政府经济学-第四章 公共选择

在垄断条件下会消费者剩余减少或福利损失量L。
价 格
Pm Pc
R
L
边际成 本 数量
寻租活动使人们为争夺租金耗费大量社会经济资 源，但却产生不出任何财富，而成功的寻租者缺 乏有效的动因去改进技术、提高产品质量、降低 成本，从而降低经济效率。寻租会严重冲击收入 分配结构，造成社会财富分配的极大不公。
寻租的结果
（2）官僚体制和政府增长 布坎南、瓦格纳等人的研究得出官僚政治不仅 导致预算的膨胀而且必然会造成持久性财政赤 字的结论。政治家为实现连选连任，总是向选 民许诺增加就业、扩大福利，当选后就通过扩 大政府开支来兑现自己的承诺，引起财政赤字 与庞大政府开支。
(3)财政幻觉假说 官僚体制可以就供应不同产出水平的真实成本欺 骗立法机构，而立法机构可以就政府的真实规模 欺骗选民。
帕累托效率状态。社会选择顺序是来源于个人选 择的顺序。 定义域的非限制性假定。社会选择赖以产生的定 义域必须包括所有可能的个人偏好顺序。 非个人独裁假定。不存在这样一个特殊的个人I， 如果I认为X比Y好，则社会将严格地认为X比Y好， 而不考虑其他人的偏好。
5.投票悖论的摆脱
1958 年邓肯·布莱克提出，通过对个人的偏好进 行适当限制，使个人偏好满足单峰偏好，可以摆 脱投票悖论。 单峰偏好是指个人在一组按某种标准排列的备选 方案中，对其中一个方案偏好程度最高，对其他 方案的偏好程度都低于对此方案，离开这个方案 后，对其他方案的偏好程度都逐渐递减。
2.寻租理论
寻租是试图利用政治过程让利益集团获得超过他们机 会成本的经济报酬的行为。 寻租的形式： （1）通过游说或贿赂等手段直接获取租金。 （2）通过各种手段改变政策环境来间接获取租金。 （3）表面上进行生产性投资，而真正目的是达到政府 所确定的某种标准并据此获得补贴性租金。
寻租的社会成本 塔洛克将寻租造成的资源浪费归纳为三个方面： 收益的获得者无效使用资源造成的损失。 游说议员以及争取政府庇护所花费的其他成本。 政府在决定、管理或抑制非生产性庇护时所支出 的任何费用。
2.， 政府甚至可能把事情做得更糟糕。 政府失灵的表现：
没有代表性的政府
政府目光短浅和行为短期化
政府活动的低效率
政府失灵的根源
1. 政治人的误区——内部性
2. 中间投票人的决定作用
3. 公共利益的不确定
4. 不完整的信息 5. 不成功的政企博弈 6. 政策执行中的障碍
价格
P
D1 O
Q1 Q2
D2
Q3
D3
警察保护的数量
6.显示偏好强度与投票交易（摆脱投票悖论） 1.偏好强度 类似市场价格机制，可以设计出一种多数票程 序，称为“打分投票制”。 2. 投票交易 投票交易通过显示偏好强度，建立稳定的均衡， 隐藏其中的妥协对民主体制的运行，是必不可 少。
个人1 个人2 个人3 积分总和
特点： （1）决策结果往往体现多数人的利益，不同意 的少数派的利益被忽略或受到损害。 （2）决策结果具有强制性，多数人的意愿强加 于少数人。 （3）决策成本相对较低，将造成投票悖论。 （4）难以避免参与者之间的策略行为。
3. 投票悖论 多数票规则不能在多个备选方案中达成均衡，而是 在各种选择之间循环，决策结果因决策程序不同而 变动的现象，称为投票悖论。
没有代表性的政府没有代表性的政府政府目光短浅和行为短期化政府目光短浅和行为短期化政府活动的低效率政府活动的低效率政府失灵的根源政府失灵的根源政治人的误区政治人的误区内部性内部性中间投票人的决定作用中间投票人的决定作用公共利益的不确定公共利益的不确定不完整的信息不完整的信息不成功的政企博弈不成功的政企博弈政策执行中的障碍政策执行中的障碍复习思考题复习思考题1
社会选择的两个公理 公理1：连贯性：对于所有的选择项X和Y，一定 有X≥Y或Y≥X。 公理2：传递性：对于所有的选择项X、Y和Z， 如果X≥Y，Y≥Z，则有X≥Z。 根据这两个公理，对于任何既定的个人偏好，社 会选择规则必须产生出一种连贯的和可传递的社 会偏好次序。
社会选择的必须条件 理性假设。对任何一组既定的社会偏好而言，社会 选择规则都必须能够产生一种完整的和可传递的社 会秩序。 与选择方案无关的独立性假设。社会选择只取决于 人们对这些选项的偏好排序，而与其他因素无关。
优点： 所有参与者的权利都会在投票结果中得到平 等的体现。 可以有效避免“搭便车”行为。 缺点： 它非常复杂、耗时、昂贵。 此项规则易引起冲突、威胁和恫吓。 这一规则会鼓励人采取策略行为。
2. 多数票规则 多数票规则要求一项议案或决策需经n/2以上投票人赞 成才能通过或采用的投票方式（n为投票者数目）。
第一选择 70 10 50 130
第二选择 20 50 40 110
第三选择 10 40 10 60
这一做法的好处是一般不会出现循环，得出的结 果是可递的。可能得出平局的结果，打分投票制 比多数投票制更复杂，执行的成本更高。
第二节 利益集团与寻租
一、利益集团的定义与成因 1.定义 由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体 构成的组织实体。
复习思考题
1. 2. 3. 4. 5. 6. 一致同意规则的优缺点是什么？ 简述多数投票规则的特点。 试述阿罗不可能定理。 简述利益集团的成因。 官僚机构和官僚集团的特点是什么？ 简述公共选择理论为政府规模迅速增长作出 的解释。 7. 试述政府失灵的表现及根源。
（3）政治企业家理论。
利益集团的组织者相当于政治企业家，他可以从 集体行动中获得物质利益和非物质利益（成就感、 名声、荣誉等）。大集团可以通过搭配不同利益 的方式诱导集团成员采取行动，并不一定需要采 取刺激性或强制性的手段。
二、公共选择中的利益集团 奥尔森认为多数利益集团都是分配性的，其游说活 动虽提高集团成员收益，却降低全社会的经济效率 和总产出，使其他人的境况变得更坏。 斯宾格勒提出的“俘虏理论”，认为在政府和利益 集团之间存在着合作关系，产业的管制机关往往会 被管制对象所俘虏并受其控制。 支持者认为，压力集团相互作用会形成一 种代表全社会利益的均衡；利益集团在汇 总个人偏好方面的作用不可替代，成员间 分享信息收集的成本，有效地沟通偏好并 提高效率。
寻租行为的最大受益者往往是设租的官僚，大量的寻 租租金便转移到官僚手中。 P P2 P1 O E2 B MR Q2 Q1 Q
E1
第三节 官僚理论与政府规模 一、官僚机构和官僚集团的特点 在官僚机构中，不存在竞争。产出的非市场性， 公共产品的规模、种类和水平由官僚机构单方 决定。 非利润化。官僚机构不以追求利润作为自己的 目标，缺乏降低成本的内在动机。 反应迟钝。社会成员对公共服务的评价不像市 场价格那样敏感。官僚结构对社会公众需求的 变动不敏感。
二、官僚的追求—预算最大化
1.预算最大化模型的假设： 双边垄断假设 信息不对称假设：官僚机构对公共物品的供给成本 和需求成本曲线具有完整的信息，而政府和公众却 只具有部分信息，很难对其产出进行有效监督。 预算最大化假定：官僚机构在提供公共物品时，总 试图将公共物品供给量维持在使本部门预算最大化 的水平上，并且制度上允许它提出不容讨价还价的 预算建议。
四、政治性经济周期与政府失灵
1.政治性经济周期 政府并非经济事务中消极的、外在的因素，而 是一个内生变量。它们能引起价格、产出和就 业周期变化。选票最大化能够影响： （1）政策目标的确定，包括减少通货膨胀和 失业、促进增长及实现收入分配目标； （2）政策的搭配组合； （3）影响政策工具的选择，不同的政策工具 具有不同的分配后果。
2.利益集团的成因 （1）传统观点：趋利避害。 个体投票者对于代议制政府的运作程序和各种 政策提案对其福利的影响缺乏完整的认识，而 个体收集信息的成本极为昂贵。此时，个体投 票者倾向于组成利益集团以获取共同行动收益 和个体行动收益之间的差额部分。
（2）奥尔森的集体行动逻辑。 压力集团具备向其全体成员提供不可分割的、普遍 利益的功能，任何个体都可以无偿分享其他个体努 力所带来的集团利益的增加。在一些小的集团内部， 成员个人的付出和收益容易辨识，集体成员通过自 发、自利的行为提供集体物品；在一些大的集团内 部，利用激励和制裁手段能够使集体成员分担集体 产品的成本，更有效地组织集团行动。
官僚集团的特点 官僚实行任命制，只对任命他们的政治机构和政 治家负责，而不直接对选民负责。 官僚行为具有相对独立性。官僚机构内部有一整 套的晋升规则，资历和能力同时起作用，而且官 僚一般是无过失终身任职，其行为相对于易受选 民和压力集团影响的政党和政治家来说是相对独 立的。 官僚集团有着强大的影响力。
第4 章
投票规则
公共选择
利益集团与寻租
官僚理论与政府规模
政治性经济周期与政府失灵
第一节 投票规则
公共选择是指人们通过民主政治过程来决定公共 产品的需求、供给与产量，把个人或私人选择转 化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置 的非市场决策。 1. 一致同意规则 这种规则要求在每人一票的前提下，任何一项集体 行动的决策或方案必须经过全体投票人一致赞同或 没有任何人提出反对的前提下才能被通过或实现。 在这种规则下，任一投票人都拥有对方案或决策的 否决权。
第一选择
第二选择
第三选择
个人1 个人2 个人3
A B C
B C A
C A B
投票结果不可传递，或者结果将随着投票程序的 不同而变化。
4.阿罗不可能定理 阿罗在《社会选择和个人价值》一书中研究投票悖 论，发现“那种能保证效率，尊重个人选择，并且 不依赖议事日程的多数规则的投票方法，无法把个 人偏好恰当地转换为社会偏好。”“把个人偏好综 合成为表达社会偏好的最理想方法，要么是强加的， 要么是独裁性的。”
个人1 个人2 个人3
选择次序 第一 第二 第三 A B
第一选择 A C B
第二选择 B B C
选择次序 第一
第三选择 C A A
个人3 个人2 个人1 C 选择方案
个人3 个人2 个人1 A B C 选择方案
第二 第三
中间投票人定理 在一个多数决策模型中，如果个人偏好都是单峰型的， 则反映中间投票人意愿的那种政策会最终取胜，因为 选择该政策会使一个团体的福利损失最小。 中间投票人，指的是这样一些投票者，其最偏好的结 果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。
预算约束下官僚生产的产量恰好是完全竞争状态 下厂商生产数量的两倍。这必然导致公共物品或 服务的供给量过剩，而高于其最佳的产量水平。
2.对模型的评价和修正 丹尼斯·C·认为，放松其中任意假设，都会削 弱官僚机构相对于政府的地位。
（1）通过核算总局这类的监控机构识破并惩罚官 僚机构的超额预算，惩罚形式既可以是削减未 来预算，也可以直接制裁当事人。 （2）监控官僚部门并收集信息。 （3）给官僚部门设立竞争者，然后让每个部门必 须宣布它的价格产出水平，购买者可以比较各 部门的报价以衡量某项公共物品的真实成本。
三、政府规模的增长 20世纪以来，政府规模持续增长，直到80年代中期 之后，这种增长趋势才有所减缓。这种增长既体现 在公共支出绝对量的增长上，也体现在其相对量的 持续增加上。
政府规模增长的理论解释
利益集团、财政幻觉假说和官僚政治的必然性。 (1)利益集团促进政府规模增长 诺思与沃利斯把政府增长与利益集团活动直接联系起 来。认为政府增长与私人部门中白领和管理阶层就业 的增长是平行的。两者的增长是市场经济组织过程的 专业化水平提高所带来的较高交易成本的反映。这些 集团对政府的需求不是简单地要求某种再分配，而是 减轻他们在一个日益增长的专业化社会中所承受的交 易成本。