2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精
品答案
单选题（共40题）
1、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
2、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
3、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券
B.股票
C.基金
D.票据
【答案】 B
4、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是( )。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
5、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
【答案】 B
6、证券公司回访客户的内容包括（）。

A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤
【答案】 D
7、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】 C
8、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
【答案】 A
9、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

A.①②③
B.②③
C.②④
D.③④
【答案】 B
10、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3
【答案】 A
11、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
【答案】 D
12、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点
【答案】 C
13、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦
【答案】 D
14、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。

A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
【答案】 A
15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
16、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。

A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
【答案】 C
17、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
【答案】 D
18、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.以证券公司的资本杠杆率为6%
【答案】 C
19、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
20、下列说法中，正确的有（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
【答案】 C
21、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 D
22、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
【答案】 D
23、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会必须设立主席和可以设副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【答案】 D
24、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。

A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
【答案】 D
25、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。

A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度
C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回
【答案】 A
26、下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者
【答案】 D
27、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
28、下列说法错误的是（）。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
【答案】 C
29、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】 B
30、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。

A.行为层
B.组织层
C.风险层
D.观念层
【答案】 C
31、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略
B.认购牛市价差策略
C.认沽牛市价差策略
D.跨式多头与宽跨式多头策略
【答案】 D
32、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
33、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
【答案】 B
34、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
35、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 C
36、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。

A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④
【答案】 D
37、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
【答案】 B
38、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格
【答案】 C
39、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
【答案】 C
40、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
【答案】 D。