审核知识培训(学员版)

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1.3、现场审核计划
审核实施计划分为部门式审核计划和条款式审核计划 由管理者代表指定审核组长编制一份审核实施计划。
部门式审核实施计划, 优点是让审核员在审核 时间和进度都容易把握，审核有广度、部门不 重复，但在深度方面有不足，受审核员的专业 知识所限；
条款是审核实施计划, 优点是审核员不需要全 面掌握标准知识，审核有深度，审核易发现系 统内“接口”问题，但对审核员的时间把握有 困难，同时被审核部门面临不同批次审核员的 多次审核，配合起来有难度。
（3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业 规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）
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练习一：是事实还是推断
仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断。现定义如下： 事实：能根据下列短文确定的陈述。 推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。 季保局青关是于RS公公司司的厂设区计危工险程废师弃，物他露被天通放知置上的午处1罚1点问钟题到。赵在林去的赵办林公办室公开室会的，路主上要，讨他论遇环到
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背景材料审查的要点（续）
11. 与危险废物回收单位签定的协议 12. 危险废物转移联单 13. 消防验收报告 14. 避雷设施检测报告 15. 环境主管单位出具的一年内未受处罚证明 16. 工厂“四图”（社区平面图/工厂平面图/地下管网图/消防平面图） 17. 特种设备鉴定合格证（锅炉、储气罐等） 18. 特种作业人员上岗证（电工、焊工、叉车工等） 19. 机动车辆尾气排放合格证明 20. 限制性物质含量检测报告
内审报告、管理评审报告）
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关 于 体系 文 件 审 核
文 件 审 核 的 种类
管
程支
背
理
序持
景
手
文文
材
册
件件
料
19
文
评价体系文件是否符合审
件
核规范和法律法规及其他要求
审
核
的
审阅资料、掌握有关情况， 为现场审核做准备
目
的
确定能否进行现场审核
是否按规范要求摘述了管理体系全部要 20
管
素及其相互关系？
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小测验
题号：6-1
内容：
1、顾客对组织的审核是第几方审核？
2、组织对供应商的审核是第几方审核？
3、哪一种审核具有更高的独立性？
要求： A. 10分钟内完成； B. 所有人员均需参加；
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三、内部审核的步骤
1. 审核策划 2. 审核实施 3. 内审报告 4. 跟踪审核
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四、审核策划
（1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核 组和受审核部门充分了解； （2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核 部门负责人届时在场并已有准备； （3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、 记录都能得到理解并能有效应用。
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文件的发布及生效日期？
对
文
件
审核批准是否按规定的权限进行？
进
行
形
是否按规定编号，是否在确定的范围
式
内发放？
审
查
的
是否有文件名称、页码、章节标记？
要
点
是否最新版本，是否符合文件控制要求？
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背景材料审查的要点
1. 产品标准及产品消费所在区域对应的产品要求 2. 产品检测报告 3. 计量器具的校准 4. 环境影响评价报告及批复意见（新/改/扩） 5. “三同时”（环境保护设施）验收文件 6. 污染物（水/气/声）监测合格报告 7. 污染物浓度及总量控制指标排放证明 8. 排污登记许可证 9. 甲类仓库的消防系统 10. 危险废弃物回收单位资格证
审核方式
现场检查、询问及调阅文件记录。
审核组
审核组长：陈AA
组 员：陈AA、万BB、吴CC、黄DD
审核日程安排
审核日期
时间
审核部门（标准要求）
涉及人员
地点
8:30-9:00
首次会议
全体人员 会议室
9:00-10:30领导层/管理者代 表
4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6
审核方法：滚动式内部审核
审核部门计划时间、完成时间： 注：△ 表示计划；▲表示计划已实施
时间部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
领导层
▲
管理者代表 业务部
▲ ▲
采购部
▲
9月
△ △
10月
11月
12月
生产部
▲
▲
▲
△
△
人事部
▲
▲
△
品质部
▲
▲
△
△
环保安全科 仓库部
▲
▲
▲
▲
△
△
▲
△
△
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1.2、体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明
（ISO9000/ISO14000/QC080000等一样）
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2审核的理解
审核目的：确定满足审核准则的程度(符合性、有效 性）；
➢ 审核准则: 审核员用来同所收集到的关于主题事项的 审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要；
➢ 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； ➢ 审核发现：将收集的审核证据与商定的审核准则进行
理
手
方针是否由最高管理者签署并做出承
册
诺，是否为目标的确立提供了框架？
审
是否清晰地描述了管理体系文件的层
核
次、结构及相互关系？
要
点
是否明确各职能与层次的组织机构及
其职责？
在描述每一个要素时，是否给出下级 文件的索取路径？
审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否齐21 全，必要的附件是否具备？
支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册 要求完整落实？
举例： ISO14000：位于中国广东省佛山市顺德区大良街道顺番公路
五沙段3号的丰田合成（佛山）汽车部品有限公司的汽车塑料 配件的设计、生产和服务中的环境管理。 ISO9000/QC08000：汽车塑料配件的设计、生产和服务
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4 审核准则
审核的准则包括以下三个方面：
（1）管理体系的标准；
（2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件； （这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企业 管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体 运作的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它们 是内审依据的主要准则）
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审核知识培训
一． 审核的基本概念 二． 审核分类 三． 内审的步骤 四． 审核策划 五． 审核实施 六． 审核报告 七． 跟踪审核
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主要内容
3
一、审核的基本概念
1 审核(Audit)的定义 2 审核理解 3 审核范围 4 审核准则 练习一 是事实还是推断
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1审核(Audit)的定义
为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。
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二、审核的类型
审核的类型一般分为下面三种形式：
第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业 的名义进行的审核。
第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受 审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他 人员以相关方的名义实施的审核。
第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约 的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审 核。
会议室
10:30-12:00业务部
4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7
业务部
10:30-12:00人事行政部
4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4. 5.1/4.5.2/4.5.4
人事部
2009-420
12:00-13:30 13:30-15:30生产部
审核小结 末次会议
内审员 全体人员
会28议室
会议室
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1.5、临时性审核计划
指在年度审核计划安排外的审核。该类审 核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。
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1.6、编制现场审核计划的注意事项
（1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更 侧重于按部门审核。
（2）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程 度相适应。
每年年初应由管理者代表编制一份年度计 划。
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年度审核计划（滚动式）
审核目的：审核本公司质量环境管理体系与ISO9001/ISO14001/QC08000标准的符合性、及执行情况，改进和完善。
被审核部门：质量环境管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。
审核依据：1、ISO9001/ISO14001/QC08000标准 2、适用的质量环境法律法规及其他要求； 3、手册，程序文件及其他管理文件。
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1、制定审核计划
年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以 文件形式颁发。
文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文 件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。
现场审核计划：是按照年度审核计划安排具体实施现 场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。
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1.1年度审核计划
年度审核计划分为滚动式年度审核计划和 集中式审核计划
本部分是从另外一个角度来看待体系文件 编写的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体 系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既 需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对 于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其 意义就显得更加重要。
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体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明
了解组织QEMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； QEMS文件是否能够覆盖并满足标准的的全部管理要求，不应回避或遗漏； QEMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份QEMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分
了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵林 给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院 的电话。 （1）季青先生是一个设计工程师。 （2）季青先生要去见赵林先生。 （3）季青先生要去参加的会定在上午11点开始 （4）该事故发生在RS公司。 （5）季青被送到医院做X光透视。 （6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。 （7）赵林打错了医院的电话。
（3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排 在重点岗位中，以确保审核有效进行。
（4）审核计划中应强调安排对领导层的审核。
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1.3、现场审核计划
审核目的、范围，审核依据的文件（标 准、手册及程序等），审核组成员名单及 分工情况，审核日期和地点，受审核部门， 首次会议、末次会议的安排，各主要审核 活动的时间安排，主要审核要素和审核报 告日期等 。
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1.3、现场审核计划
审核目的、范围，审核依据的文件（标 准、手册及程序等），审核组成员名单及 分工情况，审核日期和地点，受审核部门， 首次会议、末次会议的安排，各主要审核 活动的时间安排，主要审核要素和审核报 告日期等 。
程
文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者
序
是否统一、协调？
文
件
程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、
审
范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？
核 要
各相关程序之间是否有清晰明确的接口？
点
能否保证审核规范要求的及实际需要的各项活
动均有实施的规定？
文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是 否有效？
4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7
生产部
13:30-15:30品质部
4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7
品质部
15:30-16:30采购部
4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7
采购部
15:30-16:30仓库部
4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7
仓库
16:30-17:00 17:00-17:30
比较所得出的评价结果
➢ 审核特性：客观性、独立性、系统性
6
3审核的范围
审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所 包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动 和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上 是界定组织建立质量环境管理体系覆盖的范围及其承诺和实 施的范围。
（部门式）实施审核计划
审核目的：审核本公司质量环境管理体系与ISO9001/ISO14001/QC08000标准的符合性、及执行情况，改进 和
完善。
被审核部门：质量环境管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。
审核依据：1、ISO9001/ISO14001/QC08000标准 2、适用的质量环境法律法规及其他要求； 3、手册，程序文件及其他管理文件。
并满足标准要求； QEMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连； QEMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； QEMS文件在组织管理中是否具备权威性； QEMS文件是否覆盖了全部重要环境因素的控制； 审查QEMS运行的重要资料（EA清单、SEA清单、法律法规清单、目标指标及方案、产品检测报告、