2023年董秘资格证股转系统董秘资格考前密押卷1

董秘资格证股转系统董秘资格考前密押卷1
一、单选题
1、全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。

A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制出境
2、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。

A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人
B.因继承取得股份、股份在同一实际掌握人掌握的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人
C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人
D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人
3、关于股票交易消失特别波动情形，以下说法正确的是（）。

A.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计涨跌幅
B.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计换手率
C.对于实行竞价交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间每日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额
D.对于实行做市交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额
4、挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

A.1
B.2
C.3
D.5
5、依据修订后的《证券法》，全国股转系统的设立、变更和解散由()打算。

A.中国证监会
B.国务院
C.国家进展改革委
D.中国人民银行
6、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和（）。

A.临时报告
B.权益变动公告
C.对外担保公告
D.季度报告
7、对于全国股转公司重点监控的特别交易行为，以下说法错误的是（）。

A.挂牌公司所属市场层级发生调整前后，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控
B.挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控
C.全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的特别交易行为予以重点监控
D.全国股转公司对盘后大宗交易予以重点监控
8、挂牌公司董事违反全国股转系统业务规章的，全国股转公司可以视情节轻重赐予纪律处分，并记入诚信档案。

以下属于纪律处分的是（）。

A.出具警示函
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.公开责备
9、以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

A.《公司法》
B.《证券法》
C.《上市公司重大资产重组管理方法》
D.《全国中小企业股份转让系统业务规章（试行）》
10、以下关于自愿限售说法错误的有（）。

A.挂牌公司可以依据实际状况向全国股转公司申请办理自愿限售
B.申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查看法
C.若股票发行有自愿限售支配的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
D.自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
11、A公司实行做市交易，做市商家数为10家。

2022年定期层级调整时，该公司因最近有成交的60个做市交易日平均市值超过6亿元胜利进入创新层。

进入创新层后，下列触发降层情形的是（）。

A.连续120个交易日，股票交易市值平均低于2亿元
B.连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元
C.连续120个交易日，股票交易市值平均低于3亿元
D.连续60个交易日，股票交易市值均低于3亿元
12、关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

A.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际掌握人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，
独立财务顾问和律师应对上述状况进行核查并发表看法
B.独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际掌握人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表看法
C.如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的缘由、相关状况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确看法
D.挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述状况进行披露
13、挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。

A.首次披露公开发行文件
B.挂牌委员会审议通过
C.获得行政核准
D.完成公开发行
14、发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。

A.同时
B.1个交易日内
C.2个交易日内
D.3个交易日内
15、挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，严峻扰乱正常市场秩序，全国股转公司可以对其实行以下哪
项自律监管措施？（）
A.通报批判
B.公开责备
C.限制证券账户交易
D.赐予警告并惩罚款
16、下列哪项属于监事会的职权？（）
A.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
B.打算公司内部管理机构的设置
C.检查公司财务
D.打算聘任或者解聘公司经理及其酬劳事项
17、挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后准时将经与会监事签字的决议向（）报备。

A.主办券商
B.全国股转公司
C.主办券商及全国股转公司
D.股东大会
18、实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施打算书，告知其建议更换的有关任职人员的（）等内容，以及实施监管措施的缘由。

A.姓名、职务、详细要求
B.姓名、性别、身份信息
C.姓名、任职期间、公司规章
D.以上均不对
19、向不特定合格投资者公开发行股票说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。

特别状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。

A.3个月
B.6个月
C.1个月
D.2个月
20、（）是信息披露第一责任人，应保证信息披露内容的真实、精确、完整、准时。

A.挂牌公司
B.主办券商
C.董事长
D.董事会秘书
21、以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。

A.002022
B.300188
C.830931
D.600000
22、依据《重组管理方法》的规定，购买的资产为非股权资产的，其计算重大资产重组的资产总额以该资产的（）为准。

A.成交额
B.账面资产总额
C.成交额与账面资产总额较高者
D.成交额与账面资产总额较低者
23、关于进入创新层条件中，完成过股票发行融资是指完成的（）发行融资。

A.一般股或优先股，不包括非现金资产认购的部分
B.一般股或优先股，包括非现金资产认购的部分
C.一般股，不包括优先股
D.优先股，不包括一般股
24、在股票定向发行过程中，（）需明确现有股东优先认购支配。

A.董事会决议
B.股东大会决议
C.董事会决议、股东大会决议
D.公司章程中商定了现有股东优先认购支配即可，无需其他审议程序
25、发行人应当根据股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金，转变募集资金用途的，应当在董事会审议后，提交（）审议并准时披露变更募集资金用途公告。

A.监事会
B.股东大会
C.职工代表大会
D.总经理办公会
26、挂牌公司对投资者参加股票定向发行时商定业绩承诺等特别投资条款的，挂牌公司（）。

A.不需提交董事会和股东大会审议
B.仅需以股东临时议案形式提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过
C.仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过
D.需提交董事会与股东大会审议通过
27、发行人股票定向发行时，下列说法中不正确的是（）。

A.发行人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消退之前不能进行股票定向发行
B.发行人实际掌握人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消退之前不能进行股票定向发行
C.发行人控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消退前不能进行股票定向发行
D.全部发行对象都不能为失信联合惩戒对象
28、公司业绩预报、业绩快报公告前（）日内，挂牌公司控股股东、实际掌握人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

A.20
B.30
C.10
D.15
29、纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的
纪律处分及其适用理由、适用规章，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。

A.五个交易日
B.五个自然日
C.十个交易日
D.十个自然日
30、中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为实行监管措施，实施行政惩罚。

A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政惩罚法》
D.《非上市公众公司监督管理方法》
二、多选题
1、在除权（息）日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）字样。

A.XR
B.XD
C.RD
D.DR
2、投资活动产生的现金流量应当单独列示反映下列（）信息的项目。

A.取得投资收益收到的现金
B.汲取投资收到的现金
C.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
D.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3、发行人应当根据《定向发行规章》等相关规定，在董事会审议股票定向发行等事项后的两个交易日内披露（）相关公告。

A.董事会决议
B.股东大会决议
C.定向发行说明书
D.中介机构专项看法
4、挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A.挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司实行了3次自律监管措施
B.挂牌公司实际掌握人因资金占用受到全国股转公司公开责备
C.挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司赐予查看答案
【二、多选题】
1ABD2ACD3AC4BD5ABD
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【三、推断题】
1对2对3错4错5错
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