全面风险管理提升实施方案

全面风险管理提升实施方案
为切实提升全面风险管理水平，根据企业实际，特制定本实施方案。

一、指导思想、总体目标、工作原则
（一）指导思想
以科学发展观为指导，以促进企业规范、稳定、健康和可持续发展为目的，以规范企业内部控制、促进企业加强全面风险管理为重点，紧紧围绕集团公司加快市场化转型、建成具有国际竞争力的大企业集团的战略目标，有计划、有步骤地推进企业规范内部控制、加强全面风险管理工作，切实提高企业的经营管理水平和风险防范能力。

（二）总体目标
建立健全全面风险管理体系，改进和完善风险管理流程，建立常态化的风险评估机制，管控影响企业经营的重大风险，提高风险管理的量化水平，科学分配风险管理责任，争取在一两个重要风险领域取得管理突破，力争在1年左右的时间里，实现企业内控有效、财务报表真实、经营合规、生产经营高效的目标，全力保障企业战略目标实现。

（三）工作原则
1、分布推进原则。

采取分步骤、分阶段的方式逐步推进，具体分为学习培训、自查、整改、重点检查等四个阶
段。

2、分类实施的原则。

年底前基本完成企业内部控制点规范工作，全面风险管理工作普遍得到加强。

3、逐步完善的原则。

企业应在自查的基础上，针对存在的问题和薄弱环节提出明确的整改计划，能完善的要及时完善，不能及时整改的应提出完整整改的名曲时限，不断加以完善。

4、务求实效的原则。

扎实抓好每个环节，确保不走过场，基本解决企业内部控制和风险管理中存在的问题和薄弱环节，使企业内部控制明显规范，全面风险管理能力明显加强。

二、组织领导
为切实做好风险管理提升各项工作，决定在管理提升活动领导小组内成立全面风险管理提升专项工作组，负责指导所属企业开展全面风险管理专项提升活动。

领导小组下设办公室在规划发展部。

办公室负责组织协调推进、加强全面风险管理的具体工作及日常事务。

三、工作范围及工作方式
（一）工作范围
本次推进企业加强全面风险管理工作的范围包括机关总部及下属各企业。

（二）工作方式
本次工作以企业上报各自风险管理信息指标为主，全面风险管理办公室负责收集、整理，领导小组重点检查、督促企业整改为辅。

四、全面风险管理已经开展的工作
自《全面风险管理制度》印发实施以来，公司一方面认真按照集团要求，建立健全全面风险管理组织体系，制定全面风险管理规划，实施全面风险管理流程，开展风险管理信息系统建设和风险文化建设；另一方面围绕公司战略，紧密结合实际，以服务、支撑企业经营中心工作为出发点，探索走出一条有特色的全面风险管理道路。

1、已经构建完成覆盖全公司的风险管理组织体系。

总部建立了全面风险管理建设领导小组、全面风险管理建设领导小组办公室。

2、已经搭建全面风险管理信息评估系统。

对我公司总部及下属企业建立了风险信息系统采集指标，每月由风险管理信息员上报各企业单位相关数据指标，汇总后录入数据库。

3、年度全面风险管理报告成为风险管理工作的重要抓手。

年度风险管理报告成为了解企业年度重大风险、强化风险管理意识的重要方式。

4、组织学习，加强全面风险管理防范意识。

召开了全面风险管理工作专题会议。

会议由总经理做重要讲话，对企
业全面风险管理基本知识及信息采集办法等进行解读。

五、具体措施和进度安排
根据自身实际采取有力措施，推动风险管理与企业管理的有机融合，强化执行，层层督导，务必将风险管理工作落到实处，求得实效。

（一）具体措施
1、建立健全全面风险管理组织体系。

建立风险管理责任人和风险管理联络员各负其责的组织体系，确保其有效运行。

2、建立常态化的风险评估机制，将风险管理有机地嵌入企业管理环节。

建立定期和不定期的风险评估制度，重大事项专项风险评估制度，积极应用先进技术，提高风险评估的科学化水平。

3、加强风险管理沟通，保证与风险管理办公室沟通顺畅、及时，完善风险信息数据库，强化执行对重大风险的监控、预警和报告机制。

4、强化对重大项目、重大决策、重要业务的监管，落实风险管理责任，积极探索符合企业实际的风险管理措施，将对重大风险的管理落到实处。

5、推动企业内部控制的改进和完善。

进一步梳理企业的规章制度，改善企业的运行流程，堵塞企业管理漏洞，确保企业内部控制系统有效。

6、加强和改善风险管理评价或考核工作。

发挥审计部门作用，研究确定企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，确定合理风险管理考核权重，将评价结果纳入对更多企业的绩效考核。

7、大力推进风险管理文化建设。

加强对集团风险管理思路、理念的宣贯，既要重视企业经营风险管理，又要强化对企业员工的廉洁风险防范，完善风险管理工作的宣传培训机制，灵活采用多种形式，努力建成全员重视、全员参与的风险管理文化氛围。

（二）进度安排
根据管理提升活动的要求，为实现全面风险管理提升活动的预期目标，主要工作安排如下：
1、第一阶段：全面启动、自我诊断阶段
各单位按照管理提升的总体要求，在各企业自我诊断、找准问题等环节，要有全面风险管理提升的工作内容。

2、第二阶段：专项提升、协同推进阶段
本阶段分为2个环节，即制订方案、细化措施环节和专项提升、全面整改环节。

3、第三阶段：持续改进、总结评价阶段
本阶段分为2个环节，即检查评价、持续改进环节和总结经验环节。

主要任务节点如下：
（1）2014年9月-2014年11月，集团公司全面风险
管理提升活动工作组对所属企业管理提升活动进行检查评价，提出持续改进意见。

（2）2014年12月-2015年2月，对全面风险管理提升活动进行全面总结，巩固活动成果，形成长效机制。