证券从业资格证券市场基本法律法规(证券公司业务规范)模拟试卷

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范）模拟试卷
4(题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1．下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是( )。

A．将自营业务与代理业务混合操作
B．拒绝以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
正确答案：B
解析：选项A、C、D都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

知识模块：证券公司业务规范
2．证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。

A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务
正确答案：B
解析：本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

知识模块：证券公司业务规范
3．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

A．人民币1亿元
B．人民币5亿元
C．人民币5 000万元
D．人民币10亿元
正确答案：B
解析：本题考查证券交易基本要素。

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。

知识模块：证券公司业务规范
4．关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是( )。

A．禁止从自营账户中提取现金
B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D．自营业务必须通过专用自营席位进行
正确答案：B
解析：本题考查证券自营业务的运作管理。

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

知识模块：证券公司业务规范
5．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：C
解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

知识模块：证券公司业务规范
6．特定客户资产管理业务具有( )性质。

A．公募
B．私募
C．封闭式
D．开放式
正确答案：B
解析：特定客户资产管理业务的对象为单一客户或特定的多个客户，并不面对全部公众开放，并且管理资产规模一般较大，客户承担风险的能力较强，这些特点都具有私募性质。

知识模块：证券公司业务规范
7．资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。

在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的( )。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
正确答案：A
解析：资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。

在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资
产在该期间净收益的20％。

知识模块：证券公司业务规范
8．基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

A．1 000
B．2 000
C．3 000
D．4 000
正确答案：C
解析：基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

知识模块：证券公司业务规范
9．基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的( )。

A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
正确答案：B
解析：特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60％。

知识模块：证券公司业务规范
10．任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以( )。

A．对不同分类的基金进行合并评价
B．对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
D．对特定客户资产管理计划进行评价
正确答案：B
解析：从事基金评价业务的机构，可以对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或者单一指标排名。

知识模块：证券公司业务规范
11．特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由( )担任。

A．商业银行
B．资产委托人
C．中国证监会
D．基金管理公司
正确答案：A
解析：特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

知识模块：证券公司业务规范
综合型选择题
12．下列情况中发生时，应当终止保荐协议的有( )。

Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月：Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。

知识模块：证券公司业务规范
13．发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责Ⅳ．发审委委员担任保荐机构的董事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：第一，发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；第二，发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；第三，发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；第四，发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；第五，发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；第六，中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

知识模块：证
券公司业务规范
14．发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

Ⅰ．发行人律师Ⅱ．保荐机构Ⅲ．发行人会计师Ⅳ．发行人住所地证监局
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

知识模块：证券公司业务规范
15．主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括( )。

Ⅰ．发行人本次发行股份总量Ⅱ．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格Ⅲ．发行人本次筹资总金额Ⅳ．行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因；从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格；发行人本次发行股份总量；发行人本次筹资总金额。

知识模块：证券公司业务规范
16．超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．中国证券业协会A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

知识模块：证券公司业务规范
17．以下关于询价与报价的约束机制的表述中，正确的有( )。

Ⅰ．发
行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量Ⅱ．主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买Ⅲ．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量Ⅳ．新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：询价对象应真实报价，询价报价和申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买。

发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量。

对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露。

知识模块：证券公司业务规范
18．对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。

下列属于该类情形的是( )。

Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅳ．发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第75条规定，对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：(1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务：(2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；(3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺：(4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；(5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。

知识模块：证券公司业务规范
19．根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。

Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记
录、路演录音等Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。

获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第51条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。

承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等：(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。

获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等：(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；(4)信息披露文件与申报备案文件；(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

知识模块：证券公司业务规范
20．根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。

Ⅰ．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
正确答案：B
解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施：依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

知识模块：证券公司业务规范
21．我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。

Ⅰ．依法筹资的资金Ⅱ．客户交易结算资金Ⅲ．客户保证金Ⅳ．自有资金A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

知识模块：证券公司业务规范
22．关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有( )。

Ⅰ．自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一Ⅱ．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。

Ⅲ．证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理Ⅳ．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券自营业务的监管和法律责任。

根据《证券交易所管理办法》的规定．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况，Ⅱ错误。

其他选项内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。

所以本题正确选项为B。

知识模块：证券公司业务规范
23．董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上．根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B 涉及知识点：证券公司业务规范
24．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

知识模块：证券公司业务规范
25．证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B 涉及知识点：证券公司业务规范
26．自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

知识模块：证券公司业务规范
27．下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能
从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。

主要措施有：(1)在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。

(2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。

(3)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。

(4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

知识模块：证券公司业务规范。