2015版环境管理体系内审检查表
2015版质量环境体系内审检查表含审核记录(含附属各部门全套excel表)
Q&E 4.4 质量／ 环境管理体系及 其过程
1. 是否对质量管理体系所需的过程进行识别？并确定这些过程所需的输入和期 望的输出？管理体系是否还包括合规义务 . 环境因素 . 应急过程 ?并考虑内部因 素？ 2. 是否确定了这些过程之间的相互关系？ 3. 对于必要过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标以确保这些过程能 有效的运行？ 4. 这些过程的职责和权限是否得到了分派？ 5. 是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价，以确保实现这些过程的预 期结果？ 6. 文件 . 记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要求的 支持性文件是否齐全？是否有文件 . 记录等形成文件信息的清单？ 审核方法：查形成或保留文件化的信息。
1. 有无建立相关方的相关控制文件？有无确认与管理体系有关的相关方？ 2. 有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？ 审核方法 :: 查看相关文件化信息。
Q&E 4.3确定质 量/ 环境管理体 第的范围
1. 简述公司管理体系的适用范围 . 人数及运行过程。 审核方法 : 询问高层管理人员 2. 公司质理 / 环境管理体系的范围是否保持文件化信息并由相关方获取？ 审核方法 : 查问及文件
1. 经查有制订《 2018年量规仪器履历表》，包括内 / 外校，免 校的所有仪器。 制订有《量测仪管理程序》，并按计划在周期内检定 / 校准。 查阅了部门存档的校准证书。所有仪器设备均按计划校准， 监测装置在实验室和生产现场使用 . 保管和维护得当，未发生 失准情况。 检验结果：按校准结果使用。 2. 日常使用维护均有实验室操作人员负责实施。内校人员： 彭雪珍 / 钟宏云有内校证书 3. 查空压机的压力表 / 安全阀有进行特种设备的检定，并有检 定报告
符合√ 符合√ 符合√
2015版内审检查表
√
√
√
√
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 总经理 内审员: 洪亮 受审人员: 魏明
序号
条款
审核内17
10.1
组织有无确定并选择改进机会, 是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施, 以满足顾客要求和增强顾客满意。
√
√
7
5.2
1) 公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？ 与公司宗旨是否一致？
2) 质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺, 符合两个承诺一个框架？
3) 是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？
4) 有无形成文件？ 如何宣贯？
4) 有无形成文件？如何宣贯？
管理方针与公司宗旨保持一致,确定并在手册中形成文件信息。
2）输出是否适宜？
2）输出是否适宜？
管理体系文件包含了管理手册、程序文件、管理制度、管理规范、岗位说明书、作业指导书等与组织的体系管理基本适宜。
√
√
14
9.1.1
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？ 能否确保体系的符合性？
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 行政部 内审员: 黄乾海 受审人员: 邓富荣
序号
条款
审核内容
审核记录
判定
MAJ
MIN
OK
1
5.3
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
6.2
1、目标是否形成文件？
2、是否依据方针框架设定？是否符合战略目标要求？
3、是否在各职能层次和过程中展开分解？
4、目标、指标是否可测量？
5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？
6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？
7、是否按规定组织监测？
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
2015条款审核记录10需进一步调查nr改进的机会oi不符合nc各部门年度培训需求新员工入职员工上岗在职员工技能提升特殊工种上岗前调岗与转岗人员上岗前客户特殊要求外训申请培训申请表法律法规要求1年度培训计划2培训记录表3培训签到表4培训效果评价表5个人培训登记表6上岗证分配员工满足岗位任职要求1培训计划完成率1002新员工岗前培训100员工培训程序过程风险已识别详见风险和机遇识别评估分析表控制措施已制定详见组织规划管理规72735361621是否确定各级员工所需的教育培训或经历能力
ISO14001：2015内审检查表
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
2015版质量环境管理体系内审检查表范例
德信诚培训网内部审核检查表（ISO9001-2015/ISO14001-2015）ISO9001-2015条款及要求ISO14001-2015条款及要求检查内容结果判定是否4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和能力因素。
有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。
在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。
已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。
Y德信诚培训网4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望Q：与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QE有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。
并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。
Y4.3 确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E:组织有无界定管理体系的范围的文件？E:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：厦门市思明区软件园二期望海路12号之一4层，家具的销售环境和安全管理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。
ISO14001：2015环境管理体系内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、 保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代 保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代 保存期限：3年。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO9001-2015版内审检查表(分析详细版)
等各方面的资源并提供？
行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认 在职人员安排是否符合组织架构设定）
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
1.是否与质量方针一致？ 2.质量目标是否可测量且适用 ？ 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？ 4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
12 6.3 变更的策划
总经理品管部
是否发生了体系的变更？ 是否明确了变更的目的？ 是否预计了变更的后果？ 是否保证的管理体系的完整性？ 是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？
是否有发生故障并维修及验证合格？
件信息？
7.1.4 过程运行环境 各部门 15
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环 的措施？（防呆、奖惩制度等）
境要求？
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情
对以上要求是否检查并确定合格？
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
发时可以进行利用？
以何种方式检查员工学会了这些知识？
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出
是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了
考虑：（1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的
ISO14001：2015环境管理体系内审检查表含记录（含附属各部门全套EXCEL表）
ISO14001：2015环境管理体系内审检查表含记录（含附属各部门全套EXCEL表）环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代保存期限：3年。
ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和记
录？
是否对废弁物进行有效管理并形成相
应记录？
是否能源资源节约日常运行进行检查
和记录？
内审员
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
受审部门
总务部
记录编号：编号
受审部门
总经理
日 期
标准条款
审核内容与力法
审核记录
结论
4.1总要 求
是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否活楚环境管理体系 的总要求？
4.2环境
方针
环境方针是否制正和审批？查看相 美义件。
组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。
4.4.6运
行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，
写其相关的运行活动是否确定？查
《重要环境因素活单》。
是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询1可并 查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？
4.4.3信
息交流
部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？
4.4.6运
行控制
对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
ISO14001：2015内审检查表(环境管理体系内部审核检查表)
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
ISO14001
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境Leabharlann 哪些？◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
4.3
6.2
1、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？
2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？
3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？
4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？
6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1
6.1
8.5.1
9.1.3
9.3.2
10.2.1
1、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？
2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？
3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)适用的管理体系文件
7)过程风险及控制措施
7)相关的ISO14001:2015条款
8)需审核的问题
9)审核记录
10)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、过程之间的关系；
4、过程失效的情况；
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2015新版环境体系过程内审检查表
手册
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什 么？
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到 制定、传递和实现？ ◆策划体系时应考虑什么？环 境因素、合规义务等风险和机 遇的目的？ ◆策划的内容有哪些？
企业经营风 险和机遇的 应对控制程 序
6.1.1总则
6.1.4措施的策划
1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是否已对过程给以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口给以明确？ 过程是否被监控？ 记录是否保持？
是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□
输入
内部需要（环境方针/企业发展等）、 外部需要（顾客/供方/社会法规）、以往绩效数据、
输出
年度、中长期业务计划结果/更新、环境目标及过程 指标、部门业务计划、持续改进措施，相关方需求与 措施，组织内外部环境分析，风险和机遇与应对措施
KPI
每月目标达成率
判定 符合 不符合
相关质量文件
责任部门
ISO14001:2015条款
审核要点
审核记录
备注
组织环境理解 和分析控制程 序
4.1理解组织及其所处 ◆内部环境有哪些？ 的环境 ◆外部环境有些？ ◆相关方有哪些？ ◆需求又有哪些？
4.2理解相关方的需 求和期望 手册
4.3 确定环境体系的范 ◆公司的环境体系范围是什 么，物理边界是什么？ 围
苏州行动力企业管理咨询有限公司
内审检查表
过程编号 过程名称 EMP1 组织环境和风险管理 职责部门 陪同人员
是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□
文件编号
QS-QP42-03 A/0
版本
审核人员 审核日期
2015版14001内审检查表(全套)(已填写)
总经理提供了人员、消防设施、资金等资源。
2.公司提供的资源是否能满足环境管理体系实施的要求？
Y
可以满足要求。
7.2
能力
7.2
能力
1、公司重要的环境工作岗位？是否有明确其岗位任职要求？
Y
查：公司有制订相关岗位的《岗位说明书》以确定其岗位的任职要求。
2、查看部门的培训计划及培训记录，了解计划是否满足（年度）培训需要。
7.4.3
外部信息交流
1、公司和相关方之间是如何进行信息沟通的？公司如产生重大环境影响，是如何和相关方进行沟通的？
Y
公司采购有向供应商发出《致供应商的公开信》，向供应商传达环境管理体系的实施要求。
7.5.1
总则
1、是否有建立适合于公司的环境管理体系文件，文件包括哪些？
Y
公司有建立环境管理手册、适用的程序文件、作业指导文件和必须的环境管理体系实施记录。
规性评价吗？是否有保留评价的证
据？评价的结果如何？
Y
查：公司有制订《环保法规查检表》对公司适用的法律、法规进行合规性评价，评价的结果都为“符合”。
9.2.1
总则
9.2.2
内部审核 方案
1、公司是否有策划环境管理体系内部
审核的文件或规定？
Y
查：公司有制订《内部审核控制程序》予以规定。
2、公司有建立、实施内部审核方案吗，包括 包括：审核的内容、方法、频次、
法规要求；如：中华人民共和国消
防法等。
4.3
确定环境管理体系的范围
1、是否有明确公司环境管理体系的范围并形成文件？
Y
公司管理手册中有写明公司环境管理体系的范围。
4.4
环境管理体系
1．公司是否已建立了文件化的环境管理体系并加以实施和保持？
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7.4.3 外部信息交 外部信息交流的主要内容有哪些
流
Y
7.5 文件化信息
Y
7.5.1 概述
形成的文件有哪些？查阅文件清单
Y
7.5.2 创建和更新 创建和更新应考虑什么，查看文件管理程序，
看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，
格式是否统一，文件的审批流程是否明确，文
件发放沟通的流程
环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报
告？相关职责权限是否有规定？
Y
6 策划
6.1应对风险和机 本部门存在哪些潜在风险和机遇？是否有对风
会的措施
险和机机遇是否采取了有效的评估方式
Y
是否对环境相关的风险和机遇采取了相应措施
和控制？
Y
6.1.2 环境因素 是否对公司的环境因素进行识别？识别是否充
组织的活动、产品和服务？
YY
环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利
沟通交流
益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外
部相关方）
YY
4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程
YY
查看文件
是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、
查看文件
输出、资源和职责
Y
是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和
查看文件
测量的方法？
Y
是否针对过程确定了过程预期结果（过程目
沟通交流
标）以及过程风险？
Y
过程风险如何控制？
Y
沟通交流
保持形成文件的信息是否充分、适宜？
Y
查看文件
5 领导力
Y
审核记录
审核判定
符合 轻微 一般 严重
5.1 领导力和承诺 领导的作用和承诺通过什么方式来实现
Y
5.2 环境方针 公司的环境方针是什么
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
被审核部门：
审核日期：
审核员：
标准条款
审核内容
涉及部门
EHS&
QA/
审核方法
CMC PM PRO ENG WH QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响
沟通交流
实现的策划
实现？
Y
6.2.1 环境目标 公司的环境目标是否进行分解？建立部门和岗
位目标？
Y
6.2.2实现环境目 了解有哪些目标？目标值及达成情况如何？
标措施的策划
没有达成的看看有没有原因分析
Y
7 支持
7.1 资源
资源配置情况，通过观察，交流获得资源配置
的实施证据。
是否考虑：a.现有内部资源的能力和约束；b.
需要从外部供方获得的资源。
YY
查看基础设施的配制情况
Y
查看重要或关键设备的维护保养记录，确认是
否满足工序环境的要求
查特种设备的定期检定情况
现场观察生产过程环境控制情况
测量资源的配置是否满足测量任务的需求
抽查强制性计量器具的检定实施的证据。
7.2 能力
是否确定与环境管理体系有关重要的岗位人员
的任职要求？
沟通交流
沟通交流 查看文件
沟通交流 查看文件
沟通交流 查看文件
沟通交流
沟通交流 沟通交流 沟通交流 查看记录
沟通交流 沟通交流
& 查看记录 沟通交流 沟通交流 沟通交流 沟通交流
查看最近一次内审的计划，首末次会议签到
表，内审记录，内审报告及整改报告
YY
查看内审员的资质证书或培训记录
YY
9.3 管理评审 查看管理评审的程序文件，管理评审是怎么策
确定的监视和测量的对象、方法、时机，包括
测量结果评价方法和时机有哪些？
YY
9.1.2 合规性评价 组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价
的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化
信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的
后续措施等）？
YY
9.2 内部审核 组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否
包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？ Y Y
YYYY
Y
Y
YYYYYYYYYY
YYYYYYYYYY
Y
Y
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
Y
YYYYYYYYYYY
YYYYYYYYYYY
沟通交流 现场观察
沟通交流 沟通交流 查看文件
观察交流
观察交流 查看记录 查看记录 现场观察 观察交流 查看记录 沟通交流 沟通交流 沟通交流 查看记录 查看记录 抽查沟通
区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘
录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发
布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺；
组织契约合同的承担义务等）
YY
是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监
查看文件
视和评审？
YY
4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是
沟通交流
体系的范围
否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、
分？
Y
识别和评价是否考虑变化，包括已计划的或新
开发、新的或修改的活动、产品和服务
Y
识别和评价是否考虑异常情况和可合理预见的
紧急情况。
查看环境因素识别与评价的形成文件的信息。 Y
本部门识别出哪些环境因素？记录如何
Y
本部门是否有重大环境因素？如有，分别是哪
些？
Y
6.1.3合规义务 是否考虑确定并可获取与其环境因素有关的合
YYYYYYYYYYY
查看记录
查看记录 查看文件
查看文件 查看文件 查看记录
查看记录
查看记录 查看记录
沟通交流 沟通交流
查看文件 查看记录
沟通交流 查看记录
Y
环境方针是怎么制定的
Y
环境方针是如何对员工进行宣贯的？查看实施
的证据
Y
环境方针是如何实现的
Y
5.3组织的作用、 抽查不同层级员工的工作职责描述，每个层级
职责和权限
抽3个人，看是否有关于环境方面职责的描述
YY
询问本部门在环境管理方面的职责有哪些
Y
现场抽查岗位人员，考查是否知道其职责，履
行情况如何？
Y
Y
7.5.3文件化信息 作废的文件如何控制？
Y
的控制
与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并
确认是否是有效版本。
Y
8 运行
8.1 运行策划和控 是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内
制
容？执行程度怎么样？
Y
对污染物排放的控制情况：废水，废气，厂界
噪声，固体废弃物，危险化学品，资源能源的
消耗情况，查看相关的检测报告。
组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时
间间隔进行内部审核？
YY
内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？ Y Y
是否采取了适当的纠正和纠正措施？
YY
YYYYYYYYYYY
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
Y
考虑是否需要提供与产品和服务的运输或将交
付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响
的信息
Y
8.2应急准备和响 是否了解哪些情况属于紧急情况
Y
如果发生化学品泄漏等紧急事故时，员工是否
掌握处理流程与方法
Y
是否有相关的培训与演练
Y
如果有查看相关的记录
Y
9 绩效评价
YY
9.1监视、测量、
分析和评价
YY
9.1.1 概述
YY
10.2不符合和纠正 询问公司/部门发生不符合应采取什么措施？
措施
YY
询问建立了哪些文件？并查看相关文件
YY
询问之前发生过哪些不符合，采取了哪些措
施，查看相关的处理记录。
YY
10.3 持续改进 询问公司/部门有哪些方面的持续改进
YY
查看相关的证据或资料
YY
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
所处环境
的外部环境进行识别？
YY
询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响
沟通交流
的内部环境进行识别？
YY
是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作
查看记录
例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y Y
4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求
沟通交流
需求和期望
进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社
沟通交流
沟通交流
沟通交流
沟通交流
沟通交流
查看文件 查看记录 沟通交流
沟通交流
沟通交流 沟通交流
沟通交流
如何将这些措施融入并实施于环境管理体系过
程或其他业务过程？
Y
评价这些措施的有效性。策划这些措施时，组
织应考虑其可选的技术方案和财务、运行及经
营要求。
Y
6.2环境目标及其 是否定公司环境目标、指标及管理方案？如何
划的，策划了哪些内容
YY
是否明确了管理评审的输入？
YY
是否明确了管理评审的输出？
YY
是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行
评审？
YY
是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证
据？