） ９ ０ ５ —０ １ ０ — ８ Ｘ（ ０ ７ Ｏ — ０ ７ ３
业 产业 （ 业 名 称 见 表 １ 作 为 评 价 的决 策 单 元 ， 产 ） 并
基于DEA方法的我国中小企业技术创新效率研究——以深交所中小上市公司为例
是 以数据包络分析 （ Ｅ Ｄ Ａ）为基础 的。Ｄ Ａ方法是著名 运筹 Ｅ 学家 Ａ ｈｍｅ 和 Ｗ＿Ｗ．Ｃ ｏｅＬ ３等学者在 “ ．Ｃ ａ ｓ ｏｐｒ２ ］ － 相对效率评
价 ”概念基础上发展起来 的一 种新 的系统分析方 法 ，用 于测 评一组具有多重 投入 和多种 产 出的决策单 元 （ ｅｉｏ ａ－ Ｄ ｃ ｉ Ｍ ｋ ｓｎ ｉｇＵ ｉ Ｄ ｎ ｎｔ ＭＵ）的绩效 和相对效 率。由于 Ｄ Ａ这种非参数估 ， Ｅ 计方法可 以规避参数方 法的多种 限制 ，因此 被广泛应用 于效 率 的测评 。 假设有 ｎ个 可 以进行 比较 的决策单 元 （ ＭＵ ，每个 决 Ｄ ）
权数 的选 取要 使 得 Ｐ ≤１ ，ｋ＝１ ，２… ，ｎ ，从 而得 到 Ｄ Ａ的评价模 型为 ： Ｅ
５ ｍ
计方法 ，估计 出的 ｃ —Ｄ生 产 函数 与生 产 函数 的定 义 不符 ， 因此本文提 出了一种更符 合生产 函数定 义的生 产 函数 ——前 沿生产 函数 。前沿生 产函数可 以分为 确定性前 沿生 产 函数 和 随机性前沿 生产 函数 。由于 随机性 前 沿模 型存 在如 干 问题 ， 所 以更多 的时候使用 确定性 前沿生产 函数 。确 定性前 沿生 产
效果并不是与企业技术创 新投入 成正 比 ，产生这 种现 象的原 因就在于 ，技术创新所带来 的效 果除 了取 决于直 接 的创新投
入 外 ，更 主 要 的 是 每 个 企 业 技 术 创 新 的效 率 不 同 。
创新效率是科技创 新能力 和动力 的综合反 映 ，是 指一定 时期 内创新投入与创新 产出之 比 ，即技术 创新过 程各 要素投 人产出的转化效率 ，体现一 定时期 内一定 量的科 技创新 资源 对企业利润的贡献 。国内外对技 术创 新的效率 研究较 少 ，主 要集中在对技术创新 的影 响 因素 的研究 ，例如 国内学者 陈 晓 红 （０ ８ …研究 表 明，在我 国 ，中小 企业 技术 创新 各个 影 ２０ ） 响因素中 ，技术人员的影响度最大 ，创新转化效率较为欠缺 。
高新技术产业R&D效率分析-基于DEA分析方法
高新技术产业R&D效率分析-基于DEA分析方法[摘要]技术创新和进步是高新技术产业发展的核心要素，而技术进步要受到R&D投入的约束。
利用DEA模型测度了五个高新技术行业2003-2009的技术效率、纯技术效率和规模效率，比较分析了五个高新技术行业DEA效率、纯技术效率及规模效率，结果发现，近几年高新技术产业制造业的技术进步的提高快于资源配置的提高，高新技术 R&D 绩效效率的总体增长主要受技术进步与创新的影响较大；在五个行业中，航空航天制造业无论技术效率、规模效率都是最低的。
文章在最后分析了产生这种结果的原因是由产业的特性决定的并给出了实施建议。
[关键词]DEA 高新技术行业 R&D 效率[作者简介] 李刘艳（1978-），女，河南鹿邑人，博士，河南师范大学商学院副教授，研究方向：区域经济。
[中图分类号] T-012 [文献标识码] A [文章编号]0439-8041（2013）06-0089-04随着经济全球化的发展，地区间竞争日益激烈，发展高新技术及其产业成为各地竞争的主要方式[1]。
十八大报告提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。
[2]。
高新技术产业的发展对提高自主创新能力、促进产业结构调整以及经济增长方式的转变都具有十分重要的意义[3]。
世界时时刻刻无不在变化，而不变的是创新。
高新技术产业作为R&D活动密集型性产业，创新活动频繁，其创新效率的高低对于产业的发展起着举足轻重的地位。
十七大报告也把发展高新技术产业作为转变经济增长方式的核心。
按照国家统计局标准，高新技术产业由医药制造业、航空航天器制造业、电子通信设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业、电子计算机及办公设备制造业等产业构成[4]。
十一五规划以来，我国高新技术产业发展迅速，产值从2003年的20556亿元增至2009年的60430亿元，年均增长24.3%；高新技术产业从业人员占全社会就业人员的比重从2003年的0.6%增至2009年的1.2%，六年间比率翻了一番。
基于DEA模型的我国各地区国有工业企业的效率评价
中国属于发展中国家，工业总产值 占据经济总产值 的７ ０ ％左右 ，工 业经济发展水平影响整个 国 民经济 的快 速发展 。提 高工业经 济运 行效 率 ，既是 “ 十二 五”规划中急需解决 的问题之一 ，也是工业大国迈 向工 业强 国的关键所在。针对 国有工业企业效率评价这一 问题 ，国内很多学 者做 了相关研究 ，比如袁辉 ，戴大双等 （ ２ ０ ０ ８ ）同样运用数据包络分析 方法的模型 ，对 ３ ７家国有企 业 的运行效 率进 行分析 ，有 １ ８家企 业 的 Ｄ Ｅ Ａ效率都小于 １ ０ ０ ％ ，企业的各项指标存在不 同程度 的浪费情况 ，规 模收益呈递增状 态。为了更进一步了解效率低 的原 因，利用 Ｅ ｖ ｉ ｅ ｗ ｓ 进行 检验 ，最终得出全年平均从业人员人数的系数为负 ，说 明其 对企业效率 的影响为负 ，意味着更精 简的企业职 工模 型可 以导致更高 的企 业效率 。 吴 中伦 （ ２ ０ １ １ ）采用因子分析 法对 中国 ３ １个 省市 的国有 、私营 、外商 投资工业企业经济 发展情况予 以统计排序 ，并进行 了区域 内部 和区域之
基于 Ｄ Ｅ Ａ模 型 的我 国各 地 区 国有 工 业企 业 的效 率 评 价
文 雪 吴 敏
摘 要 ：本文运用数据 包络分析方法对全 国 ３ １个省市 国有 工业企业 （ 含 国有 控股企 业，下文均称 国有 工业企业 ）在 ２ ０ ０ ７年 、２ ０ ０ ９ 年 、２ ０ １ １年的经济效率进行评价 ，有 ５个地 区的综合技 术效 率在 三个不 同的时 间点上保持 有效 ，就 总体 而言 ，各地 区规 模收益都 是超过 ０ ． ９，但 纯技 术效率大部分都是小于・ ０ ． ９ ，说明 国有． Ｘ － ＿ ， Ｉ ｋ 企业普遍存在规模大 ，超过该地 区技术承栽力 ，造成生产要素浪 费问题。 关键词 ：国有工业企 业数据 包络分析效率评 价
基于三阶段DEA模型我国高新技术产业效率研究
基于三阶段DEA模型我国高新技术产业效率研究引言高新技术产业是国家经济发展的重要组成部分，对提升国家经济竞争力和创新能力起着关键作用。
我国高新技术产业发展仍存在一些问题，其中之一就是产业效率不高。
研究高新技术产业效率问题对于我国产业升级和经济发展具有重要意义。
效率评价是研究产业效率的重要方法之一。
数据包络分析（DEA）是一种用来评价决策单元（如企业、产业等）效率的方法，该方法具有很强的适用性和灵活性。
而三阶段DEA模型是对传统DEA模型的扩展，可以更准确地评价产业效率。
本文将基于三阶段DEA模型，对我国高新技术产业的效率进行研究。
一、三阶段DEA模型的理论基础传统的DEA模型是用来评价一个或多个决策单元的效率，主要包括输入导向DEA模型和输出导向DEA模型。
对于某些决策单元而言，其效率可能不是固定的，而是随着时间推移而变化的，这就需要引入时间因素进行评价。
三阶段DEA模型便是针对这一问题提出的。
三阶段DEA模型是在传统的DEA模型基础上增加了时间维度，将评价过程分为三个阶段：过去阶段、现在阶段和未来阶段。
通过比较决策单元在这三个阶段的效率变化，可以更准确地评价其效率水平。
二、我国高新技术产业效率的评价指标高新技术产业是指以新材料、新工艺、新技术为特征，具有高技术含量和经济增长潜力的产业。
其效率评价指标应该包括技术创新能力、研发投入、产出效率等方面的指标。
1. 技术创新能力技术创新能力是高新技术产业核心竞争力的体现。
评价技术创新能力的指标可以包括专利申请数量、发明专利比重、科研经费投入等。
2. 研发投入研发投入是评价高新技术产业是否具有持续创新能力的重要指标。
其指标包括研发经费投入占GDP比重、企业内部研发经费投入等。
3. 产出效率产出效率是指高新技术产业在相同投入下能够创造更多产出的能力。
其指标可以包括技术成果转化率、技术成果转化效益、科技成果转化率等。
通过搜集我国高新技术产业相关数据，建立三阶段DEA模型，对我国高新技术产业的效率进行研究。
中国工业行业的劳动生产率差距：基于DEA的经验分析
巾 国 工 业 行 业 的 劳 动 生 产 率 差 距 基 于 Ｄ Ａ昀 经 验 分 析 Ｅ
张亚云 杨文举 ，
（ 重庆工商大学 ａ经济贸易学院．． ． ｂ 长江上游经济研究 中心 产业经济研究院 ， 重庆 ４ 的经 济增 长核算模 型 ， 劳动 生产 率的 变化分 解 成 由技 术效率 的 变化 、 术 进 步 运 Ｅ 将 技
Ａｂ ｔ ａ ｔ ｓｒ ｃ ：Ｕｓｎ ｈ ｄ ｌ ｆ ｃ ｎ ｍｉ ｒ ｗ ｈ ｃ ｌ ｕａ ｉｎ ｂ ｓ ｄ ｏ Ａ ， ｈ ｓｐ ｐ ｒｄ ｃ ｍｐ ｓ ｓｔ ｅ ｃ ａ ｇ ｓｏ ｂ ｒｐ ｏ ｕ ｔ ｉ ｔ ｉ ｇ ｔ ｅ ｍｏ ｅ ｏ ｏ ｃ ｇ ｏ ｔ ａｃ ｌｔ ａ ｅ ｎ ＤＥ ｏｅ ｏ ｔ ｉ ａ ｅ ｅ ｏ ｏ ｅ ｈ ｈ ｎ ｅ ｆ ａ ｏ ｒ ｄ ｃｉ ｔ ｉ ｏ ｌ ｖｙｎ ｔ ｒ ｅ ｐ ｒｓ ｈ ｈ ｎ ｅ ｏ ｃ ｎ ｌｇｃ ｆ ｃｅ ｃ ｈ ｅ ａｔ ，ｔ ｅ ｃ ａ ｇ ｆｔ ｈ ｏｏ ｉａ ｅ ｉｎ ｙ，ｔｃ ｎ ｌｇｃ ｌｐ ｏ ｒ ｓ ｎ ａ ｉ ｅ ｐ ｎ ｎ ，ａ ｄ ａ ａｙ ｅ ｅ ｃ ａ ｇ ｓ ｏ ｈ ｎ ｇ ｅ ｌ ｉ ｅ ｈ ｏｏ ｉａ ｒ ｇ ｅ ｓａ ｄ ｃ ｐ ｔ ｄ ｅ ｅ ｉ ｇ ｎ ｌｓ ｓｔ ｈ ｎ ｅ ｆＣ ｉ ａ ｌ ａ ｎ ｈ ｓ ｂ ｉｉ ｅ ｎ ｕ ｔ ａ ａ ｏ ｒ ｄ ｃｉ ｉ ｎ ｈ ｉ ｒ ａ ｏ ｓｂ ｔ ｅ ｎ ２ ０ ｎ ０ ７ ｂ ａ ｃ ｌｔ ｇ ｅ ｕ ｔｒａ ｔ ａ ｌｂ ｕ ｒ ｄ ｃｉ ｉ ． ｈ ｕ ｄｖ ｄ ｄ ｉ ｄ ｓ ｌ ｌ ｂ ｒｐ ｏ ｕ ｔ ｔ ａ ｄ ｔ ｅｒ ｅ ｓ ｎ ｅｗ ｅ ０ ３ ａ ｄ ２ ０ ｙ ｃ ｕａ ｉ ｏ ｎ ｅｆ ｅｕ ａ ｏ ｒｐ ｏ ｕ ｔ ｔ Ｔ ｅ ｉ ｒ ｖｙ ｌ ｎ ｌ ｖｙ
基于DEA的中国高技术产业自主创新效率评价
于自主创新有效单元; 否则就表示是属于无效决策单
元。若对 ( 2)式中乘数 i 加总不作任何限制, 表示固 定规模报酬, 即为 C2R 模型。若根据 Banker, Charnes
and Cooper( 1984) 对 ( 2) 式中乘数加总的限制, 当限
n
制条件为 i= 1
i=
1 时, 表 示变 动规 模 报酬, 即 BCC
11
规模效率表示的是规模不变与规模可变的有效生产 前沿之间的距离。
通过对于技术效率和规模效率的分析, 可以进 一步分析创新相对无效率的行业的创新投入及产出 是否不当, 再结合投影分析, 将相对无效率的投入、 产出作适当调整, 即缩减过多的投入及增加不足的 产出, 以改善其自主创新效率。
3 实证研究
3 1 决策单元的选择 3 1 1 数据和评价指标的选取及处理
2011年第 10期
科技管理研 究 Science and T echno logy M anagem ent R esearch
文章编号: 1000- 7695 ( 2011) 10- 0009- 06
2011 N o 10
基于 DEA 的中国高技术产业自主创新效率评价
张清辉 1, 王建品 2
( 1 兰州理工大学经济管理学院, 甘肃兰州 730050; 2 商丘师范学院计算机科学系, 河南商丘 476000)
率和规模效率, 并通过投影分析, 提出了非 有效单元如何进行有效性调整的有关建议。
关键词: 自主创新; DEA; 效率
中图分类号: F224 F276 44
文献标识码: A
Evaluation on Ind epend ent Innovation Efficiency of H igh - tech Industr ies Based on DEA
中国区域创新系统创新效率测评——基于DEA方法的实证分析
ｓ ｘ ０ ｉ ） ）（ｉ ，Ｙ ０ ，则决策单元 。 ｊ ｒ 的相对 效率衡量指标
ｈ（ ，） 表 示 为式 （ ） ｏ ｖ可 １：
∑ｕ
Ｍ ｘ ｏｕ ｖ ａ （ ，）＝ ｈ
∑
∑ｕ ｒ
． －
２２期 ０
一
个有效 Ｄ ＭＵ组合 中第 ｉ 个决策单元 Ｄ Ｕ 的组合 比例。 Ｍｉ
（ ）当 ０ 且 ｓ １ ＝１ ＝Ｓ 一＝０时 ，决 策单元 Ｄ Ａ有效 ， Ｅ
也即为 了使非 Ｄ Ａ有效的单元变为有效 ，需在原 有基础 Ｅ
１２ 有 效 性 判 别 ．
Ｉ ｃ （ ｘ， ｙ） ｘ 为投 入冗 余 量 ，Ａ ｏ 产 出不 足 － 变 △ ０Ａ 。 ，△ ０ ＿ ￣ ｙ为 量 ，其值 为 ：
（ １ ）
ｓ １
１
外发达 国家我国科技创新 资源严重不 足的条件下 ，效率
问题就变得更为突出。
Ｓ． Ｔ
一
∑
Ｊ ＝１
现有效率研究方法主要有参数法和非参 数法两类＿ 。 ２ ｊ 参数 法 主 要有 随机 边 界 函数 分 析法 （ ｔ ｈｓｃＦｏｔｒ Ｓｏ ａｉ ｒ ｉ ｃ ｔ ｎ ｅ Ａ ａ ｓ ，Ｓ Ａ 、厚 边 界 函 数 法 （ ｈ ｋ Ｆ ｎｉ ｎｌ ｉ， ｎｌ ｉ Ｆ ） ｙｓ Ｔｉ ｒ ｔｒＡ ａ ｓ ｃ ｏ ｅ ｙｓ
率 问题 。本 文应 用非参数数据 包络分析 （ Ｅ ）方法，对我国区域创新 系统的创 新效率进行 了测度 与评 ＤＡ
价。研 究发现我 国大部分 区域创新效率较低 ，且呈规模报 酬递减 态势 ，通过投影分析为各 区域调整创新
中国地区工业的劳动生产率差距演变——基于DEA的经验分析
依据其设计 的中国各 省市区的工业竞争力评价指标 体系 ， 我 国 ３ 对 １省市及 三大 区域 的工 业竞 争力进行 分析 ， 发
现我 国工业发展 的东 西部 差距不断扩大 ， 而生产率发展 不平衡是 最主要 的 因素。孙巍等 （０ ５ 采用 生产率 的 ２０ ） 非参数测度方法并 结合 面板数据 固定效应计量经济模 型 ， １ ９ ２ ０ 对 ９ ２～ ０ ２年间我 国 ３ ０个省市 的技术进 步率 和资源
收稿 日期 ：０ ０—０ ２１ ７—１ ５
作者简介 ： 杨文举
张亚 云
重 庆工商 大学经 济贸易学院 ， 授 ， 副教 硕士生导师 ， 市 ， ０６ ； 重庆 ４ ０ ７ ０
重 庆工商 大学经济贸易学院 ， 产业 经济学硕士生。
１ｌ ５
经济与管理研究 （Ｏ０ ２ １ 年第 １ 期 ） ＩＲ ｓａｃ ｎＥ ｏｏ ｉ ｎ ａ ａｅ ｅ ｔ ０ ｅｅｒｈｏ ｃｎｍｃ ａｄＭ ｎ ｇｍ ｎ ｓ
１．９ ２ ２ ％和东部地 区的 ２ ．４ 。工业经济 在国民经济 中占有举 足轻重 的地位 ， ５７％ 而且我 国地 区工业 差距大 ， 因此深 入分析这种差距具 有重要意义 。
迄今为 止 ， 有关 我国地区工业增长差距 的研究文献较 多 ， 但是研 究结论 具有较大差异 。曾鹏和 熊文 （０ ５ ２０ ）
－
－
一
、
引言
改革开放 以来 ， 国经济持续高速增 长的同时 ， 区经济差距 也愈加 明显 ， 我 地 而工业 差距在 其 中占据着主 导作
用。据统计 ，０ ８年我 国工业生产总值 为 １ ． １万亿元 ， ２０ ２９ 占国 内生产 总值 的 ４ ． ％ ； ２ ９ 东部 １ ３省工 业生 产总值 为 ９ ６ 万亿元 ， ．７ 占全国工业生产总值 的 ７ ． ％ ， 西部地 区 １ ４９ 而 ２省 的工业 生产 总 值仅 为 ２ ４ ． ９万亿 元 ， 占全 国的 仅
基于DEA三阶段模型的中国高新技术产业效率研究
[ 关键词 ] 高新技术产业； 三阶段 DEA 模型； 效率； 中国 [ 中图分类号 ] G311 [ 文献标识码 ] A [ 文章编号 ] 1006 － 5024 ( 2013 ) 01 － 0116 － 05 “甘肃省市州科技竞争力评价分析研究 ” （ 批准号： 1004TCYA014 ） [ 基金项目 ] 2010 年甘肃省技术研究与开发专项计划基金项目 [ 作者简介 ] 曾硕勋， 甘肃省科学技术情报所助理研究员， 硕士， 研究方向为区域经济 、 科技情报资源； 杨 永， 甘肃省信息中心助理研究员， 硕士， 研究方向为宏观经济统计分析 、 宏观经济预测； 施韶亭， 通讯作者， 甘肃省科学技术情报所副所长， 副研究员， 研究方向为科技情报 。 （ 甘肃 兰州 730000 ） Abstract： The paper studies the hitech industrial efficiencies in 31 administrative regions of China in 2010 with the threestage DEA model． The results show that the environment and random factors generate significant influences on the high-tech industrial efficiencies in China by inflating the level of comprehensive technical efficiency， and have a great influence on the middle and western regions; insufficient scale efficiency is the main cause that restricts the promotion of technical efficiency while the scale efficiency has a large room for improvement and the progressive rate of scale efficiency in 26 inefficient DMU is up to 100% ． Therefore， increasing the scale of investment is the preferred way to improve the comprehensive technical efficiency． There is a significant regional difference between the middle and western region and the eastern region． The arrangement from high to low level of the comprehensive technical efficiencies of our country goes down from the eastern and middle region to the western region． A great gap of the scale efficiency in the middle and western region is the original reason of the insufficient comprehensive technical efficiency． Key words: hightech industry; three-stage DEA model; efficiency; China
基于能源-经济-环境DEA分析的我国工业发展效率评价研究
作为模型的输 出部 分 ，与 以往 Ｄ Ａ模 型的输 出部分 有所不 Ｅ 同 。因为 它是我们不希望得 到的输出。处理 这种现 象，本文 采取的方法是将输出部分取其负 数 ，再对输 出部分 同时增加
一
个足够 大的正常量使其变成正 数 ，由于模 型计算 的是 相对 环境）角度对我国工业发展效率情 况进行评价 ，通过 数据包 效率 ，因此不会影响最后 的计算结果。 络分析法 （ Ｅ ） Ｄ Ａ ，从纵 向和横 向两 个方 面研究 我 国工 业产 值、能源消费和废气 排放的效率关 系，从 实证的角 度揭示我 ３ 实证分析 国工业近年来 ３ Ｅ效率的变化趋势及 不同行业下的 ３ Ｅ效率 的 ． Ｅ效率评价 特点和存在 的问题 ，为促进 我 国工业可 持续协调发 展和 国家 ３ １ 我 国工业整体状况的 ３ 根据中国统计 年 鉴 （ ９９ ２０ ） 对我 国工业 的统计 ， １９ － ０ ６ 相关部门制定工业各行业 发展 战略提供依据 。 选取 １９ － ２０ ９ ８ ０ ５年的工业 的总产值、工业能源 消费总量和工 ２ 研 究方 法与模型 业废气排放总量作 为数据样本。 对我 国工业整 体状 况建 立数据包络模 型，将 １９—２ｏ ９８ ｏ５ 数据包络分析法 （ Ｅ ）是 由美 国运筹学 家 Ｃ ｕ ｅ ＤＡ ｈｍ ｓ
中图分类号 ：１ ２ ． ７ ４７ ４
文 献 标 识 码 ：Ａ
１ 引言
我国工业 的快速发展 已造 成了一系列 问题 ，其 中能 源消 费剧增和环境 污染突 出已成 为我 国政府 、企业 界和学术 界必 须正视的严重问题 。由于政府 制定 的关于提高能源使 用效率 ， 改善空气和水质量的 目标大多没有实现 ，推进工业 部门产值 、 能源消费和废气排放三者 的协 调发展 已成为 当务之 急。近年 来学者们逐步开展 了对 能源——经 济—— 环境 的研 究 ，宣能 啸 （ ０３ ２０ ）通过 与国际的 比较分析 了我 国能源经济效率 和能 源技术效率 ，说 明我 国的能源效率 比较低 ，节能潜力是 巨大 的；任玉珑和黄清辉 （ ０５ ２ ０ ）从 能源经济效率 和能源技 术效 率 的角度介绍了我 国的能源利用现状 ，并对 我 国的 电效 问题 做 了分析 ；吴育华和甘世雄 （０４ ２０ ）采用 Ｄ Ａ方法对 电力工 Ｅ 业效率进行评价 ，并采用 Ｃ Ｒ和 Ｂ Ｃ模型对天津 、吉林等 ８ Ｃ Ｃ 个电力公司实施 测评分析 ；司伟 和王秀清 （ ０５ ２０ ）对 中 国制 糖工业进行效率 评价 ，测算 了制糖工业 的技 术效率 和规 模经 济状况 。Ｎｃ ．Ｈ ｎｅ ｉ Ｄ ａｌｙ等人通 过 区域 可计 算 的一般均 衡分 ｋ 析说 明了能源效率提高对 经济和环境 改善的促进作 用。 以上 研究从不 同侧面探讨 了能源效率 、工业行 业效率评价 以及环 境影响等方面的问题 ，但工业 领域 内有关 三者效率 的综 合研 究仍然未见于国内外 文献 。本文拟从 ３ （ Ｅ 能源——经济——
基于DEA的中国制造业效率评估
①
数据来源于联合 国统计数据库 。
３ ２
基于 Ｄ Ａ的中国制造业效率评估 Ｅ
二 、 献 综 述 文
技术效率 的概念不同于广受关 注的技术进步 ， 反应的是生产过程 中要素投入 和产 出之 间的转 化效 其 率。如果说技术进步指 的是生产可能性边界 的向外移动 ， 术效率 则反映 了在技术水平不变情况下 ， 技 生产 活动位置与最优生产边界之 间的距离大小。 Ｆｒ ｌ １５ ） ａｒ ｌ ９７ 首次在经济学文献 中引入技术效 率的概念①， 后经过 Ｃ ｖｓ （ ９２ ②、 ｉ ｉ ｉ ｅ（ 之 ａｅ 等 １８ ） Ｎｓ ｍｚ ｈ ｕ和 Ｐｇ （９２ ③以及 Ｍ ｎ ｄｋｓ Ｔ ａａｓ ｌ （０ ４ ④等 的拓展 ， ａｅ １８ ） ａｉ ａｉ和 ｈｎｓ ｕｉ ２０ ） ａ ｏ ｓ 现在 已经应 用到包括工业 、 农业 、 银行 、 保 险业等 国民经济诸 多部 门生产 效率 的测度 中。单 就制造 业 而言 ，ｅ ， ｉ Ｌ ｅ Ｋｍ和 Ｈ ｏ １９ ） ｅ （ ９８ 利用 非参 数 的 Ｍ ｌ ｑｉ 指数方法对韩国制造业的技术效率和技术进步水平进行 了测度 ， ａ ｕｔ ｍ ｓ 发现技术进 步与效率提高呈负 相关的关系 ， 而市 场 集 中度 、 效市 场 保 护率 也 是影 响行 业生 产 率 的 重要 因 素（。Ｍ ｒｏｏ和 Ｓａ ａ 有 曼 ａ ｎ ） ｇ ｈｒ ｍ （０６ 使用随机前沿方法测量 了印度尼西 亚制 造业的技术效率 ， ２０ ） 发现在 不同的行业问 ， 企业规模 、 所有制 形式及成立时间等变量对技术效率 的影 响是 不同的⑥。Ｋｍ和 Ｌ ｅ ２０ ） ｉ ｅ （ ０２ 也利用 随机前沿方法 对美国 的 制造业技术效率及其与公共部门资本数量 的关系进行 了分析 ， 发现技术 效率在不 同年份和不 同地 区之间
基于超效率DEA模型的中国高技术产业创新资源配置效率评价
基于超效率DEA模型的中国高技术产业创新资源配置效率评价在当今全球化、信息化和数字化的快速发展背景下，高技术产业在中国经济发展中扮演着越来越重要的角色。
高技术产业的快速发展需要充足的创新资源支持，而如何高效地配置这些资源成为了一个重要的问题。
本文将使用超效率DEA模型对中国高技术产业的创新资源配置效率进行评价。
一、超效率DEA模型的原理超效率DEA模型是数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）的一种扩展形式，用于评估决策单元的相对效率。
相比传统DEA模型，超效率DEA模型考虑到了每个决策单元在效率前沿上的位置，即使在最佳决策单元之外也能被评价出效率。
这使得超效率DEA模型更具有鲁棒性和准确性。
二、高技术产业创新资源配置效率评价指标在评价中国高技术产业的创新资源配置效率时，可以考虑以下指标：1.研发投入效率：评估企业在研发活动中投入资源的效率。
2.创新产出效率：评估企业通过研发活动获得的创新产出的效率。
3.人才资源配置效率：评估企业在吸引、培养和管理人才方面的效率。
4.技术转移效率：评估企业将研发成果转化为实际生产力的效率。
三、实证分析以中国高技术产业为例，选择一批代表性企业作为研究对象，收集各项创新资源配置数据，包括研发投入、创新产出、人才资源及技术转移等方面数据。
然后构建超效率DEA模型，评价每个企业在创新资源配置效率上的表现。
根据超效率DEA模型的评价结果，可以对企业的创新资源配置进行优化和调整，提高效率水平。
四、结论与展望通过超效率DEA模型的评价，可以深入了解中国高技术产业的创新资源配置效率水平，并找出存在的问题和改进的空间。
未来，可以进一步完善超效率DEA模型，引入更多因素和权重，使评价结果更加全面和准确。
同时，可以根据评价结果，制定相关政策和措施，促进中国高技术产业的创新发展，为中国经济的高质量增长贡献力量。
综上所述，基于超效率DEA模型的中国高技术产业创新资源配置效率评价是一项重要的研究课题，可以帮助决策者更好地了解和优化创新资源配置，推动高技术产业的发展和经济的持续增长。
中国省际高技术产业创新效率分析———基于DEA- Malmquist指数
１ ９ ９ ８ 年的 ５ ６ ． ４ ５ 亿元 ， 增 长到 ２ ０ ０ ７ 年的 ５ ４ ５ ． ３ ２亿 元， 年均增长 ２ ８ ． ４ ４ ％； Ｒ ＆ Ｄ人员总量也有大 幅度 增 长， 从１ ９ ９ ８ 年的 ７ ０ ８ ７ ９ 人， 增长到 ２ ０ ０ ７ 年的 ２ ４ ８ ２ ２ ８ 人， 年 均增长 １ ４ ． ９ ４ ％。Ⅲ 但是 ， 仅仅 加大对 高技 术 产业 的资 源投入就 能够 提升 其生产 效率 吗？数 据 显示， 高技 术产业 的新产 品销售 收人从 １ ９ ９ ８ 年 的 １ ２ ０ ７ ． ２ ５ ４ 亿元 ， 增长到 ２ ０ ０ ７年的 １ ０ ３ ０ ３ ． ２ ２ ２ 亿元，
构 调整 的重要力 量 。随着 高技术产 业在 国家经 济 和社 会发 展 中的作用越 来越 显著 ，国家 也逐渐 加 大对 高技术 产业人力 物力 的投入 。 数 据显示 ， 近年
来 中 国高 技 术 产 业 的 投 人 持 续 攀 升 。Ｒ ＆Ｄ经 费 从
利 于当地政 府认清 自身发展 的不 足 ， 从 而制定合理
长 的 主要 原 因。
【 关 键 词 】 高技术产业； 数据包络分析 ； Ｍ ａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数 【 中 图分 类 号 】 Ｆ １ ２ ４ ． ３ 【 文献 标 识 码 】 Ａ 【 文 章 编号 】 １ ０ ０ ４ — ２ ７ ６ ８ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ２ — ０ ０ ０ １ — ０ ８
ｌ
业 和低 技术 产业 都存在 技术进 步 ，需要对 技术 进 步 和技术 效 率这 两 方 面加 以改 进 ； 杨 惠 瑛 从 研 发 的角度 测算 了中 国高技术 产业 的 Ｒ ＆ Ｄ效 率 ， 指 出高 技术产 业技术 效率较 高 ， 但 规 模 效 率 高 低 不
技术效率、技术进步与生产率增长基于DEA的实证分析
技术效率、技术进步与生产率增长基于DEA的实证分析一、本文概述1、研究背景：阐述当前技术效率、技术进步与生产率增长的重要性，以及它们在经济发展中的作用。
随着全球经济的飞速发展，技术效率、技术进步与生产率增长已成为决定一个国家或地区经济发展水平和竞争力的重要因素。
在当前的全球化浪潮中，高效、先进的生产技术和管理方法不仅能够帮助企业降低成本、提高产品质量，还能在激烈的市场竞争中占据有利地位，从而实现可持续发展。
技术效率，主要指的是现有技术在生产过程中的实际运用效率，它反映了生产系统在既定投入下实现最大产出的能力。
一个高技术效率的生产系统能够最大限度地减少资源浪费，提高生产要素的利用价值。
而技术进步则是指通过研发、创新等活动，推动生产技术和管理方法的不断升级和完善。
技术进步是推动生产率增长的核心动力，它能够显著提升生产系统的潜在能力，为经济增长提供源源不断的动力。
生产率增长，作为技术效率和技术进步的综合体现，直接反映了一个国家或地区经济增长的质量和效益。
在资源有限、环境压力日益增大的背景下，实现生产率增长对于提升经济增长质量、促进可持续发展具有重要意义。
因此，深入探讨技术效率、技术进步与生产率增长之间的关系及其内在机制，对于指导实践、推动经济发展具有重要意义。
本研究旨在通过数据包络分析（DEA）方法，对技术效率、技术进步与生产率增长进行实证分析。
通过对相关数据的收集和处理，运用DEA模型对生产系统的技术效率和技术进步进行评估，进而分析它们对生产率增长的影响。
通过这一研究，希望能够为提升我国生产系统的技术效率和技术进步水平、促进生产率增长提供有益的参考和借鉴。
2、研究目的：明确本研究旨在通过数据包络分析（DEA）方法，实证分析技术效率、技术进步对生产率增长的影响。
本研究的核心目的在于通过数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）这一前沿方法，对技术效率、技术进步与生产率增长之间的关系进行深入的实证分析。
基于DEA的中国高技术产业自主创新效率评价
１ 引言
高 技术产 业 在 世 界 经 济 中 的地 位 日益 重 要 ，已 经成 为 当今世 界 经 济发 展 的 动力 和 世 界 大 国争 夺 的 战略制 高 点 。高 技 术 产 业 的 发 展 离 不 开 自主 创 新 ， 自主创新 是发 展 高 技 术 产 业 的基 础 ，也 是 高 技 术 产 业发 展 的核 心 动 力 。一 般 而 言 ，产 业 可 以通 过 两种 途径 提 高 自身 的 自主 创 新 绩 效 ：外 延 发 展 和 内涵 发 展 。外延发 展 即通 过 加 大 自主 创 新 资 源 的投 入力 度 来 提 高 自主 创 新 绩 效 ，然 而 ，当更 多 的 投 入 不 能 带 来 相应 的 回报 时 ，这 种 途 径 是 无 效 的 ； 内涵发 展 是 指 在不增 加 投入 的情 况 下 ，通 过 提 高 资 源 的投 入 产 出转化效 率 即 自主创 新 效 率 ，达 到 提 高 自主创 新 绩 效 的 目的 。相 应 地 ，评 价 自主 创 新 活 动 的绩 效 ，可 从两 个角 度 来 进 行 ：结 果 绩 效 、效 率 绩 效 。考 虑 到 目前 中 国 的经 济 发 展 和 人 均 资 源 极 度 缺 乏 的现 状 ， 可辅助 改善 创新 活动 的效 率 绩 效 评 价 比结 果 绩 效 评 价 更适合 中国集 约经 济发展 模 式 。
ａｏ ｔ ｏ ｅ ｃ ｎ ＭＵ ｐｏｅｔｅｅ ｃｅｃ ｒｕｈｐｏｅｔ ｎａａ ｓ ． ｂｕ ｗ ｉ ｆ ｉ ｔ ｈ ｎｉ ｅ Ｄ ｓ ｍ ｒ ｆ ｉ ｙｔ ｏ ｇ ｒｊ ｉ ｌ ｉ ｉ ｖ ｈ ｉ ｎ ｈ ｃｏ ｎ ｙ ｓ
Ｋｅ ｒ ｓ：ｉ ｄ ｐ ｎ ｅ ｔ ｎ ｏ ａ ｉｎ；ＤＥ ｙ ｗｏ ｄ ｎ ｅ ｅ ｄ ｎ ｎ ｖ ｔ ｉ ｏ Ａ；ｅ ｃｅ ｃ ｉ ｆ ｉｎ ｙ
基于DEA的大中型工业企业技术创新效率研究——以东北三省为例
基 于Ｄ Ｅ Ａ的大 中型工业企业 技术创新效率研究
以 东北 三省 为例
于波 涛 ，刘 亚 杰
（ 东北林业大学经济管理学院 ，黑龙 江 哈尔滨 １ ５ ０ ０ ４ ０ ）
摘
要 ：大中型工 业企 业对 工业发展起 着举足轻重的作 用，而技 术创 新是推 动企业长远发展 的根 本动力 ，基于此 ，本文提
出运用传统 Ｄ Ｅ Ａ模型与 Ｄ Ｅ Ａ改进模型 对省 大中型工业企业技 术创新效率进行研 究的具体操作 方法 ，并 以东北 三省 大 中型工业 企业为例对研 究方 法进行 了实际运用 ，最后得 出分析结果 ，即近 几年 东北三省大 中型工业企业技 术创新效率 变化不 大，以及 东 北三省大 中型工业企业在全 国 ３ ０个省市的排 名，并提 出了改善 东北三省 大中型工业企业 中 Ｄ Ｅ Ａ无效决策单元的具体措施 。 关键词 ：工业企业 ；东北三省 ；技 术创新 ；创新效率 ；Ｄ Ｅ Ａ模 型；Ｄ Ｅ Ａ改进模 型
ｕ ｍ－ ｓ ｉ ｚ ｅ ｄ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｉａ ｒ ｌ ｅ ｎ ｔ ｅ ｐｒ ｒ ｉ ｓ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ ｔ ａ ｋ ｅ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｉ ｎ ｔ ｈ ｅ ｎ ｏ ｒ ｔ ｈ ｅ ａ ｓ ｔ ｏ ｆ ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ａ ｓ ｅ ｘ ａ ｍｐ ｌ ｅ ｓ ｔ ｏ ａ ｐ ｐ ｌ ｙ ｔ ｈ ｅ ｍｅ ｔ ｈ ｏ ｄ ｓ ｐ ｕ ｔ ｆ ｏ ｗａ ｒ ｒ ｄ ｂ ｅ ￣ｒ ｅ ａ ｎ ｄ ｇ ｅ ｔ ｓ ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ ｒ ｅ ｓ ｕ ｌ ｔ ｓ ｉ ｆ ｎ ａ ｌ ｌ ｙ ，ｎ ａ ｍｅ ｌ ｙ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｌ ａ ｒ ｇ ｅ ａ ｎ ｄ ｍｅ ｄ ｉ ｕ ｍ－ ｓ ｉ ｚ ｅ ｄ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｉ ｒ ｌ ａ ｅ ｎ ｔ ｅ ｐｒ ｒ ｉ ｓ ｅ ｅ ｉｃ ｆ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ｐ ｒ ｏ ｄ ｕ ｃ ｅ ｗ ｅ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｇ ｅ ｓ ｉ ｎ ｒ ｅ ｃ ｅ ｎ ｔ ｙ ｅ ａ ｒ ｓ ａ ｎ ｄ ｔ ｈ ｅ ｒ ａ ｎ ｋ ｓ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｏ ｆ ｎ ｏ ｔ ｒ ｈ ｅ ａ ｓ ｔ ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｉ ｎ ｔ ｈ ｅ ３ ０ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ ｃ ｉ ｔ ｉ ｅ ｓ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｗｉ ｄ ｅ ，ｏ ｎ ｔ ｈ ｉ ｓ ｂ ａ ｓ ｉ ｓ ，ｔ ｈ ｉ ｓ ａ ｒ － ｔ ｉ ｃ ｌ ｅ ｐ ｕ ｔ ｓ ｆ ｏ ｒ ｗａ ｒ ｄ ｃ ｏ ｎ ｃ ｒ ｅ ｔ ｅ ｍｅ ａ ｓ ｕ ｒ ｅ ｓ ｔ ｈ ａ ｔ ｉ ｍｐ ｏｖ ｒ ｅ ｉ ｎ ｖ ａ ｌ ｉ ｄ ＤＭＵ ｉ ｎ ｌ ａ ｒ ｇ ｅ ａ ｎ ｄ ｍｅ ｄ ｉ ｕ ｍ－ ｓ ｉ ｚ ｅ ｄ ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｉ ｌ ａ ｅ ｎ ｔ ｅ ｐｒ ｒ ｉｓ ｅ ｓ ｉ ｎ ｔ ｈ ｅ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎｒ ｅ ｅ Ｐｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｉ ｎ ｔ ｈ ｅ Ｎｏ ｒ ｔ ｈ ｅ ａ ｓ ｔ ｏ ｆ Ｃｈ ｉ ｎ ａ ａ ｓ Ｅｘ ａ ｍｐ ｌ ｅ ｓ
基于DEA算法的高技术产业相对效率分析
基于DEA算法的高技术产业相对效率分析【摘要】DEA算法自1978年提出以来就成为研究决策单元相对效率的有力工具。
本文运用DEA模型对我国31个省市2008—2011年高技术产业效率进行分析，认为大多数省市并非DEA有效。
接着对MALMQUIST指数的影响因素进行实证分析，发现研发经费投入、研发人员以及FDI对全要素效率的影响较大，而高等教育对全要素效率存在滞后效应。
【关键词】DEA MALMQUIST 高技术产业全要素效率一、引言高技术产业被定位为：研发（R&D）经费占总产值的比例远高于各产业平均水平的产业。
根据《中国高技术产业统计年鉴》的统计数据，其对经济增长的贡献远远高于其他产业，再加上政府采取的扶持政策，使得高技术产业在近几年保持迅猛的增长势头，总产值由2000年的10411.47亿元增长到2011年的88433.9亿元，增长了8.5倍。
但是全国范围内的高增长并不能掩盖各地区增长速度的不平衡以及投入产出效益的差别，因此分析高技术产业效率的地域间差异及其影响因素对于各地因地制宜调整政策，促进高技术产业的发展具有重要的现实意义。
研究高技术产业的文献比较多，大体上有以下两种研究思路。
一是从产业的角度出发，比较高技术子产业的相对效率。
尤勇、纪晓峰（2005）利用DEA的方法对我国高技术产业的技术效率和规模效益进行实证分析，得到整体上我国高技术产业的技术效率和规模效率较低的结论；刘志迎（2006）、徐晔和张秋燕（2009）采用非参数的Malmquist指数对高技术五大类行业的技术效率和配置效率进行了实证研究，并提出了四点建议。
梁俊（2012）基于四重分解模型分析17个子行业2000—2009年的劳动生产效率，得出技术效率变化、技术进步和人力资本积累三者在总体上对劳动效率的提高起正向促进作用。
二是从区域的角度出发，比较各地区高技术产业的整体效率差异。
林秀梅、徐光瑞（2010）运用因子分析法从静态、动态两方面将我国31个省市高技术产业划分为A、B、C三类，得出我国高技术产业竞争力主要来源于规模产出，其贡献率为52.83%～53.75%，远远高于技术创新。