国际工程索赔探讨

国际工程索赔探讨
发布时间：2022-06-14T05:42:24.153Z 来源：《工程建设标准化》2022年37卷第4期作者：陈嘉珞
[导读] 经济在快速发展，社会在不断进步，国际工程索赔主要是指针对我国境外工程而开展的一项复杂而系统的综合性专业工作，其具体的内容包括法律法规、沟通交流能力、工程管理、工程成本以及合同知识等。

陈嘉珞
中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司 510000
摘要：经济在快速发展，社会在不断进步，国际工程索赔主要是指针对我国境外工程而开展的一项复杂而系统的综合性专业工作，其具体的内容包括法律法规、沟通交流能力、工程管理、工程成本以及合同知识等。

本文全面地论述了工程索赔的概念、重要性、种类和流程等，再结合实际项目探讨开展索赔工作时的要点和建议，可供相关人员参考。

关键词：国际工程;施工索赔;工程管理
引言
在建筑行业快速发展的过程中，建筑工程项目的数量不断增加，规模也在不断扩大，对于建筑施工项目来说，其本身就有着规模大、周期长的特点，并且整个项目所处的施工环境也比较复杂，在实际施工作业开展的过程中，可能会受到各方面因素的影响，尤其在面对项目开展过程中一些突发情况，会在很大程度上使得项目出现变更，而常见的变更种类有正规变更、建设性变更以及主体变更。

对于承包商来说，在变更索赔事项发生之后，必须在规定的时间内出具相应的变更文件，同时针对施工过程中涉及到的工期延长和费用的增加，要能够提出合理的索赔要求。

1何为索赔
索赔就是受到损失的一方根据合同条款规定向违约的一方提出损害赔偿的要求。

索赔的主要特征如下：索赔是双向的，任何一方受损害均可向另一方提出索赔；只有实际出现了经济损失，一方才能向对方提出索赔；索赔是未经对方确认的行为，应在事件发生后，根据合同要求及时提出，若不主张，视为放弃。

2国际工程索赔问题
2.1工程量变更
一是合同内已有工作内容工程量的增减。

指合同内工作内容已包含一定的工程量，但实际施工过程中，出现原设计考虑不详尽的情形或其他原因造成工程量增减。

二是技术条件的改变。

施工过程中发生诸如工程设计标准、现场地质情况、标高尺寸等，由于技术条件的改变，势必造成费用的变化。

三是质量要求的改变。

指的是施工过程中，原设计所依据的技术标准、施工规范或施工技术规程等进行升级改版，为保证项目完工后符合最新标准规范要求所作出的改变。

四是设备、主材的技术参数、货物质量品级的改变。

由于甲方需求的改变，原设计的设备、主材技术参数不能满足投产后的要求或质量品级不能满足甲方的特定需求，故在项目实施时，需提前进行相应的变更。

2.2设计变更引发的索赔风险
建筑工程施工一般都是按照设计图纸来开展的，但从工程实践的角度来分析，在各种不确定因素的影响下，实际施工不可能完全按照设计图纸开展作业，例如，当建设单位所提供的工程图纸与实际施工情况之间存在较大偏差、或者是施工区域内的地下场所存在文物古迹的话，如果仍然按照图纸的要求强行施工，不仅会使施工过程所需要面对的安全风险大大增加，还会给企业带来巨大的经济损失。

因此，在这样的施工背景下，施工单位必须经过建设方的同意，对施工设计图进行适当的修改，后续工作也要按照修改后的图纸来开展，而一旦出现这样的设计变更，就会使得工程索赔风险大幅提升。

2.3 工程造价管理缺乏
我国的工程建设发展迅速，市场竞争也日益激烈。

在建筑施工行业中，一些恶性竞争现象时有发生，例如许多工程承包方在前期谈判中过度压价、在施工过程中违规缩短工期、垫资施工等。

这些恶性竞争行为不仅会影响工程的最终质量，还会浪费大量的施工成本。

这种现象出现的原因是工程造价管理监督的缺乏，对工程承包方的工程造价审查不到位，导致资质不健全的承包方将工程承包下来。

工程的投资商固然想用最低的投资成本创造出最高的经济效益，在对承包方进行审查时，若是一味追求低价招标，承包商在工程的具体建设过程中难免会依靠管理漏洞或者合同漏洞盈利，来弥补在竞标预算上做出的让利，这就使得施工过程中会出现许多不安定因素，埋下工程变更的隐患。

因此，必须加强对工程造价的管理，项目投资方需对承包方的造价预算严格审查。

2.4不可抗力引发的索赔风险
由于建筑工程本身所具有的特殊性，使得项目开展的过程中可能存在难以预料和控制的影响因素，其中最常见的就是暴风雪、泥石流等自然灾害。

对于这些自然灾害来说，其整个发生过程都是非常突然、无法预见的，一旦发生不仅会给整个工程项目带来巨大的破坏，给企业带来巨大的经济损失，严重的话还会对作业人员的生命财产安全带来巨大的威胁。

此时，企业所需要面对的工程索赔，不仅仅是工期的索赔，还有巨大的经济索赔问题。

3国际工程索赔探讨
3.1按章办事，及时沟通
对于索赔事件，要根据合同条件和相关规范要求，在规定的时限内向咨询公司发出索赔信函并抄送给业主，并及时与驻地监理工程师（ＲＥ）和业主工程师（ＰＥ）进行沟通，规避工程延期导致业主反索赔风险。

同时，编写索赔报告，指明索赔要求，准备后期的索赔谈判。

对于异常气候条件下，应对现场气候条件做好真实、详尽、完整的记录，保留索赔依据。

同时按月向咨询公司与业主报备现场气候条件资料。

在费用索赔方面，项目竣工前项目部在工期索赔得到确认后，先后提交了三份费用索赔报告（ＦｉｎａｎｃｉａｌＣｌａｉｍＮｏ．１，２ａｎｄ３）。

3.2强化合同管理，防止“索赔无门”现象出现
对于工程变更索赔风险管理工作来说，其最核心的内容就是合同管理。

对于施工企业来说，在索赔工作开展的过程中，最重要的就
是要能够做到索赔流程的有理有据，而对于工程项目来说，合同就是最有效的索赔依据，因此加强对工程项目的合同管理是非常重要的。

施工单位在给出索赔报告时，要能够对索赔事项各项费用产生的缘由、具体数额和具体时间标注明确，并且在索赔的过程中，还要对各项数据信息进行准确的记录，确保施工单位所记录的数据信息，能够与建设单位之间保持一致，这样才能使施工单位的经济利益得到可靠的保障和更好的实现。

所以，强化对合同的有效管理，也是施工企业能够实现工程变更索赔的重要方式之一。

3.3收集索赔资料
为提高索赔成功的机率，索赔发起者应提前准备足够的证据，比如：索赔内容对应的证明材料、工期延误的主要原因、合同外费用的计价方式以及材料机械调差的支撑性文件等。

项目实施会出现众多因素造成工期及费用增加，但有些可以索赔的，有些无法索赔，具备索赔条件的事项务必在事件发生的同时，便启动证明材料收集工作。

成功索赔是以各种文件为依据的，并记录过程中已经造成的影响，同时对该影响造成的工期及费用变化进行跟踪并实时更新。

有经验的乙方应根据索赔事件的时间阶段性向甲方发函留痕，乙方通过往来函件签收及留存来确保自身索赔权利的有效性。

3.4掌握索赔技巧
1)分清主次。

对于那些给承包商带来巨大损失的施工项目来说，承包商要坚决维护自己的权利不受到伤害，但是对于那些影响不大的索赔来说，适当地做出让步也是一种解决问题的好办法，对方在看到合作者的诚意后，才会更加积极主动配合索赔工作的开展。

2)及时索赔。

索赔问题出现后，承包商要在第一时间制定出索赔计划，非必要时不要同时上报多个索赔项目，给索赔工作造成不必要的麻烦。

3)施加压力。

承包商在开展索赔工作时，要采取友好协商的态度，假如业主对合理索赔置之不理，承包商就要适当地施加一些压力给业主，使业主及时转变自己的态度，使正当索赔工作的开展得以稳步的推行。

3.5树立索赔意识
工程索赔是法定正当权利，施工单位应该树立正确的索赔意识。

施工单位需要建立合理的索赔机制，在对合同内容深入分析的基础上，根据合同规定，依据自身正当利益的受损程度合理索赔。

施工单位在进行索赔时，必须依据实事求是的索赔原则，不可以索赔为借口获取不正当利润。

整个索赔过程，需要妥善协商文明解决。

对于工程合同中涉及索赔方面的细则条款，施工单位需要对其进行全面分析，与施工日志进行详细比对，合理判定施工过程中施工单位有无失误行为，需要施工单位重点分析的条款有汇率变动、施工材料价格波动、工期延长、客观施工条件变更、工程量增加等，在对工程合同条款分析透彻后，有理有据地索要合理赔偿。

除此之外，施工单位可以参考其他的工程索赔案例，在其他同类型案例的索赔过程中，得到可借鉴的索赔经验。

不仅施工单位需要树立索赔意识，各工程相关方都需要树立正确的索赔意识。

工程索赔不是施工单位的专属权利，在施工单位对于合同义务履行不到位时，例如恶意拖延工期、偷工减料等，建设单位也可以依法向施工单位反索赔。

3.6实事求是，有理有据
在施工过程中项目部及时对索赔依据收集归档，有效地记录索赔的原因、日期、持续时长及对施工成本影响等。

在征地拆迁方面做到及时纪录，发信函给咨询公司并抄送给业主，并说明具体工程状况，对于设计变更的工程量应及时计量，做好相关记录并得到驻地监理工程师确认，为索赔提供有效依据。

对于异常天气，做好每天现场情况记录，测量降雨量大小，影响时长，设备与人员的停滞状况。

并得到驻地监理工程师确认，为索赔提供有效依据。

在日常的施工过程中，及时做好当日的施工日记，施工日记应该详细具体、要能准确反应出当日的施工设备、人员、材料的使用情况，和现场存在的问题，以及造成问题的主要原因，对业主、监理要求增加的工程量及时做好记录、包含信函往来、现场照片、现场签证等记录，为后期的工期与费用索赔提供依据。

3.7 重视证据收集
索赔证据的充足程度和真实性是索赔能否成功的关键，收集索赔证据是工程索赔中必须得到重视的重点环节。

索赔证据包括：施工阶段的各项报告记录，如工程检查验收报告、施工过程中的气象资料、技术鉴定报告等；双方会议记录和往来信件；施工现场条件的原始数据和施工进度记录；施工设计原始图纸及各修订版本；纸质版和电子版的各种合同和协议；施工过程中原材料购买凭据；施工过程中人员工资支付凭据；市场行情资料及国家法律法规等。

在工程索赔的执行过程中，施工单位需要将阶段性的详细索赔报告上报给监理工程师，对各项索赔依据进行详细说明，如施工单位的损失金额、对施工造成的负面影响等。

除此之外，还应将索赔报告抄送有关单位。

在索赔完成后，施工单位需要将最终的索赔报告详细编辑，抄送给监理工程师和有关单位。

最终索赔报告的内容包括以下五个方面：一是索赔申请表；二是施工单位的施工资质证明；三是工程索赔的成因和详细的索赔经过；四是索赔意向书的批复；五是相关附件，附件包括各种工程索赔的文件资料。

结语
中资企业境外工程项目竞争日益激烈，施工索赔逐渐成为工程管理中的重要一环。

合理处理施工索赔问题既是承包商维护自身利益，获得合理报酬的一种必要方式，也是维护业主和承包商双方合法权益的权利。

当前，越来越多的中资企业立足于市场，承包当地基础设施建设工程，业务量增加，但随之而来的合同问题也日益突出，加之通货膨胀、货币贬值等不利因素，索赔工作已成为各公司工作的重点。

在“中标靠低价、盈利靠索赔”的国际市场竞争环境中，我国国际承包企业要将国际索赔工作予以高度的关注。

参考文献
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