证券年份统计

1.2003年起中国人民银行开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，
主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

2.1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3.1773年，英国第一家证券交易所在乔纳咖啡馆成立，1802年获得英国政府
的正式批准。

即现在伦敦证券交易所的前身。

4.1790年成立了美国第一家证券交易所---费城证券交易所。

5.1793年，一家名叫“汤迪”的咖啡馆在华尔街落成，1863年改名为“纽约证券
交易所”。

6.1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法规》，废除了1933
年的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，标志值金融业分业制度的终结。

7.2000年阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所合并成为泛欧交
易所。

8.2007年洲际交易所、纽约期货交易所合并为洲际交易所。

9.1997年7月爆发东南亚危机。

10.2007年美国爆发次级贷款危机。

11.1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

12.1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易
所。

13.1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券
交易所。

14.1981年7月，我国重启国债发行。

15.1987年9月，中国第一家专业证券公司--深圳特区证券公司成立。

16.1990年12月19日上海证券交易所成立。

17.1991年7月3日深圳证券交易所成立。

18.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约--特
级铝期货标准合同。

19.1992年10月国务院证券管理委员会（简称“国务院证券委”）和中国证监会
成立。

20.1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经
营、分业管理的原则。

21.1998年12月，我国的《证券法》正式颁布并于1999年7月实施。

22.2005年11月，修订后的《证券法》和《公司法》颁布，并于2006年1月
1日起实施。

23.2007年年末，沪、深市场总市值位列全球资本市场第三。

24.2007年首次公开发行股票融资，位列全球第一。

25.2009年10月23日，创业板正式启动。

26.2004年1月31日国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若
干意见》简称“国九条”。

27.1992年我国开始上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股（B)。

28.2010年12月，共发行B股111只。

29.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本证券市场发行了100亿日元的
私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

30.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式
进入国际债券市场。

31.2010年12月截止，我国累计批准106家合格境外机构投资者。

32.2006年首次明确个人可以从事指标项目交易，更加便利和规范个人外汇收
支。

33.2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展QDII业务有关问题的通
知》明确商业银行开展QDII业务的方式、投资的范围和托管资格的管理。

34.2010年年末截止，我国共批准90家合格境内机构投资者。

35.2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投
资境外证券市场的试点。

36.2008年1月1日起，允许符合条件的境内基金管理公司在香港设立分支公
司，经营有关业务。

37.2010年年底截止，分别有18家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内
地期货公司获准在香港设立分支机构。

38.2010年2月对境内居民个人开放B股市场。

39.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股份分
置改革试点有关问题的通知》，启动了股份分置改革的试点工作。

40.1994年开始发行记账式国债。

41.2009年以来地方政府债券，经国务院批准发行可流通记账式债券。

42.2010年中央汇金投资有限责任公司在全国间债券市场成功发行了两期人民
币债券。

43.1982年是新中国成立以后首次开始发行金融债券。

44.1982年，中国国际信托投资公司率先在日本的东京证券市场发行了我国金
融债券。

45.1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发
行境内外币金融债券。

46.1994年，我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。

47.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中与政策性银行，以国家开发银
行为主。

48.1999年起，我国银行间证券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利
率债券。

49.2007年6月起，浮动债券以上海银行间同业拆放利率（Shibor）为基准利
率。

50.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理
暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。

51.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我
国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

52.1998年3月，两只封闭式基金---基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基
金管理公司和南方基金管理公司管理。

53.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

54.2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法。

55.2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。

56.2010年年底，我国共有证券投资基金704只，其中39只封闭式基金，665
只开放式基金。

57.1998年，美国财务会计准则委员会发布第133号客户准则--《衍生工具与避
险业务会计准则》将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两
大类。

58.1998年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必
须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

59.1972年外汇期货交易在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后
得到迅速发展。

60.1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所。

61.2006年9月5日，新加坡交易所推出以新华富时50指数为基础变量的全球
首个中国A股指数期货。

62.2011年1月底，中国金融期货交易所拥有会员137家。

63.2010年1月12日，中国证监会批复同意中国金融证券交易所组织股票指数
期货交易。

64.2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重
要一类衍生金融产品是信用违约互换（简称CDS)。

65.2005年12月，作为资产证券化时点银行，中国建设银行和国家开发银行分
别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

66.2007年8月，中国证监会颁布了《公司债发行试点办法》，其中所称的“公
司债券”是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

67.2004年5月，经国务院批准，中国证监会同意，深圳证券交易所在主板市
场内设立中小板企业板块市场。

68.1997年6月6日，全国银行间债券市场成立。

69.2001年6月，代办股份转让系统成立。

70.2006年2月将H股纳入香港恒生指数成分股。

71.1928年10月1日为道-琼斯股价平均数基期，基期指数为100点，采用除
数修正的简单平均法。

72.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。

73.1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜
台交易业务。

74.1988年，国债柜台交易正式启动。

75.1991年8月，中国证券业协会成立。

76.2010年12月底，我国共有证券公司107家。

77.2007年12月28日中国证监会发布《证券公司设立子公司试行规定》，证券
公司可以设立子公司。

78.2008年5月13日中国证监会发布《证券公司分公司监管规定》，证券公司
可以设立分公司。

79.2003年12月15日中国证监会修订发布,证券公司内部控制指引》，要求证
券公司按照现代企业制度的要求。

80.2008年4月23日国务院公布了《证券公司监督管理条例》和《证券公司风
险处置条例。

81.2005年6月30日，经国务院、中国证监会、财政部、中国人民银行联合发
布了,证券投资者保基金管理办法。

82.2005年8月30日，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基
金公司”）注册成立。

负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的国有独资公司。

83.2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着全国集中、
统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

84.2009年1月19日中国证券业协会正式颁布,证券从业人员执业行为准则》。

85.2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海成立。

86.2004年我国建立了金融情报中心---反洗钱监测分析中心。

87.1986年新中国证券交易市场建立。

88.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

89.2004年5月开设了中小企业板块。

90.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交
易的申报。

91.2010年4 月16日，我国股指期货开设上市交易。

92.2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方
不征收。

93. 2005年7月13日以前，我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的，
在此以后在场内进行。

94. 1993年12月，上海证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

95. 1994年10月，深圳证券交易所办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

96.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易
所分别推出了企业债券回购交易。

97.2008年，上海证券交易所不在区分国债回购和企业债回购。

98.2005年12月上海证券交易所推出了买断式回购品种。