我国区域R_D资本存量的测算

=
R I0 g+
( 8)
由式 ( 8) 计算 R& D 初始存量需要三个数据: 初期
R& D 支出数据 R I0、R& D 支出年平均增长率 g 和 折旧率 。RI0 可以由统计数据得到; g 采用样本区 间内各年 R& D实际支出的平均增长率; 采用下
文将要说明的方法得到。
2. 折旧率。 R& D 资本折旧率的测算 方法一 般有四种 : 生产函数方法 ( production funct ions)、
域采用不同的折旧率。具体而言, 对东中西部地
区 的 R& D 资本 折 旧率 分 别取 为 18% 、15% 、
12% 。
3. 价格指数。为了计算 R& D资本存量, 还需 要知道 R&D 支出的价格指数。现有研究文献对
R&D 支出价格指数的构造一般是对相关两类价格
详见 http: www. b ea. gov / nat ion al/ rd. htm。 东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东 和海南 11 个省 ( 直辖市 ) ; 中部 地区包括 山西、吉林、黑 龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南 8个省; 西部地区包括广西、内蒙古、重庆、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆 11 个省 (自治 区、直辖市 ) 。鉴于西藏数据缺失较多, 本文没有将其包括在内; 由于港澳台数据较难获取, 本文也没有将其包括在内。
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江 苏 大 学 学 报 (社 会 科 学 版 )
2011年第 1期
指数加权平均得到。 Jaffe、G riliche、Jensen采用非 金融企业的工资价格指数和 GNP 价格指数的加权 平均构造 R&D 支出 价格指数, 二者权重 分别为 0. 49和 0. 51[ 13- 15] ; Loeb和 L in采用 R&D 人员工资 价格指数和设备投资的 GNP 价格指数进行加权平 均, 权重分别为 0. 55和 0. 45; 朱平芳和徐伟民用消 费物价指数和固定资产投资价格指数加权 [ 16] ; 吴 延兵采取原材料购进价格指数与固定资产投资价 格指数加权; 其他学者还有李小胜、邓进等。王俊 没有采用这种通过加权合成的方法构造价格指数, 而是采用在估算折旧率的知识生产函数中引入价 格变动方程, 从而消除物价变动的影响。
R& D 资本存量。因此, 式 ( 1) 可简化为
RZt = ( 1 - )RZt- 1 + R It-
( 3)
实践中常常假定 = 1, 因此式 ( 3) 可以进一步简
化为
RZt = ( 1 - )RZt- 1 + R It- 1
( 4)
利用式 ( 4) 测算 R&D 资本存量 时共涉及四个参
数或变量的选择与确定: 初始 R& D资本存量、折
R& D作为一种资本性活动, 其产出会形成无 形固定资产, 其存量问题也引起了学者们的广泛 关注, 特别是在 R& D与经济增长问题的实证研究 中, R& D资本存量是必不可少的变量之一。关于 R& D资本存量测算较早的为 Gr iliches, 他利用永 续盘存法, 采用不同的折旧率测算了 1960 1977 年年间美国 R& D 资本存量 [ 1] 。 Kwon 和 Inu i对 日本 22个制造业的 3 830家企业 1995 1998年 的 R& D资本存量进行了测算, 并分析了不同规模 企业、不 同 技术 水 平 企业 R& D 存 量的 不 同 特 征 [ 2] 。H u等对我国 29个制造业大中型工业企业 1995 1999年 R& D 存量进行了测算 [ 3] 。 Y oo Jin H an认为 R&D 资本存量应当以创新产出来衡量, 他分别使用专利数和发表论文数来衡量韩国传统 制造业和新兴制造业的 R& D 资本存量 [ 4 ]。另外, 还有一些国家 正在通过 构建 R& D 卫星 账户, 将 R&D 活动纳入 SNA 账户体系中予以反映。 1994、 2006和 2007年, BEA ( 即 Bureau o f Econom ic Anal ysis, 美 国商 务部 经济 分析 局 ) 曾 三次 发布 美国 R&D 卫星账户, 其中对 R& D资本存量的测算进行 了较为系统和深入的理论与实践方面的研究。
RZt - RZt- 1 = R It - R It- 1 = g
RZ t- 1
R It- 1
当 t = 1时, 有:
( 5)
RZ1 = ( 1 + g )RZ0 又由式 ( 1) 可得:
( 6)
RZ 1 = ( 1 - )RZ 0 + R I0 结合式 ( 6) 和 ( 7) 得到:
( 7)
RZ0
总体看, 国外发达国家市场经济体制较完备, 数据资料充实, R& D资本存量测算的理论与方法 研究成果较多, 对 R& D折旧率、价格指数、服务年 限、基期 R& D 存量等难点问题有了一定 处理方 法。相比之下, 我国测算 R& D资本存量的数据严 重不足, 相关信息缺乏, 使得关于我国 R&D 资本 存量的研究仍处于起步阶段。目前, 从区域层面 对我国 R& D资本存量进行测算的研究尚属空白, 本文尝试对我国各地区 R& D 资本存量进行测算 与分析。
旧率、R& D支出流量和相应价格指数。
二、R&D 资本存量的测算
(一 )相关参数的确定 在式 ( 4) 的基础上测算 R& D 资本存量关键 是要合理地确定各个参数的取值, 其中 R&D 支出 流量采用 R&D 经费内部支出数据, 其余三个变量 的具体选取情况分述如下: 1. 初始 R& D存量。如果数据资料的存续期 间较长, 初始存量对后续年份的影响会越来越小。
在 中国科技统计年鉴 ( 2008) 里面已经有 1995年以来全国层面的 R& D 经费环比指数 ( 上 年 = 100) , 笔者将其转换成定基指数后作为被解
释变量, 相应时间段内全国 GDP 指数作为解释变 量做一元线性 回归模 型, 模 型的决 定系 数为 0. 999 97, 表明 R& D 经费指数 与 GDP 指数 之间存 在极强的 线性关系。据 此笔者也假定区 域层面 R& D经费指数与 GDP 指数也存在较强的线性关 系。因此本文选择使用各地区 GDP 指数中隐含 的价格指数作为当地 R& D经费支出的价格指数, 并以 1995年作为基准时间。
存量的来源, 而是考虑了 R& D 支出的滞后效应:
R& D支出会在之后的 i年内逐年积累成 R& D资本
存量, 但每年的积累率可以不同, 体现在 i 的差别
上。由于在实际中难以清楚了解 R& D支出的滞后
结构, 因此常设定平均滞后期限为 , 并假定
= 1 i=
( 2)
0i
即假定 R& D 支出流量在 年后一次性全部形成
一、R&D 资本存量的测算模型
关于资本存量的测算, 应用较广泛的是永续 盘存法, 对 R& D资本存量的测算一般也采用永续 盘存法, 其基本思想是, 首先对过去不同时期形成 的 R& D资产通过价格指数进行调整或折算成价 格一致的资产, 进行加总得到资本存量总额; 其次
收稿日期: 2010- 09 - 30 基金项目: 河北省社会科学基金项目 ( H B10G J029)
受数据资料的限制, 国内对 R& D资本存量测 算问题的研究起步较晚, 仅有少数研究成果。吴 延兵采用永续盘存法对 1993 2002年我国制造
业分行业 R&D 资 本存量进行了测算 [ 5 ] ; 邓进对 1995 2004年我国高新技术产业 R& D资本存量 进 行 了 测 算 [ 6] ; 李 小 胜 对 我 国 1978 2005 年 R& D 资本存量进行了测算 [ 7] ; 王俊则 对 28 个制 造业 R&D 资本存量进行了测算 [ 8 ] 。这些研究对 R& D存量的测算均采用永续盘存法, 所存在的差 别主要体现在相关参数的选择与构造上。
1998 262. 5
27. 2 21. 1 61. 3 105. 8 76. 7 18. 4 11. 7 46. 5 88. 2
2. 1 17. 4 22. 7 39.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4 21. 3
作者简介: 王孟欣, 副教授, 经济学博士, 从事宏观经济统计分析、科技统计研究。
R& D ( R esearch and D evelopm en t), 即科学研究与试验发展。
王孟欣 我国区域 R& D 资本存量的测算
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通过设定一个折旧函数来计算资本消耗; 最后通
过资本存量总额减去资本消耗来得到资本存量净
分期摊销模型 ( am ortization m ode ls) 、专利展期模
型 ( patent renew al m odels) 和市场估价模型 ( m ar
ket valuat ion m odels) 。这些方法均存在一定的假 设条件及适用范围, 且对于我国而言, 数据资料的
限制也使得我们难以采用这些方法。因此在实践
但我国开展 R&D 统 计的时间较短, 各地区 R& D
支出数据在 1998年才开始公布, 数据持续期间较
短, R& D初始存量的确定对后续各年存量的计算
会产生较大影响。本文借鉴 Goto 和 Suzuk i使用 的方法, 假定 R&D 资本存量与 R& D 支出的平均
增长率相等并设为 g, 则有:
一rd资本存量的测算模型关于资本存量的测算应用较广泛的是永续盘存法rd资本存量的测算一般也采用永续盘存法其基本思想是首先对过去不同时期形成rd资产通过价格指数进行调整或折算成价格一致的资产进行加总得到资本存量总额
2011年 1月 第 13卷 第 1期
江 苏 大 学 学 报(社 会 科 学 版) Journal of Jiang su U n iversity( Soc ia l Sc ience Edition)
中许多研究直接假定折旧率为一个固定的常数,
但该常数应高于物质资本, 表示知识的更新换代 速度较快。在现有研究中, 一般将折旧率设定为 15% [ 12] 。借鉴以上研究思路, 本文也将折旧率设
定为常数。但与现有研究不同, 考虑到我国地区
之间的差异较大, 统一将折旧率设定为一个固定 常数值并非一个较好的选择, 因此本文对不同区
Jan. 2011 V o.l 13 N o. 1
我国区域 R&D 资本存量的测算
王孟欣
( 河北大学 经济学院, 河北 保定 071002)
摘 要: 在 R& D与经济增长问题的实证研究中, R& D资本存量是必不可少的变量之一。测 算 R& D资本存量需要确定初始 R& D资本存量、折旧率、价格指数等相关参数。在合理设定上 述参数的基础上, 采用永续盘存法对我国 30个省 ( 自治区、直辖市 ) 的 R& D 资本存量进行了 测算。结果表明, 近年来各地区 R& D资本存量的分布趋势大致未变, 但东部地区较中西部地 区的优势在扩大, 而中西部地区各省 ( 自治区、直辖市 )之间差距不大。 关键词: R& D; R& D资本存量; 折旧率; 价格指数 中图分类号: F222; F224. 0 文献标识码: A 文章编号: 1671- 6604( 2011) 01- 0084- 05
额。本文借鉴 现有研究成果 [ 9- 11] , 将 R& D 资本
存量表示为
n
RZ t = ( 1 - )RZ t- 1 +
iR It- i ( 1 )
i= 1
式中 下标 t 为时间; RZ 为 R& D 资 本存量, RI 为
R& D支出流量, 二者均为经过价格指数调整后的
实际值; n为 R& D支出形成存量的最大滞后年数;
为 R& D资本的折旧率; 为 R& D 支出流量形成
R& D存量的比率。当期 R& D资本存量由两部分构
成: 一部分为上期存量扣除折旧后的净额; 另一部
分为由于滞后效应的存在, 以往 R& D支出在本期
形成的存量值。鉴于 R& D活动的周期一般较长,
式 ( 1) 没有仅将当期 R&D支出作为当期 R& D资本
( 二 )测算结果 根据以上得到的测算 R& D资本存量的必要 参数数据, 采用永续盘存法测算的全国各地区 R& D资本存量的结果如表 1所示。 将 1998年和 2007年各地区 R& D 资本存量 的分布情况做成折线图 ( 图 1) , 可以看出十年间 R& D资本存量分布的变化状况。
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