初步尽调所需资料清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
小学尽职调查清单
小学尽职调查清单
1. 学校概况调查
- 了解小学的名称、位置和建校年份。
- 了解小学的办学性质和隶属关系。
- 了解小学的办学宗旨和教育理念。
- 了解小学的师资队伍和学生人数。
2. 配套设施调查
- 调查小学的教学楼、图书馆、实验室等教学设施的状况。
- 调查小学的体育场、操场、游泳池等体育设施的状况。
- 调查小学的食堂、宿舍、医务室等生活设施的状况。
- 调查小学的学生活动场所、艺术活动室等特殊设施的状况。
3. 师资力量调查
- 调查小学的教师资质和教龄分布。
- 调查小学的教师队伍数量和结构。
- 了解小学的教师培训和专业发展机制。
- 了解小学的师德教育和教师评价制度。
4. 教育教学调查
- 调查小学的课程设置和教学大纲。
- 了解小学的教学方式和评价制度。
- 调查小学的学生考试和升学情况。
- 了解小学的教育质量评估体系。
5. 学生管理调查
- 了解小学的学生管理制度和纪律要求。
- 调查小学的班级管理和学生奖惩制度。
- 了解小学的心理健康教育和特殊教育支持。
6. 家校合作调查
- 了解小学的家校沟通机制和家长参与情况。
- 调查小学的家庭作业和家长会等活动开展情况。
- 了解小学的家庭教育指导和家庭支持措施。
以上为小学尽职调查的清单，根据清单进行全面调查，能够全面了解小学的情况，以便作出正确的决策。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
企业前期尽调资料清单
前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。
PPP初步尽调材料
一平情况（必要时现场调研物有
所值评价，财政承受能力论证
，初步实施方案）
质押/代持协议
1.建造资质（几级） 2.运营资质 1.房屋所有权证； 2.建造许可证； 3.预售许可证； 4.竣工备案表； 5.销售许可证； 67..购房置屋房上产设的置购的买抵合押同情；况、抵押
8 合同及债务
9
当地政府近三年 财务预算
PPP初步尽调资料清单
序列号 文件名称 1 营业执照
2
与当地政府签订 项目合同
3
增资、减资相关 文件
4
股权质押、代持 情况
5 资质文件和许可
6 土地及房产
批注
有/没有/备注
项目名称、项目选址、
项目建设类型及内Biblioteka 、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意
向投资单位选择； 建造期限，金
项目征地拆迁、用地审批、五通
10 总包方
合同及其抵押登记证明（如 有8.）有；关主管机构就房产在建筑、 城市规划、防火、环境保护、公 共卫生和排污处理方面颁发的合 格证书、批准文件和处罚决定。 1.战略合作协议、框架合作协 2 .租赁合同； 3.抵押、担保合同； 4.借款合同； 5.财产保险合同； 6.业务外包合同； 7.供应或采购合同； 8.知识产权许可合同； 9.收购或资产处置合同； 10.授权协议； 11. 研究和开发协议； 12. 技术转让合同及 13.其他重大合同。
1.建设局
2.农业局 3.水利局 1.建造资质
地产类项目财务尽调程序及所需材料清单
地产类项目财务尽调程序及所需材料清单一、尽调程序1.制定尽调计划：确定尽调的目标和范围，明确需要尽调的财务信息和数据。
2.搜集基础资料：收集项目的相关资料，包括土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。
3.面谈项目相关人员：与项目相关人员进行面谈，了解项目背景、经营情况、投资计划等。
4.搜集财务信息：收集项目的财务信息，包括财务报表、审计报告、税务登记证明等。
5.核对财务信息：对财务信息进行核对，确保财务数据的准确性和完整性。
6.分析财务数据：通过对财务数据的分析，了解项目的盈利能力、负债情况、现金流等。
7.评估风险：评估项目的财务风险，包括市场风险、管理风险、法律风险等。
8.编写尽调报告：将尽调的结果整理编写成报告，并提供建议和意见。
9.交付尽调报告：将尽调报告交付给委托方，以供项目决策参考。
1.项目基本情况资料：土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。
2.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
3.审计报告：最近几年的审计报告，包括审计意见和审计师签名。
4.税务登记证明：包括企业税务登记证和税务登记号。
5.房地产项目资料：项目规划书、设计图纸等。
6.合同及协议：包括项目投资合同、土地使用权转让合同等。
7.人员情况：项目主要管理人员和投资人的简历和资质证书。
8.贷款和融资情况：贷款合同、融资协议、担保合同等相关资料。
9.市场调研报告：了解项目所在区域的市场潜力和竞争状况。
10.相关法律文件：法律法规文件、相关行政许可文件等。
以上是一个基本的地产类项目财务尽调程序及所需的材料清单，可以根据具体项目的需要进行调整。
财务尽调是一个非常重要的环节，可以帮助投资方全面了解项目的财务状况，评估项目的风险和投资回报，为项目决策提供参考。
尽职调查资料清单
(三) 主管部门批文 1、 业务相关牌照、资格证明或批文 2、 高新技术企业证书 (四) 1、 2、 3、 二 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 战略规划 公司中长期战略发展规划 公司的经营理念和经营模式 公司近三年的发展计划 财务资料 近三年审计报告，2015年度未审报表 收入确认、销售折扣的政策、信用政策，销售台账 成本计算表 无形资产类别及清单，土地抵押清单 对外投资情况：长期投资明细表，被投资单位营业执照、章程、验资报告等 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用权证、他项权证及抵押清单 房产租赁合同 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施工 合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录 重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合同 及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售股份 的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和秘密协 议、其他任何重大协议和合同 企业信用报告详细版 政府补助清单及相关文件
四 税务资料 1、 公司纳税或减免税证明的详细情况(包括国家、省和地方征收的所有税种) 公司近三年纳税申报表、所得税汇算清缴鉴证报告、研发费用加计扣除报告、研发 2、 费用专项审计报告、高品收入专项审计报告 五 技术资料 1、 无形资产权属文件 公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件，商标使用许可合同(包括 2、 公司许可他人使用或公司被许可使用) 公司拥有的专利清单、专利使用许可合同、专利证书或其它注册文件和申请文件、 3、 专利技术或非专利技术使用的授权许可 4、 公司拥有的特许经营权和有关证明文件（如有）、专有技术权属文件 六 关联方及关联交易 关联方清单（说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系）， 主要包括：控股股东及其他股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东的有实 质影响的法人或自然人；公司参与的合营企业；公司参与的联营企业；关键管理人 员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；其他对公司有实质 影响的法人或自然人。 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬 或由关联方单位直接或间接委派 关联交易转让定价政策 近三年关联销售金额及占主营业务收入比例、近三年交易产生利润及占利润总额比 例
前期尽职调查所需资料清单
前期尽职调查所需资料清单第一部分公司的成立和历史沿革1．1去工商局复印一套完整的集团各个公司自成立至今的工商登记档案资料1．2集团各公司法人组织机构代码证书；1．3历次验资报告和资产评估报告（如以资产出资时）；1．4公司历年经注册会计师审计的财务报告；第二部分公司的组织机构和经营管理2．1各公司董事会组成情况2．2公司高层人员名单及情况简介2．3公司所属企业名单（如适用）2．4公司与所属企业间关系说明2．5公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部执照、许可、批文和登记备案文件，包括但不限于：a)与产品的生产有关的生产许可证、备案证明;b)公司拥有的资质证明文件。
第三部分公司对外投资情况3．1公司对外投资的股权结构图；3．2公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年检的营业执照等。
第四部分公司固定资产4．1请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数；4．2请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。
如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式证明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间。
4．3请提供公司所有车辆的行驶证4．4公司目前是否有在建工程，如有请提供相关备案资料、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、开工许可证及竣工验收证明等相关文件。
第五部分公司无形资产5．1请就公司所有的土地使用权证开列一份清单，内容包括：土地使用权证证号，土地位置，获得方式，面积，用途，期限；5．2所有土地的土地使用权证抵押登记证明等；5．3土地使用权出让所涉及的土地出让合同、出让金付款单据；5．4公司专利权、非专利技术、商标权、特许权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；第六部分公司财务状态及重大债权债务6．1公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行账户清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件6．2公司提供担保总额、清单及相关文件6．3公司设定抵押总额、清单及相关文件6．4公司开具的无真实交易背景的应付票据融资情况（如有，请列明清单）6．5公司向企业或个人借款情况（如有，请列明清单）第七部分公司的合同7．1提供公司近三年度的材料、设备等采购合同（金额在【50】万元以上的）；7．2提供公司近三年度的产品销售合同（金额在【100】万元以上的）；7．3提供公司近三年度的运输合同或协议；7．4提供公司近三年度的重大建设及施工合同；7．5提供公司近三年度的借款合同及对外担保合同；第八部分公司业务情况8．1公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景；8．2公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况；8．3公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势；第九部分公司税务9．1公司税务登记证9．2公司适用的纳税税种、税率及税收优惠情况说明9．3提供公司过去二年度所得税汇算清缴报表9．4公司过去二年因税务问题而受到处罚和交纳滞纳金的情形（如有）第十部分关联交易和同行竞争10．1有关关联方及关联交易资料：列出所有的关联方（有投资关系、经营与财务决策上有重大影响的单位和个人均可视为关联方）。
尽调资料清单模板
尽职调查资料清单一、公司设立文件1、股东协议及其所有修订版本；2、提供公司设立至今工商登记资料；3、所在政府机关进行备案登记的文件；4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；5、公司组织结构图，内控系统。
二、公司历史沿革及股东基本情况1、公司股东介绍；2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人员在近三年内变动情况；3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；10、董事会架构图。
三、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；（附件三）6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。
四、行业情况1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程；2、公司质量管理体系，质保证书；3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；4、产品成本计算单及成本核算办法；5、主要供应商（前10名）的相关资料（2012年及2013年8月底）；6、主要供应商（前10名）的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；7、主要供应商（前10名）供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销售份额；（附件五）8、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）9、存货管理制度及其实施情况；生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；10、主要产品的设计生产能力和历年产量。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
企业前期尽职调查需提供资料清单
前期尽职调查需提供资料清单
(一)最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证；
(二)最初的验资报告、历次验资报告和相关评估报告；
(三)注册资本历次变更的董事会、股东会决议和股权转让协议；
(四)各期注册资本变更相关的批准文件；
(五)最初的公司章程及每次变更后的公司章程；
(六)历次工商变更登记的资料；
(七)历年实收注册资本的账面记录及相关记账凭证和原始凭证；
(八)公司法人治理结构情况（股权结构图）、最新的组织结构图（管理部门设置情况）。
(九)目前的法人股东营业执照及最近期的财务报表（如有）；
(十)关联方清单和关联方的营业执照、公司章程、最近期间审计报告、近三年内与公司之间
的关联交易情况；
(十一)重大经济合同，如承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议等；
(十二)成文的相关内部控制制度。
(十三)资质证书
(十四)最近三年及最近一期的审计报告及税务代理报告（如有）；
(十五)主要的固定资产和无形资产的清单和相关权证，包括：土地使用权出让合同及土地使用权证；房屋所有权证或租赁协议、建造合同或买卖合同；车辆行驶证（近期年检后的复印件）；其他无形资产相应的权利证书（包括专利证书等）；主要设备的购买合同等；资产购置付款凭证。
(十六)主要资产抵押情况及相应的合同；
(十七)借款合同及相关担保合同（如有）
(十八)对外投资情况及投资合同、出资凭证；被投资单位审计报告、营业执照；
(十九)行业相关的行业政策、税收优惠资料；
(二十)银行账户清单、所有银行账户对帐单；
(二十一)公司现行的收入确认方法、营业成本核算方法；。
尽调清单
关于对XXXXXX公司初步尽职调查所需资料清单致：XXXXXX公司：为对贵公司进行战略投资工作的顺利进行，请贵公司配合提供资料清单如下。
贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三方或社会公众。
本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。
对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!说明：1）本初步尽职调查资料清单共包含两部分，共37项内容。
2）近三年一期是指2013年、2014年、2015年、2016年1-6月份；近两年一期是指2014年、2016年1-6月份。
3）请尽量提供电子文档；无法提供电子文档的，请提供扫描件；内容较多时可提供纸质文件。
4）在提供资料清单时，请按照序号在正文中（或另建word文档）逐条列示；需要提供附件的，请另建文件夹，并在其中标明每个附件的序号与名称。
5）请指定专门人选负责资料提供、各部门及中介机构的居间协调。
初步尽职调查资料清单一、请公司提供的有关资料1、公司营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证书复印件、银行信用报告证书复印件；2、公司主要股东简介，董事、监事、高管名单，控股股股东、实际控制人的身份证照复印件；3、在工商部门调取的盖有工商部门骑缝章的全套工商档案资料；4、公司近三年及一期的财务报表、财务报告、所得税汇算清缴文件，以及财务内部控制方面的规章制度；5、公司所有或租赁的土地和房产的情况列表与说明，以及所持有的土地使用权证和房产证；6、公司关联企业（主要股东、高级管理人员对外投资的其他企业）列表与关联企业简介；7、公司组织结构一览表（内部组织结构结构图：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司、子公司或生产车间等）；8、公司享受的税收优惠情况及相关政府免税与税收优惠批文/证书；9、无形资产证书及明细表（模板见附件1），包括专利、非专利技术、商标、土地使用权等的明细列表及证书复印件；业务许可资格或特许经营权.。
前期尽职调查资料清单(初步尽调简要版)
前期尽职调查清单
一、公司基本情况
1、公司设立、注册资本变更资料。
2、目前的股权结构：股东名称、数量、比例
3、公司发起人简介.
4、公司员工情况：员工人数、构成、技术人员情况
5、与公司业务及生产经营相关的资产权属情况：房屋、土地、商标、专利或非
专利技术、重要特许权等权利的使用及权属情况。
6、控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况；
二、公司管理团队情况
1、公司高管的简历，包括姓名、性别、年龄、学历、职称，曾担任的重要职务
及任期，主要的从业简历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务
2、公司高管的持股情况，包括持有股份的数量及比例，所持有股份的锁定、质
押或冻结情况。
三、公司业务及行业状况
1、公司所处行业国内外基本情况。
行业市场容量、行业基本状况、发展前景、技术水平以及以上因素的发展趋势。
2、公司面临的主要竞争状况
自身的竞争优势及劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。
3、对公司有重大影响的知识产权、非专利技术情况
4、主要客户及供应商资料。
前5名客户的销售额、占当年年销售收入总额的比
例及回款情况。
五、公司财务状况
公司近二年审计报告
六、公司的同业竞争和关联交易情况
公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明。
1。
尽调前需提供资料清单资料清单
尽调前需提供资料清单资料清单
****公司尽调前需提供资料清单
1、工商登记资料（营业执照、税务登记证、公司章程、工商底档
资料等）
2、公司历史沿革情况描述；
3、公司业务情况描述；
4、公司组织结构图、股权结构图及主要股东情况
5、近三年财务报表及最近一期是财务报表及科目余额表（最末
级）；
6、公司近一年一期关联方往来情况；
7、公司近年资金使用情况、经营性现金流情况说明；
8、公司信用报告（最新）；
9、产品销售策略及实际运营情况
10、公司竞争优劣势分析情况分析；
11、近三年销售额最大的前5名客户名称及其相应的销售额及销
售占比；
12、公司设立以来是否进行过合并、分立、增资扩股、股权转让、
资产收购、资产置换及其他使公司在资产规模、营业记录方面发生重大改变的事项，如有，请提供相关协议/合同，并提供与上述事件相关的内部决策会议决议（包括但不限于股东会决议、董事会决议、总经理会议纪录）及政府批准或备案文件、对价支付凭证。
13、公司高新技术企业证书或申请高新技术企业的现状，公司享有
的税收优惠情况。
14、公司核心竞争优势；
15、公司的局限和目前主要的困难；
16、管理及研发团队情况；
17、公司主要资质情况；
18、公司主要获得的荣誉情况；
19、公司主要实物资产产权情况（主要是房产、土地和车辆）；
20、公司近三年规划情况。
尽职调查资料清单
尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证（三证合一、五证合一不考虑）1．6 公司及其关联企业的税务登记证（三证合一、五证合一不考虑）11．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证（如有）1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证（如有）2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况（如有）2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况（如有）2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况（如有）2．5 设备资产清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）22．6 公司房产、资产及设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司资产及设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务完成收集中不适用3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）3．4 公司在国外经营的情况（如有）3．5 公司产品或服务的行业标准3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准（如需）3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额33．10 前十大供应商名单及发生金额3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10 公司的重大关联交易合同4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务45．0 研发完成收集中不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中不适用6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历56．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0 公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见（如需）7．3 公司是否受到环保方面的处罚（如有）7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况（如有）8．0 税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）69．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤7。
初步尽调所需资料清单
初步尽调所需资料清单
1、公司基础三证（营业执照、组织机构、税务）
2、公司注册资本、实收资本、股权结构、股东基本情况，股东之间关联关系
3、公司主营业务（直白解释），最近两年业务规模、区域分布及占比、客户分
布及占比情况
4、公司目前拥有的资质、专利、商标等，公司核心竞争力、亮点、人才资源等
5、公司两年一期财务报表（2014、2015.1-11）（资产负债、利润、现金流）
6、公司关联公司基本情况（包括但不限于持本公司股权比例5%以上的股东在
外面控股或参股的所有公司）
7、公司目前的组织结构（包含外地办事处情况）
8、公司与关联公司的同业竞争或者关联公司情况
9、公司及关联公司（预期后续会合并的公司）职工人数、人员结构、部门分布
情况等，以及公司人员的流动情况
10、公司通过自身分析认为所存在的主要问题，公司面临的困难，目前发展的
瓶颈，挂牌的难点和出发点（融资、声誉）
11、公司未来战略规划（3-5年）及预期达到的收入规模、利润规模
12、是否存在同行业挂牌或上市可比企业，如有，公司和该企业相比有何不同
之处
13、据我目前接触的案例，公司设置合伙企业主要用于员工激励，如果公司将
大部分股权包装进合伙企业，那可能有违合伙企业设置的初衷，公司也可查找是否存在相关案例，以作为支撑依据。
初步尽调所需资料清单
⑵批准土地使用权出让的文件
⑶国有土地使用权出让合同
⑷土地使用权转让协议
⑸以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记
(6)建筑物的所有权证明
8.2
租赁土地及房屋的文件，包括但不限于：
土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
9
债权债务、担保情况
9.1
债权情况的清单（包括金额、期限、利率、抵押担保情况等重要信息）及相关重要协议合同
4.2
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。
5
竞争优势或核心竞争力（包括不限于）
5.1
所属行业（行业现状与前景，所在行业的产业政策，未来发展方向，行业竞争格局与相关企业，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等）及市场竞争状况(公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明)。
10.2
公司业务概括说明（经营范围、经营方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程）
10.3
行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况)；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
10.4
公司及控股子公司所处区域行业发展情况介绍，包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情况、各企业市场份额、优劣势分析；公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等
5.2
项目核心优势介绍（区位、不可替代性等）
6
税务情况
6.1
土地增值税和所得税汇算清缴报告（如有第三方鉴证报告亦请提供）；土地增值税测算表
初步尽职调查材料清单
拟挂牌公司初步尽职调查材料清单本材料清单称“公司”为拟挂牌公司及其子公司，所要求之各项文件和/或资料将作为我司开展财务顾问工作的基础资料，因此，需请拟挂牌公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。
拟挂牌公司应对其所提供的文件、资料的真实性和完整性负责。
在准备本材料清单所要求之文件时，如公司认为本材料清单中的某一项不适用、不存在该等情形或无任何相关文件，请注明“不适用”、“不存在”或“无”，并简要说明原因。
在收悉本材料清单所要求的文件及资料后，根据我司项目组人员审查上述文件及资料的结果，我司将提出补充材料清单，要求贵司就某些特定问题，补充提供有关文件及资料，敬请予以协助。
一、公司基本情况及历史沿革1．请调取并提供，公司及其子公司的工商现状查询页（如有）以及自工商行政管理部门调取的公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件（加盖工商查询账）。
2．请提供，公司现行有效的《企业法人营业执照》。
3．请提供，公司现行有效的组织机构代码证。
4．请提供，公司现行有效的公司章程及历次章程修正案。
5．请提供，公司的股权架构图。
6．请提供，公司历次验资报告。
7．请提供，公司所有评估报告。
8．请提供，公司2013、2014年度审计报告及全套财务报表。
9．请提供，公司的开户许可证及全部银行账户资料（包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户）。
10．请确认，公司是否设有分公司；如有，请提供该等分公司的《营业执照》及全部工商材料。
二、公司的重大债权债务1．请提供，公司截至目前的全部借款明细以及相关的借款协议和担保协议。
不知2．请说明，公司与其他公司之间的资金拆借情况，并提供相应的合同。
3．请提供，公司其他重大融资的协议和文件。
4．请提供，公司截至目前的其他应收应付款项明细。
5．请提供，与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。
三、公司的法人治理结构1．请提供，公司的各项内部规章制度文件，包括但不限于业务管理制度、财务制度、行政管理制度、劳动人事制度等内部管理制度；2．请提供，公司自设立至今的全部股东会决议、董事会决议、监事会决议和总经理办公会纪要。
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9.8
其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收等
9.9
为现有股东提供的历次担保
9.10
现有股东历次占用资金情况的说明
10
盈利预测
10.1
2014年-2020年盈利预测（请按不同业态进行预测）
1.9
公司各项管理制度,包括但不限于:
内部审计考核、财务管理（尤其是收入、成本、存货、合并报表）、资金控制、现金管理、建设管理等方面的制度及执行情况
1.10
核心人员的奖励制度、股权激励计划；管理人员派遣情况
1.11
公司高管岗位说明、身份证复印件及简历
1.12
所有合同清单（请分年度提供）；近三年的重大合同扫描件（合同金额500万以上）
5.2
项目核心优势介绍（区位、不可替代性等）
6
税务情况
6.1
土地增值税和所得税汇算清缴报告（如有第三方鉴证报告亦请提供）；土地增值税测算表
6.2
公司及控股子公司近三年和最近一期的纳税申报表及目前执行的税种及税率的情况
6.3
公司及控股子公司目前所享有的税收优惠政策及有关的批准或批复文件；近三年和最近一期的税收处罚
1.13
公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价
2
股东及出资情况
2.1
公司股东持有标的公司股权是否存在质押、冻结、其他限制权利或权属争议情况的说明及相关文件
2.2
主要股东最近三年内变化情况
3
业务分析（包括不限于）
3.1
公司经营模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
3.2
公司商业模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
7.6
其他应收和其他应付款明细清单、应收账款和应付账款明细清单
7.7
关联方余额及交易对账表
7.8
成本明细表、成本分摊表（包括资本化利息分摊）
8
土地使用权及房产（含厂区、办公区、职工宿舍土地使用权证）
8.1
有关的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括但不限于：
3.3
公司销售模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
3.4
公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
4
诉讼文件
4.1
公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东、公司的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件
1.6
公司章程；公司三会议事规则；公司近三年股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料，包括会议通知、会议记录（纪要）、会议决议，以及职工（代表）大会选举职工监事、职工董事（若有）决定（附电子文件）
1.7
控股股东（追溯到实际控制人）的控制体系图、公司组织架构图及各部门主要职责
1.8
公司及控股子公司设立时及历次变更的工商登记档案（全套工商档案的情况说明）；工商行政处罚情况
10.2
公司业务概括说明（经营范围、经营方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程）
10.3
行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况)；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
10.4
公司及控股子公司所处区域行业发展情况介绍，包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情况、各企业市场份额、优劣势分析；公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等
4.2
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。
5
竞争优势或核心竞争力（包括不限于）
5.1
所属行业（行业现状与前景，所在行业的产业政策，未来发展方向，行业竞争格局与相关企业，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等）及市场竞争状况(公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明)。
7
财务情况
7.1
所有公司过去三个会计年度和最近一期的财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）和审计报告
7.2
收入调整后过去三个会计年度和最近一期的财务报表（即反映真实收入情况的报表）
7.3
所有公司过去三个会计年度和最近一期的科目余额表
7.4
租金收入台账、销售收入台账、工程成本支付台账
7.5
固定资产、投资性房地产、存货清单（请按存货类别区分提供）及前述三表各年变动表
⑴土地使用证
⑵批准土地使用权出让的文件
⑶国有土地使用权出让合同
⑷土地使用权转让协议
⑸以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记
(6)建筑物的所有权证明
8.2
租赁土地及房屋的文件，包括但不限于：
土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
9
债权债务、担保情况
9.1
债权情况的清单（包括金额、期限、利率抵押担保情况等重要信息）及相关重要协议合同
10.5
公司中长期发展战略的相关规划说明
10.6
公司现在的投资计划（或投资项目可行性研究报告等相关文件）和进度、预算、未来几年发展计划和业务发展目标及其依据等情况说明；公司编制盈利预测
10.7
公司营销流程简介；公司各项目获政府重点支持名号等
序号
资料目录
状态
备注
1
公司基本情况
1.1
公司前身、成立背景、公司简介
1.2
公司成立之日至今工商注册及变更备案资料、验资报告
1.3
公司实际经营业务范围
1.4
公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证及贷款卡复印件
1.5
商标证书、知识产权证书、质量管理体系认证证书、公司获得的各种资质、荣誉证书
9.2
应收帐款、其他应收款等债权资产帐龄分析表及最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的清单及详细说明
9.3
正在履行过程中的债务清单及有关协议合同
9.4
欠现有股东债务的详细说明
9.5
由第三方提供的现仍有效的和其他关联企业之负债的担保协议
9.6
为第三方的负债提供的现仍有效的担保
9.7