2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答
案
单选题（共40题）
1、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
【答案】 C
2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 D
3、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

A.③④
B.②④
C.①③
D.①②③④
【答案】 C
4、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
【答案】 A
5、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
6、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
【答案】 A
7、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。

A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定
B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围
C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作
【答案】 B
8、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
9、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
10、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
11、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
12、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
13、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 C
14、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
15、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017
B.2018
C.2019
D.2020
【答案】 C
16、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 D
17、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
【答案】 D
18、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
【答案】 C
19、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
【答案】 B
20、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
【答案】 D
21、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管
【答案】 D
22、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本
【答案】 C
23、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
【答案】 C
24、证券、期货投资咨询的活动包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
25、下列选项中，属于股东权利的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
26、下列说法正确的是（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④
【答案】 B
27、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
28、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
29、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
【答案】 A
30、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
31、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。

A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
32、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
33、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％
【答案】 C
34、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
35、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
36、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证
【答案】 B
37、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
38、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下
【答案】 D
39、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

A.3万充以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
【答案】 B
40、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B。