职权目录和风险点措施表

职权风险点排查及防范措施一览表
单位：河北省地矿局第十一地质大队
序号
职权名称
风险等 级
风险点描述
防范措施
事项依据
承办科室 责任领导
三重一大”等 1 重大经营管理
活动决策
2
资金管理、调 配及使用
1
单位发展规划、重大项目 建设、重要人事事项、大 额资金支出等重大事项决 策失误
坚持中心组学习制度，提高领导班子 科学决策能力；坚持会议形式集体决 策，坚持队务公开。
审计法、 审计监察管理办法
审计科
。
1、未严格执行“三级质量
检查”程序，把关不严， 严格执行三级质量管理制度，认真排
莘建宏、
2
影响单位声誉，损害单位 查，不留言死角。加强技术质量管理 利益；2、技术单位态度不 的培训，强化技术人员的技术质量信
技术质量管理办法
总工办、 李胜利、 技术单位 冯更辰、
认真，对审核出来的问题 用意识。
合同法、项目预算 、技术质量管理办 法
李胜利、 二级单位 冯更辰、
李光宏
有综合分析，不能按期完
成任务。
为他人谋利或变相谋利，
1
不按审批程序和范围使用 印章；违规开具介绍信、
完善公章管理办法，严格审批流程和 使用登记制度。
公章管理办法
证明信等
办公室、 二级单位
李俊英
1
1、收受对方好处，不及时 催收；2、收回的工程款不 及时入账，公款私用。
《中华人民共和国 劳动合同法》
二级单位、 人事科
李发增
27
人员分工及使 用
3 任人唯亲，奖惩不公
民主考核，公开透明
《中华人民共和国 劳动合同法》
二级单位
李胜利、 冯更辰、 李光宏、 刘增福
28 资料借阅 29 车辆管理 30 职称申报 31 现金收入
3
随意借阅，逾期不还；泄 严格借鉴审批程序，规范借阅登记台 地质资料管理办法
安全科、二 级单位
李光宏、 李胜利、 冯更辰
20 废旧物资处理
21 干部选拔任用
22 报帐审批
23
审计
24 技术质量 25 维修管理
2
1、隐瞒不报，中饱私囊； 1、定期或不定期抽查资产物资情况，
2、对资产情况了解不够， 2、统一登记，统一处理，处理所得上
不能及时发现问题。
缴财务部门
固定资产管理制度
二级单位、 财务科
赵新茹
2
1、弄虚作假，审查不严， 造成干部“带病提拔”；2 、民主推荐统计过程中， 人为干预推荐结果；
在干部选拔中抓住提名、考察、测评 、决策等关系环节，建立公开、透明 的选拔制度。纪检监察全程监督。
干部选拔任用管理 制度
党群办、 人事科、监
察室
李发增、 刘庆民
1、照顾相对人利益，不按
二级单位、 职能科室
赵新茹
32 党风廉政建设
对领导干部和职工落实党 严格落实党风廉政建设目标责任制，
3
风廉政建设任制的督促和 将反腐倡廉工作纳入日常经营管理工 监督办度不够，对违反党 作之中，一起部署，一起落实，一起 风廉政建设责任制的行为 检查，一起考核
党风廉政建设制度
监察室、 二级单位、 职能科室
各科室年初预算
而不见。
办公室 李俊英
2
暗箱操作，分配方式不透 明，不合理。
严格按照管理办法和员工系数调整， 并在单位内部充分通过，报主管领导 审批
绩效管理办法
绩效考核办 李胜利、 公室、二级 冯更辰、
单位 李光宏
2
不按规定收取会费；会费 使用不合理
建立和完善会费收取和管理制度；工 会经费收支公开，全程监督会员监督 。
露国家及行业秘密。
账，及时督促归还
、保密管理办法
总工办 莘建宏
1、利用职务之便，公车私
用；2、与车辆维修、保养 1、完善车辆管理缺席 2、不定期对车
定点厂家勾结，谋取私 辆情况进行检查；严格维修、保养审 3 利；3、在车辆理赔过程中 批关；3、节假日严格执行“三交一封 车辆管理办法
接受 、索要财物或回扣； ”制度；4、对车辆加油卡使用情况进
李光宏
及时修改。
1、因收受好处，有倾向性
2
选择施工单位，对质量问 完善维修报废管理办法，严格审批手 题隐瞒不报；2、零星维修 续
存在随意性。
财务管理办法
物业公司、 办公室
赵新茹、 李俊英、 刘增福
26 雇佣临时工
3
虚报雇工人数，套取工资 根据实际情况合理雇工，签订合同、
等
报人事科备案，人事科及时抽查。
李发增、 李俊英
过放纵，故息养奸。
办公室、 二级单位
李俊英
4、利用公车加油卡谋取私 行监控，定期公示。
利。
《河北省专业技术
3
遴选条件不公开，操作过 程不透明
严格执行申报规定
职务任职资格申报 评审条件》、《专 业技术职务评聘实
人事科 李发增
施办法》
3
隐瞒不报，中饱私囊、形 加强对资质、印章的监管，及时落实
成小金库
合同履行情况
财务管理制度
坚持招标程序、严格按基本建设程序 强化项目建设全过程管理，确保每一 建设环节都处于可控状态，保证质量 。按国家相关规定进行决算审计和项 目验收。
预算标准
物业公司、 财务资产科 、审计科
赵新茹、 刘增福
8
项目外包
1
照顾关系人，暗箱操作， 建立健全项目外包管理制度，运用公 谋取私利，损害单位利益 开、透明的方式运作。
1、经营管理科介入合同签定过程，从 法律角度完善合同。2、统一管理，注 重合同交底与执行过程的管理，定期 与二级单位核对。
合同管理办法
财务资产科 二级单位、 经营管理科
1
出借资质，影响单位声誉
资质使用执行会签确认制度，日常使 用登记备案。
资质管理办法
经营管理科 、使用单位
莘建宏
7
基建工程
1
项目建设把关不严，监督 不力，造成工程质量不过 关。重复维修造成浪费； 照顾关系；流程不规范。
项目预算
李胜利、 二级单位 冯更辰、
李光宏
1、购买。未经批准购买办
2
公用品；办公经费预算执 行不力；存在商业贿赂； 照顾关系。 2、管理。管理不严，使用 不当，损公肥私；不定期 盘点，或对发现的问题视
1、不定期市场调查，及时进行监督； 2、建立购买信用登记制度、及时监督 检查；3、专人管理，登记入账，按相 关规定办理手续领用；4、定期抽查， 发现问题及时处理。
严格执行财务管理办法，完善应收款 催收程序。定期与对方核对帐目。
财务管理办法、应 收帐款管理办法
二级单位、 财务资产科
赵新茹
2
以权谋私，照顾关系；收 受礼金礼品；不按正常录 用程序进行；违规招录不 符合条件的人员。
招聘人员坚持集体决策；执行国家笔 试、面试程序，由专业人员担任考 官，组织结构化面试，按评分标准打 分，择优录取。
2
规定程序审批予以报销；2 分级把关，各负其职；审计监察室介 、监督不到位，单据不合 入审计。
财务管理制度
财务科、 二级单位
规，给单位造成损失。
1、受外力影响公平、公正
赵新茹
2
、独立性的不能发挥。2、 1、落实审计法赋予的审计独立性职 因人情或收受利益，对发 权，严格执行审计监察管理办法；2、 现的问题不深查，不汇报 加强内部信息沟通。
党委会、队长办公 会议事规则，坚持 民主集中制，集体 讨论。“三重一大 ”有关制度。
办公室、党 群办、财务 班子成员
科
1、违反财务管理制度，擅
1
自变更资金用途、公款私 用。2、利用职务便利，对 基层单位吃、拿、卡、 要；3、协助或授意责任部 门套取资金，擅自批准超
1、加强财务制度建设，坚持严格审批 流程，确保资金流向清晰。2、按预算 执行，坚持审计。3、定期不定期开展 资金监督检查，严格责任追究。
李光宏
1
照顾关系，有倾向性选择 雇用单位，雇用设备价格 不真实
1、货比三家；2、掌握市场价格；3、 向领导请示；4、实体内部公开。
合同法
二级单位
李光宏、 李胜利
1、收受对方好处，对不认
பைடு நூலகம்
真履行合同、偷工减料的
1
情况视而不见；2、实施过 程监督不力，技术质量存 在风险；3、签定合同时没
1、严格按合同执行；2、加强项目实 施的过程管理；3、保质保量完成
《经营管理办法》
财务资产科 二级单位
赵新茹
见。
1
缺乏招投标程序，不公开 透明；吃回扣；采购价格 不真实，质次价高；照顾 关系
完善设备物资采购制度；政府采购、 公开招标、货比三家；纪检监察部门 全程参与。
单位发展需要、项 财务资产科
目预算
、监察室
1
1、合同方资质审查不严； 2、条款不严密，存在经营 隐患；3、管理存在漏洞。
工会财务管理办 法，严格按程序和 范围使用经费。
工会 李俊英
2
1、不按采购程序进行采 1、严格执行相关规范，使用条例规范
购，谋取私利，劳动防护 的劳动防护用品。2、统一管理。3、
用品存在质量风险；2、不 按照工种、年度配置规定，开具劳保
按规定发放。
发放领料单。
行业劳保用品规范 标准、劳动保护用
品管理规定
合同法
二级单位
李光宏、 李胜利
9 市场项目承揽 10 工程设备外雇
11 项目实施
12
公章管理及使 用
13 工程款催收
14 人员招聘
不遵守市场规则，随意更 考察市场风险、了解承担单位资质及
1 改标价，不能按时保质保 信用情况，严格执行行业规范，履行
量完成。
合同，加强催收款项。
合同法
李胜利、 二级单位 冯更辰、
项目预算、财务管 理制度
财务资产科 、审计科
额度使用备用金。
赵新茹
3
预算管理
4
设备采购
5
合同管理
6
资质管理
1、为谋私利，人为增加、
1
减少预算金额；2、在预算 1、完善预算管理制度；2、强化日常 执行、监管过程中，对基 预算管理工作监督检查；3、拟定预算 层单位超预算项目视而不 考核评价工作机制，并严格落实。
1、河北省事业单位 公开招聘工作人员 暂行办法；2、劳动 人事管理制度； 3 、二级单位需求
人事科、 刘庆民、 监察室 李发增
15
材料采购及使 用
16
办公用品采购 与管理
17 奖金分配
18
工会会费的管 理和使用
19
劳动防护用品 采购、发放
1、收受回扣，材料价格不 实，质量不保证。2、验收 1、不定期做市场调查，货比三家，多 2 中发现的问题不及时处 人决策；2、多人验收；3、根据项目 理，以次充分；3、不及时 进度 ，定期按预算盘点。 盘点，造成账实不符。