上交所 华龙证券 问询函

上交所华龙证券问询函
2023年3月，上交所对华龙证券发出了反馈意见，审核意见共提出23大项问题，涉及行政处罚及风险控制，诉讼仲裁、监管评级、历史沿革、控制权及同业竞争等多个方面。

反馈意见首先关注了华龙证券的“关于行政处罚及风险控制”事项，并特意提及蓝山科技欺诈发行案。

2021年11月，证监会对华龙证券下发《行政处罚决定书》，对其在保荐蓝山科技公开发行股票并在精选层挂牌过程中存在虚假记载、未履行勤勉尽责的义务等行为进行处罚，没收华龙证券150万元收入并处300万元罚款，两名保荐代表人分别被处以50万元罚款。

此外，华龙证券还在股票质押式回购业务中，接连踩中了保千里、东方园林、新潮能源等数个“大雷”。

在最新的监管回复中，华龙证券表示已采取了六方面的整改措施，包括完善投行业务质量控制架构和团队，将质量控制总部调整为公司一级部门，增强质量控制工作的独立性和有效性等。

华龙证券在反馈意见回复中透露，受行政处罚影响，其分类监管评价结果从2021年度的BBB级下降到2022年度的CCC级。

虽然评级下降会对华龙证券风险资本计提产生一定影响，但对其自身盈利能力和业务开展并不会构成重大不利影响。

而且，华龙证券表示，在2022年4月底前出具的行政处罚不会对2023年度及以后年度分类监管评价结果产生影响，这意味着华龙证券2023年度分类评级可能会有所回升。

除了上述问题，华龙证券还对各业务条线、负债水平等方面进行了回复。

此次正面回复监管审核反馈意见，可能会进。