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证券基础知识汇总
证券基础知识汇总第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由**和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券基础知识
第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临 着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受 到损失的可能。
五、有价证券的基本功能
第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。 第二， 配置资本的功能，即通过有价证券
的发行与交易，按利润最大化的要求对资本 进行分配。
二十一、公债的特性
1、安全性高 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇
二十二、投资基金的概念
投资基金是指一种利益共存、风险共担的集 合证券投资方式，即通过发行基金单位，集 中投资者的资金，由基金托管人托管，有基 金管理人管理和运用资金，从事股票、债券 等金融工具投资，并将投资收益按基金投资 者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
（二） 托管费：是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取 的费用。
（三） 运作费：包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费 用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费 等。
（四） 宣传费用：是指基金支付广告费、宣传品支出、公开说 明书和年报中报的印刷制作费、销售人员佣金、股票经纪人及 财务顾问的佣金等营销费用。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书 面形式有同等效力的形式，并且必须按照特 定的格式进行书写或制作，载明有关法规规 定的全部必要事项。
四、有价证券的特征
第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财 产的占有、使用、收益和处置的权利。
第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持 有证券本身可以获得一定数额的收益，这是 投资者转让资本使用权的回报。
十一、股票的性质
股票是一种有价证券。 股票是一种要式证券，股票应记载一定的事项，其内容
应全面真实，这些事项往往通过法律形式加以规定。 股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利的一种
证券基础知识内容
02
一般为独立的、非官方的机构。
资产评估机构：
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从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上
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市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资
产评估业务的相关机构。
中国证券业协会是依据《中华人民共和国 证券法》和《社会团体登记管理条例》的 有关规定设立的证券业自律性组织，是非 营利性社会团体法人，接受中国证监会、 国家民政部的业务指导、监督、管理。简 称“SAC”
组合投资、分散风险 、专业理财 、方便投资
基金的分类
分类一:公司型基金和契约型基金
分类二：封闭式基金和开放式基金
分类三:股票型基金、债券型基金、混合型基 金及货币型基金 分类四:积极投资型基金和消极投资型基金
定义：债券是由国家机关、金融机构、社 会团体、企业为了筹集资金向投资人出具 的，保证在一定期限内按照约定的条件， 到期还本付息的有价证券。
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利率期货
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国债期货
股指期货
定义:股指期货就是以货币化的股价指数为标的物的期货合约. 股票指数即股票价格指数。是由证券交易所或金融服务机构 编制的表明股票行市变动的一种供参考的指数数字。
国债期货
定义：国债期货是指通过有组织的交易场所预先确定买卖价 格并于未来特定时间内进行钱券交割的国债派生交易方式。 国债期货属于金融期货的一种，是一种高级的金融衍生工具。 它是在20世纪70年代美国金融市场不稳定的背景下，为满足 投资者规避利率风险的需求而产生的。
上证综合指数：
上证综合指数的样本股是在上海证券交易所的全部上市股票，包 括A股和B股，从总体上反映了上海证券交易所上市股票价格的变 动情况，自1991年7月15日起正式发布。
深证成份股指数：
证券基本知识
证券基本知识证券基本知识是投资者进行投资决策所必须了解的重要内容之一。
本文将介绍证券基本知识的概念、种类、交易方式以及投资风险等方面，为投资者提供基础的理论知识。
证券是指可以转让的金融资产，是一种具有价值且可交易的权益凭证。
常见的证券包括股票、债券和基金等。
股票是公司发行的一种证券，代表股东对公司所有权的享有权益。
债券是企业、政府或其他机构发行的一种证券，代表债务的权益。
基金是由资金合并起来进行投资的一种证券，代表投资者对基金所持有的投资份额的权益。
证券的交易方式有两种：场内交易和场外交易。
场内交易是指证券在证券交易所或其他交易场所进行的交易，交易价格由买卖双方自由确定。
场外交易是指证券在交易所以外的交易场所进行的交易，例如柜台交易和场外市场交易。
投资者在进行证券投资时，需要了解投资风险。
证券投资的风险主要包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指由于市场行情波动导致投资者资产价值下降的风险，投资者需要具备良好的风险意识和风险承受能力。
信用风险是指因为发行人无法按时或完全偿还债务而导致投资者遭受损失的风险，投资者需要选择信用良好的证券进行投资。
流动性风险是指投资者在买入或卖出证券时可能面临的交易量不足和价格波动的风险，投资者需要根据自己的投资目的和资金状况选择适合的证券进行投资。
投资者在进行证券投资时，可以根据自身的风险承受能力、投资期限和收益预期等因素来选择适合的证券。
股票通常具有较高的风险和较高的收益潜力，适合投资期限较长且风险承受能力较强的投资者。
债券通常具有较低的风险和稳定的收益，适合风险承受能力较弱且短期投资的投资者。
基金可以降低投资风险，并提供专业的投资管理，适合广大投资者参与。
总之，证券基本知识是投资者进行证券投资的基础。
投资者需要了解证券的种类、交易方式以及投资风险等方面的知识，以便能够做出明智的投资决策。
在投资时，投资者应该根据自身的风险承受能力、投资期限和收益预期等因素来选择适合的证券进行投资。
证券基础知识点
证券基础知识点归纳第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券（一）有价证券的定义（二）有价证券的分类1，按证券发行主体不同可以分为：政府证券、政府机构证券、公司证券。
2，按是否在证券交易所挂牌上市分为：上市证券、非上市证券。
3，按募集方式不同分为：公募证券、私募证券。
4，按证券所代表的权利性质分类，可分为：股票、债券、其他证券。
（三）有价证券的特征1，收益性2，流动性3，风险性4，期限性二、证券市场（一）证券市场的特征1，是价值直接交换的场所2，是财产权利直接交换的场所3，是风险直接交换的场所（二）证券市场的结构1，层次结构2，多层次资本市场3，品种结构一、交易场所结构（三）证券市场的基本功能1，筹资-筹资功能2，定价功能3，资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构二、证券投资人（一）机构投资者1，政府机构2，金融机构（1）证券经营机构（2）银行业金融机构（3）保险公司及保险资产管理公司（4）合格境外机构投资者（QFII）（5）主权财富基金（6）其他金融机构3，企业和事业法人4，各类基金（1）证券投资基金（2）社保基金（3）企业年金（4）社会公益基金（二）个人投资者三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券登记结算机构（三）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会五、证券监督机构中国证监会及其派出机构第三节证券市场的产生与发展二、证券市场的产生（一）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（二）证券市场的形成得益于股份制的发展（三）证券市场的发展得益于信用制度的发展三、证券市场的发展阶段（一）萌芽阶段：15世纪（二）初步发展阶段：20世纪初（三）停滞阶段：1929—1933（四）恢复阶段：第二次世界大战后至20世纪60年代（五）加速发展阶段：20世纪70年代开始四、国际证券市场发展现状及趋势（一）证券市场一体化（二）投资者法人化（三）金融创新深化（四）金融机构混业化（五）交易所重组与公司化（六）证券市场网络化（七）金融风险复杂化（八）金融监管合作化五、中国证券市场发展史简述（一）旧中国的证券市场（二）新中国的证券市场1，新中国证券市场的萌生：1978——19922，全国性资本市场的形成和初步发展：1993——19983，资本市场的进一步规范和发展：1999至今六、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）（一）充分认识大力发展资本市场的重要意义（二）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务（三）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展（四）健全资本市场体系，丰富证券投资品种（五）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运行（六）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平（七）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平（八）加强协调配合，防范和化解市场风险七、认真总结经验，积极稳妥的推进对外开放六．中国证券市场的对外开放（一）在国际市场上募集资金（二）开放国内资本市场（三）有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场第二章股票第一节股票的特征与类型一．股票概述（一）股票的定义（二）股票的性质1，是有价证券2，是要式证券3，是证权证券4，是资本证券5，是综合权利证券（三）股票的特征1，收益性2，风险性3，流动性4，永久性5，参与性二．股票的类型（一）普通股与优先股（二）记名股票与无记名股票1，记名股票（1）股东权利归属于记名股东（2）可以一次或分次缴纳出资（3）转让相对复杂或受限制（4）便于挂失，相对安全2，无记名股票（1）股东权利归属股票持有人（2）认购股票时要求一次出资（3）转让相对简便（4）安全性较差（三）有面额股票与无面额股票1，有面额股票（1）可以明确表示一股所代表的股权比例（2）为股票的发行价格的确定提供依据2，无面额股票（1）发行或转让价格较灵活（2）便于股票分割三．与股票相关的部分概念（一）股利政策1，现金股利2，股票股利3，4个重要的日期：股利宣布日，股权登记日，除息除权日，派发日（二）股票的分割与合并（三）增发、配股、转增股本和股份回购1，增发。
证券基础知识
证券基础知识证券基础知识是指投资者在进行证券市场投资时需要掌握的一系列基本理论和知识。
了解证券基础知识对投资者来说非常重要，它可以帮助投资者更好地理解证券市场的运作规则，提高投资决策的准确性和可靠性。
本文将介绍证券基础知识的基本概念、证券市场的分类以及常见的证券交易方式。
首先，我们来了解一下证券基础知识的基本概念。
证券是指可以转让的金融商品，包括股票、债券、基金以及衍生品等。
证券市场是指证券的发行、交易和投资活动所进行的场所和环境。
投资者通过购买证券来参与证券市场的活动，实现资本增值。
证券市场可以分为两类：一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次公开发行（IPO）过程，一般由公司或政府通过发行新的证券来筹集资金。
投资者可以通过认购一级市场的证券来参与公司或政府的融资活动。
而二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或场外市场上进行买卖。
投资者可以通过在二级市场上买入证券获得资本增值，或者卖出证券获得资本变现。
证券交易方式主要有场内交易和场外交易。
场内交易是指证券市场的交易所或机构提供的交易平台上进行的证券交易。
投资者可以通过交易所开设的证券账户进行买卖证券。
场内交易具有交易所监管、交易流程规范等特点，是一种相对安全、透明的交易方式。
而场外交易是指在证券市场之外进行的证券交易，包括柜台交易、跨境交易等。
场外交易的交易规则相对较为灵活，但也存在一定的风险。
了解证券基础知识还需要掌握一些和证券相关的基本概念。
首先是股票，股票是公司发行的代表公司所有权的证券，持有股票的投资者成为股东，享有股东的权益和收益。
其次是债券，债券是债务人发行的代表债务的证券，购买债券的投资者成为债权人，享有债权的权益和收益。
债券通常比股票更安全，但收益相对较低。
此外，还有基金，基金是由专业机构或基金管理人根据投资者的共同利益，集合投资者的资金进行投资的一种金融工具。
在进行证券投资时，投资者需要根据自己的风险承受能力和投资目标选择适合自己的证券品种和投资策略。
证券重点知识
证券重点知识一、什么是证券？证券是指具有一定价值的证明权利或所有权的标的物，可以作为一种投资工具进行交易和转让。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
二、股票的基本知识1. 股票是公司向投资者发行的一种所有权凭证。
持有股票意味着投资者拥有公司相应比例的所有权，并享有相应的权益。
2. 股票的价格是根据市场需求和供给的关系而形成的，由投资者在交易所或场外市场上自由买卖。
3. 股票市场的指数反映了整个市场的表现。
常见的指数有上证指数、深证成指等。
三、债券的基本知识1. 债券是借款人向投资者发行的一种债权凭证。
持有债券的投资者相当于借款人的债权人，享有固定的利息收益和到期时的本金偿还权。
2. 债券通常具有固定的期限和利率，不同类型的债券还具有不同的发行主体和偿还方式。
3. 债券市场的收益率与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下跌，债券市场的主要指标是国债收益率。
四、基金的基本知识1. 基金是由基金公司发行和管理的一种投资工具，由多个投资者共同出资组成投资组合，以实现共同投资目标。
2. 基金的资金可以投资于股票、债券、期货、现金等多种金融资产。
投资者购买基金份额，享有基金投资收益和分配的权益。
3. 基金分为开放式基金和封闭式基金两种类型。
开放式基金可以随时申购和赎回，而封闭式基金只在特定时间段内进行购买和赎回。
五、证券交易的基本方式1. 证券交易可分为交易所交易和场外交易两种方式。
交易所交易是指在证券交易所进行的公开、集中的买卖活动，场外交易是指在交易所以外的场所进行的买卖活动。
2. 交易所交易通常具有较高的流动性和透明度，交易过程严格受到监管。
场外交易相对自由，但风险较大。
3. 证券交易的方式包括现货交易、融资交易和融券交易等。
其中融资交易是指借款购买证券，融券交易是指借出证券卖空并在未来归还。
六、证券投资的风险与收益1. 证券投资具有一定的风险，包括市场风险、财务风险、政策风险等。
投资者应了解和控制风险，在风险可控的前提下获得合理的收益。
证券知识基础知识
证券知识基础知识证券，对于很多人来说，既熟悉又陌生。
熟悉是因为我们常常能在各种财经新闻中听到它的名字，陌生则是因为其背后的运作机制和专业知识可能让人感到困惑。
接下来，让我们一起揭开证券的神秘面纱，深入了解一下证券的基础知识。
证券是什么？简单来说，证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
比如股票、债券、基金等，都属于证券的范畴。
先来说说股票。
股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
当你购买了一家公司的股票，就意味着你成为了这家公司的股东，享有相应的股东权利，比如参与公司决策、分享公司盈利等。
但同时，也要承担公司经营不善带来的风险。
股票的价格是由市场供求关系决定的。
如果市场对某只股票的需求大，而供应少，股价就会上涨；反之，如果需求少，供应多，股价就会下跌。
影响股票价格的因素众多，包括公司的业绩、行业前景、宏观经济状况、政策法规等等。
再来讲讲债券。
债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹借资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
债券的风险相对股票较低，收益也较为稳定。
与股票不同，债券的收益主要来自于利息。
债券的发行者按照约定的利率向债券持有人支付利息，到期时偿还本金。
债券的价格也会受到市场利率、信用评级等因素的影响。
基金则是一种集合投资方式。
它通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金管理人进行投资管理，投资于股票、债券、货币市场工具等多种资产。
基金的优势在于可以通过分散投资降低风险，同时由专业的基金管理人进行投资决策。
了解了证券的主要类型，我们再来说说证券市场。
证券市场是证券发行和交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场也称为发行市场，是新证券首次发行的市场。
在这个市场中，公司通过发行股票或债券等证券筹集资金。
证券基础知识知识点总结
证券基础知识知识点总结一、证券基础知识概述证券是指由发行人签发并承诺按照一定的条件支付一定金额的债权或股权凭证。
证券市场是一个由证券交易、证券发行和证券投资等环节组成的金融市场。
证券包括股票、债券、基金、期权、期货等多种形式。
在国内，证券市场由证券交易所和相关监管机构组成，证券交易所主要有上海证券交易所和深圳证券交易所。
在国际上，证券市场主要由纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等组成。
二、证券的发行和上市证券的发行是指发行人依法依规向公众募集资金，发行证券。
发行证券可以为公司向公众发行股票或债券，也可以为银行等金融机构发行金融衍生品等。
发行证券时，发行人需要向主管部门提交发行申请，并根据相关法律法规和审批程序进行发行。
发行证券需要提供相关的信息披露，包括发行人的财务状况、经营情况、发行人的主要股东、董事、高级管理人员等。
证券的上市是指发行人将发行的证券在证券交易所挂牌交易。
上市是指证券在证券交易机构公开交易，主要包括公司股票上市和债券上市。
上市要符合一定的条件，包括发行人的资产规模、收益情况、公司治理情况等。
经过审核，证券交易所会决定是否给予证券上市资格。
三、证券的基本种类1.股票股票是公司向投资者发行的一种股权凭证，代表着公司的股东权益。
股票是公司资本的一部分，持有股票即意味着持有了公司的一部分所有权。
2.债券债券是一种公司或政府向投资者发行的债务凭证，是借款人向债权人发行的一种有价证券。
持有债券的投资者可以获得固定的利息收入，同时在债券到期时可以获得本金。
债券有固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等不同种类。
3.基金基金是一种集合投资工具，由基金管理人根据基金合同设立并管理，收集投资者的资金，根据共同的投资目标和投资政策进行投资，为投资者谋取收益。
基金的种类有股票型基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。
4.期权期权是指在约定的期间内，按照合同约定的价格，买卖标的资产的一种权利。
证券基础知识
证券基础知识证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，证券市场是市场经济中高级的市场组织形态，那么你对证券了解多少呢?以下是由店铺整理关于证券基础知识的内容，希望大家喜欢!证券基础知识1、融资交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融资买入标的证券，证券公司在与证券登记结算机构结算时为客户垫付资金，完成证券交易的交易行为。
2、融券交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入标的证券卖出，证券公司在与证券登记结算机构交收时，为客户垫付证券，完成证券交易的交易行为。
3、信用证券账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细账户，是证券公司“客户信用担保证券账户”的二级账户。
客户只能开立一个信用证券账户。
4、信用资金账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户用于担保的资金的明细账户，是证券公司“客户信用担保资金账户”的二级账户。
客户只能开立一个信用资金账户。
5、征信:指根据公司制定的融资融券客户适当性评估标准，对收集的客户财产状况、投资能力、融资融券业务知识水平及风险承受能力等相关信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性。
6、授信:指在征信的基础上，审定客户参与融资融券业务的资格和融资融券授信额度。
7、标的证券:是指经证券交易所认可并由证券公司公布的，可用于融资买入或融券卖出的有价证券。
8、保证金:是指客户向证券公司融入资金或证券时，证券公司向客户收取的一定比例的资金，保证金可以交易所和证券公司认可的证券充抵。
保证金可以是现金，也可以是充抵保证金的证券。
9、保证金可用余额:是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后的保证金总额，减去客户未了结的融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
10、可充抵保证金证券的折算率:是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
第一章 证券基础知识
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证券与期货
第一章 基础知识
第五节 证券交易基础知识 一、股票的交易程序
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证券与期货
第一章 基础知识
第四节 证券发行基础知识 三、股票的发行价格
• 发行价格：平价发行，溢价发行，折价发行，市价发行， 发行价格：平价发行，溢价发行，折价发行，市价发行， 中间价发行， 中间价发行， • 定价方式：定价法，竞价法，议价法，询价法 定价方式：定价法，竞价法，议价法， 定价法：一般按固定市盈率（20倍）定价 竞价法：公开投标竞价，不允许私人议价 议价法：发行人和承销商议定承销价格和公开发行价格 询价制：向机构投资者询价，按照询价结果确定发行价格。 （证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务 公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) ）
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证券与期货
第一章 基础知识
第二节 股票，每股净资产4元，净资产3亿 元；发行2500万股，发行价40元，融资10亿。发行后每 股净资产13元。 • • 非流通股的原始投资30％左右，而占有的股份却高达75。 年底分红5000万，非流通股比例为75％，分红3750万元， 投资收益率为12.5％；流通股比例为25％，分红1250万元， 投资收益率为1.25％。 以此速度，非流通股8年可收回投 资，而流通股则要80年收回投资。 （上市公司大比例分红被看作利空？）
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证券与期货
第一章 基础知识
第二节 股票基础知识 一、 股份公司的概念
• 股份公司是把全部资本分为等额股份，股东以其所持 股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承 担责任的公司 • 主要特征： 等额股份 有限责任 股份可自由转让 发起人不少于法定人数（不少于5人）
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证券与期货
证券基础知识
证券基础知识证券基础知识是指投资者需要了解的一些关于证券市场和证券投资的基本知识。
下面是一些常见的证券基础知识：1. 证券市场：证券市场提供了公司和政府发行的证券交易所。
主要有股票市场和债券市场两类。
2. 股票：股票是公司的一部分所有权。
买股票意味着成为公司股东，并享有对公司利润的分配权和决策权。
3. 债券：债券是公司或政府为了筹集资金而发行的债务证券。
买债券相当于借出钱，并获得一定的利息。
4. 基金：基金是由一群投资者共同出资组成的投资组合，由专业投资机构管理。
投资者可以购买基金份额，享受基金的收益。
5. ETF：ETF是交易所交易基金，是一种跟踪特定指数的投资工具。
ETF在证券交易所上市交易，价格根据指数的变化而变化。
6. 期权：期权是一种合约，赋予买方在未来某一时间内以约定价格买入或卖出某个资产的权利。
7. 期货：期货是一种标准化合约，规定在未来某一时间以约定价格交割某一标的资产。
期货除了交易标的资产本身，还可以用于投机和套利。
8. 外汇：外汇市场是全球最大的金融市场，用于国际货币的兑换和交易。
投资者可以通过外汇交易买卖不同货币对。
9. 风险和收益：投资证券有风险和回报的性质。
不同类型的证券有不同的风险和回报特性，投资者需要根据自己的风险承受能力和投资目标做出选择。
10. 市场分析和投资策略：投资者可以通过研究市场和分析证券价格趋势来制定投资策略。
常见的分析方法包括基本分析和技术分析。
以上是一些证券基础知识，了解这些知识可以帮助投资者更好地理解和参与证券市场。
但是投资证券需要谨慎，并且最好在有实际经验或请教专业人士的指导下进行。
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证券从业基础知识第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
证券基础知识教材电子版
证券基础知识教材电子版证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求：纲要2、学习目的- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功用。
掌握证券市场的层次结构、种类结构和买卖场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、团体投资者的含义及证券买卖所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的开展与演化。
熟习证券市场发生的背景、历史、现状和未来开展趋向；掌握我国证券市场历史开展进程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义开展初期和中国束缚前的证券市场；了解我国证券业在参与WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场开展的历史和我国证券市场与西方国度证券市场的差距。
了解股权分置革新的开展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权益的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同〔1〕凭证债券：又称无价证券，是指自身不能使持有人或第三者取得一定支出的证券〔2〕有价证券：是目的有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财富拥有一切权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→一切权或债务凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定支出可自在转让和买卖→具有买卖价钱：证券自身没有价值，但由于代表一定量的财富权益，可以取得一定支出，并在市场下流通，是虚拟资本的一种方式虚拟资本→以有价证券的方式存在，可以给持有者代理一定收益的资本，独立与实践资本之外，自身不能在消费进程中发扬作用虚拟资本的价钱总额与实践资本额之间的数量关系①范围不同狭义的有价证券商品证券：持有人有商品运用权或一切权，法律维护证券代表的商品一切权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币讨取权。
证券基础知识
《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》《证券承销与发行》从业资格和执业证书的关系：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格。
通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。
获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。
、教材和辅导：中国证券业协会每年都会编写出版一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的指定教材，属必买品。
学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。
中国证券考试网（）每年都会为广大考生提供专业的网上辅导和面授辅导。
通过考试，可以从事的工作：这可以参看《证券业从业人员资格管理办法》第四条的内容，拿到证书，有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。
各科考试的难易程度如何？与以后所从事的业务有何关系？总体评价各科考试的相对难易：根据中国证券考试网（）对辅导学员的统计，近两年，《证券投资分析》的考试难度在增加，而《证券发行与承销》科目的难度相对有所下降。
证券交易：★★★；证券基础知识：★★★☆；证券投资基金：★★★★；证券投资分析：★★★★☆；证券发行与承销：★★★★。
证券基础知识是必过内容。
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
从业证书是指等你证券类工作的时候，公司会拿着你的成绩到中国证券业协会给你申请从业资格。
如果申请了从业资格三年内，你没有从事证券行业的工作，这个证书就自动取消了。
你下次再参加证券工作的时候得重新再申请的（一般公司给办的）。
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证券基础知识第一章A股业务1.1股票交易的基本原剧?答："公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。
1.2深、沪A股如何开立股东帐户卡？S：股票帐户分为上海込券交易所股票户和深圳证券交易所股票帐户两种。
(1 )投资人到营业部办理申it开立证券帐户手续，填耳《证券帐户注册申请表》；(2) 出示有关证件、文件(个人投资者：本人亲自外理的，梶供本人身份込及复EP件; 由他人代亦的,需提供代亦人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书);(3) 取得证券帐户卡。
(深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效)。
1.3如何开立第三方存管模式下的证券帐户？答：个人客户开立证券帐户，分为券商预指定和銀行确认两个坏节。
个人客户本人持有效身卅证件、证券帐户卡到开户营业部，签署第三方存管三方WiL然后个人客户本人持身份证件、込券账户卡、须开通第三方存管的报行折(卡)，和加盖营业部业务章的三方怵议到银行柜台，亦理狠行确认手续。
1.4开立深、沪A、B股东帐户如何收费?答：(1 )上海A股：个人40元，机构400元；深圳A股：个人50元，机构500元。
(2) 上海B股：个人19美金，机构72美金；深UIIB股：个人120港币，机构580港币。
1.5投资者如何办理和变更指定交易？答：(1 )投资者应提供本人身份证、上海股东卡原件，代理人还应提供代理人身ftiEfH 授权代理书，签iT《指定交易协议书》或《指定交易撤第申请登记表》。
指定交易或撤第指定申报一经本所交易系统确从即生效;(2) 当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤筛指定交易；(3) 沪市股票要在指定交易后T+1日到嗾；(4) 指定交易即时生效,完成后即可进行证券买卖;1.6在什么情况下指定交易不能撤第?(1 )当天有成交；(2) 当天有委托，未成交；(3) 登记公司汰为不能揃第的情况；(4) 新股认剧和新股配售期内投资者不宜撤筛指定交易。
1.7投资者指定交易为何指定不了?答：(1 ) 一种可能是垓股东帐号啊刚开出，还未生效(新开出的股东帐号T+1日才能生效)，这些紙号开岀当天无法亦理指定交易；(2) 另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通ii ( 021 ) 68800030语音服务系统查询。
1.8证券交易有几种竞价方式？答：jj［券交易一般采用电师集合竞价和连续克价两种方式。
1.9什么是集合竞价?答：指对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。
克价时间：上午9:15 - 9:25 1.10什么是连续竞价？答：在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。
竞价时间: 上午9:30- 11:30,下午1:00 ~ 3:001.11什么是开市价？答：当日该证券第一笔成交价；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续克价方式产生。
1.12什么是收市价?答：证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分曲所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
1.13委托未成交是什么原因？S： (1 )您的委托有无进人证券交易所交易主机；(2) 当您申报时，您委托的价格可能是参考了当吋交易行情显示的价格，但由于行情传输的时滞效应，交易所交易主机中舸买卖申报情况与行情显示存在一个时间差。
当您的委托报人交易所交易主机时，最新的撮合价格可能已有所变化，也可能导致你的委托无法成交。
(3) 申报时间内，股有眼您的委托相匹配的申报数量.1.14每日休市期间电话委托是否为有效委托？答：上午收市后，下午开市前的电话委托，大多込券营业部将其作为有效委托。
这些证券营业部的电朋委托系统在泌个时段接受了客户的委托后，即將委托信息储存在营业部电脑委托系貌内,下午开市后,营业部的电舫委托系貌即自动将储存信息发送到交易所交易主机•很多证券营业部同样受理毎日收市后的投资者电站委托，逆类委托同样储存于营业册电师委托系统内，等次交易日开盘后，证券营业册将其作为集合克价报人证券交易所交易主机。
在做这类委托前建议投资者最好向所在证券营业部详细咨询。
1.15委托申报是以什么规则最先成交的？答:交易所交易原则为:价格优先,时间优先。
1.16什么样的委托不能撤单？答：以下两种情况不能撇单：1.申则新股；2.增发新股的申购目前新系统中对于上午停牌一个小时的证券,在停牌期间(一般指上午)可以进行委托及撤单，但委托必须在复牌后才能进行撮合，撤单则可实时生效。
对于全天停牌的证券，根据券商柜台系统的不同，可能无法成助委托及撤单，资金或股票当天可能会被冻给，若要处理需与券商工作人员怵商解决。
1.17不成交也应有交剖单鸣？答：所谓交謝单是作为委托成交舸交收凭证，交收凭证的前提条件是首先有成交，才有用于交剧的交割单。
Sft,没有成交的委托是无法打印交剧单的。
1.18投资者参加新股配售申购数量如何确定？答：毎持有10000元上市流通股票的市值可申购1000股新股，不足10000元的部分不it入可申则市值。
同一投资者拥有的沪深两市股票市值不予合并计算。
1.19市值配售有没有申崛上限？答：有申聊上限，而且每个股票呱戶只能申购一次。
超额申购和重复申岡部分，两所新股发行系统將自动别除，只保留有效申崛部分。
1.20 0|些证券市值可以参与配售?答：沪深两市已上市流通人民币普通股（A股），包括:ST. PT的股票，国家股、法人股、内WI股、B股、基金、债券以及已发行未上市（如新股、增发股、配股）股票等不能参与配售。
1.21市值廿算日何日确定?答：市值计算日为发行公告指定的交易日，以当日各股票收盘价的总和廿算市值。
可申购数量将于申购日前两个交易日（T-2 ）的收市后，由交易所向会员营业部发送。
1.22 }«定交易后没有重新亦理指定，能否参与二级市场新股配售？答：虽然撤第了指定交易，但阳拥有二级市场新股配售权，如果想要参与二级市场新股配售，只需耍该日在证券营业部亦理指定交易手续，即可参与。
1.23投资者在某天申喇了新股，次日艮撤筠了抬定交易，如何查找该投资者的新股数摒？答：投资者的新股申啊数拯仍传送给原申崛席位，投资者可以在原申则席位上査询。
新股申啊期间最好不要撤筛指定交易，如在新股申啊期间撤舗指定交易，申购资金（Ri§a 给原申屿席位，只会给投资者自己带来不必要的麻烦。
1.24对于同一込券帐户是否可以多次放弃从屿申报？是否可以將申报的笊弃从购撤消？答：对同一证券帐户，证券公司可以务次申报朋弃沃购数量。
对已申报放弃汰即的，证券公司也可以撤消，具依办法是将故弃认购数量頃写为负值后重新申报。
中国结算上海分公司将该证券帐户每次申报数量合廿后作为最终放弃汰购数量。
1.251复申购新股资金被双倍冻结，如何处理？答：投资者重夏申购新股，就重复冻结新股申购款。
如果投资者在交易时间内发现误操作，可以马上找营业部工作人员反映，并要求将重复冻结的申购款手:E "解冻”。
1.26申购新股时配号和摇号的时间安井?答：（1 ） ffi股发行当天（T H ）,投资者申即，并由本所反馈受理情况；（2）申购日后的第一天（T+1 ）,申购资金济结；（3）申崛日后的第二天（T+2）,主承ifi商和会廿帅事务侨对申喇资金进行验资，本侨对有效申则进行连续配号，将配号传至各证券营业部，并公布中签率。
（4）申购日后的第三天（T+3）,摇号抽签，并于当日公布中签结果。
（5）申购日后的第呱天（T+4）,对未中签的申购款予以解冻。
1.27申购新股的申报数量有阿要求？答:新股申BTUE是1000股，且申剧必须是1000股或其整数倍。
投资者进行新股申购时不能超过申购上限，否则被视作无效委托无法申购。
1.28新股申购吋的申【购编号是不是申则配号？答：不是。
申则编号是营业部配合给客户的流水号，申购配号由交易所电鞘统一产生。
1.29沪市、深市如阿领取红股？答:領取方式:自动划到投资者帐上。
領取时间:R+1日到K（R：股权登记日），可流通红股上市交易，投资者可以到证券部打印对紙单，查看纟I股是否到帐。
所有红股（不分性质）的到账时同是一致的。
1.30沪市、深市股息何时到帐？答：领取方式：自朋划到投资者帐上，可以到证券部打印对呱单，查看股息到账情况领取时同:R+1日到账（R：股权登记日）o1.31送红股与转增股有阿区别？答：红股是上市公司中期或年度盈利分液送于股东的股份。
投资者可将纟I股视为股息的一部分。
转塔股虽然同样是上市公司送于股东的股份，与送纟I股不同的是，纟I股是利涸分配所得，转増股则从资本公枳金转成股本。
1.32什么是股权登记日、除权（息）日？除权、除息价怎样廿算？S：上市公司的股份毎日在交易市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的吋候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。
股权登记日后的第一个交易日就是除权日或除息日除权（息）报价= ［（fli收盘价-现金红利）+配（新）股价格X流通股价变动比例］十（1 +流通股份变动比例）1.33除权日卖出股票，是否們有分红？S：股权登记日当天收市后，仍持有该公司股票，可享有分红；第二天（除权日）卖掉股票，依然是可以享受公司分红的股东。
1.34沪市XR、DR、XD代表什么？答:XR,为英文Ex-Right的缩写，表示该股已除权，购买迪样的股票后塔不再享有分红的权利; DR,为英文Ex-Rivident fll Ex-Right合在一起的缩写，表示除权除息，购买逹样的股票不再享有送红派息的权利。
XD,为英文Ex-Divident的缩写，表示股票除息，崛买送样的股票后将不再享有派息的权利。
1.35 S股漏配是否可以补配?答：如果您拥有趾股权，就可以自主选择配股或者笊弃配股。
若不愿放弃配股权，就必须在配股挂牌期参1M配股,过期就作为自愿浪弃处理,不能圾款补配。
1.36股票在哪些悄况下暂停交易？（1 ） &布年度报告、公布中期报告、公告预分配股方案、公告重大事件吋停牌一小时。
（2）召开股东大僉视情况定（如会议期间与开市吋间重叠，自股东大会召开当天起，直至其所披露资料在指定报刊上公布）（3）引发股价彼动的传言视情况定（停牌后需公司公开澄清后方能复牌）（4）处罚性停牌视情乱定（停牌后，待处理结果公布后方能夏牌）1.37深市证券帐户挂失与补亦答：（1 ）投资者遗失证券帐户卡，可凭身份还到中证登记深圳分公司或其指定的证券营业部办理挂失补办证券帐号新号码的手续。
（2）如投资者同吋遗失込券帐户和身fftiE需持公安机关出具的身份込遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。
（3）投资者如委托他人代亦挂失，代办人应同时出示法律公证文件。
1.38亦理指定交易的证券脈户怎样挂失？答:先到原指定交易的证券部取n“确无交易交收违约责任”的证明书，凭此证明书才能到込券登记结算公司或代办处办理相关手续。