食品药品监管局廉政风险防控方案

**市食品药品监督管理局
廉政风险防控管理工作实施方案
为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，根据中共**市纪委《转发<中共**省纪委、**省监察厅关于实施廉政风险防控管理工作的意见>（试行）的通知》（*纪发[2011]30号）有关要求，结合食品药品监管工作实际，现就我局开展廉政风险防控管理工作提出如下实施方案。

一、指导思想、工作目标和基本要求
（一）指导思想。

以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕食品药品监管工作任务，针对腐败易发多发的部位和环节，通过“细、准、实、严”（即：计划准备要“细”、查找风险要“准”、制定措施要“实”、监督管理要“严”）主动排查岗位廉政风险点(即某个岗位可能发生腐败的环节)，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，不断促进干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为做好食品药品监管工作提供强有力的纪律保障。

（二）工作目标。

按照“突出重点，健全规范；以防为主，防控结合；公开透明，依法处置”的原则，2012年年底
前，在局系统逐步建立起具有食品药品监管特色的，融教育、制度、监督于一体的比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，推进反腐倡廉建设尤其是预防腐败工作取得新的成效。

（三）基本要求。

开展廉政风险防控机制建设工作的主要内容是将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作实际中去，重点围绕权力运行和监督制约，通过“四个阶段”（组织动员、排查定级、健全机制、总结完善），突出“三个层面”（单位、科室、岗位），采取“六种方法”（自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定），按照“五个步骤”（对照岗位职责—梳理岗位职权—找准廉政风险—确定风险等级—公示接受监督），查找“五类风险”（岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、思想道德风险、外部环境风险），建立“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置），对食品药品监管系统的工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的廉政风险进行防控，保证“五大安全”（即：权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全、干部成长安全、食品药品安全）。

三、实施范围和方法步骤
廉政风险防控管理工作的实施范围是市局机关及各直属单位具有公共权力岗位职责的全体干部职工。

重点是副科级以上领导干部及履行行政许可、行政执法、行政处
罚、检验检测、审评认证等职责和具有人事、资产、财务等管理职能的岗位和人员。

第一阶段：组织动员（2011年12月下旬至2012年1月上旬）
成立领导小组及办事机构，明确工作人员，制定实施方案，召开动员大会，进行思想发动，使全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。

市局实施方案要在12月31日前报送市纪委备案。

各直属单位也要成立相应的组织机构，并于2012年1月15日前制定实施方案，报市局廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

第二阶段：排查岗位风险（2012年1月至3月）
1、全面梳理单位权责，着力找准五类风险点
岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的节点;
业务流程风险点，即因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点;
制度机制风险点，即由于制度不完善、制度缺失、机制不畅而容易使潜在风险变为现实风险的节点;
思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点;
外部环境风险点，即因业务往来对象对相关领导及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。

2、全面开展个人自查，找准具体岗位风险点
岗位（个人）重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，找准每一个廉政风险点，填写《个人岗位廉政风险点自查表》，经科室负责人组织互查和初步审核后，报分管局领导审核。

局党组领导班子成员岗位廉政风险点由局党组书记、局长审核确认。

3、进行组织辨识与确认，找准科室风险点
科室重点围绕与科室职能直接关联的重点事项，查找岗位职责风险、业务流程风险和制度机制风险，确定科室廉政风险点，填写《单位内设科室廉政风险点自查表》，报分管局领导审核确认。

4、加强对重点岗位风险点排查，突出防控重点
在个人岗位和科室风险点自查的基础上，科室还要围绕行政许可、技术审评、认证发证、监督管理、抽样检验、行政处罚、教育培训、行政事业性收费和罚没款、罚没物品、财务管理、资产管理、人事管理、档案管理、安
全管理、内部监督等重点岗位的业务流程风险、制度机制风险，进行专项清查，掌握个人和科室重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位廉政风险点专项清查表》。

5、组织风险点等级评估，明确监控责任
在个人岗位和科室风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认结束后，个人及科室填写的《个人岗位廉政风险点自查表》、《单位内设科室廉政风险点自查表》、《重点岗位廉政风险点专项清查表》要在2012年3月15日前报局廉政风险防控管理工作领导小组办公室，由领导小组对各个岗位廉政风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行廉政风险等级评估，明确防控措施，制定《廉政风险管理目录》。

廉政风险划分主要依据风险发生可能性和危害性的大小，在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金财务关联程度的高低来确定。

岗位风险评估标准暂定为三级：掌握人事管理、项目建设、资金管理、物资采购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的定Ⅰ级，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导重点监控；掌握较少人事管理、项目建设、资金管理、物资采
购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定Ⅱ级，在科室负责人直接管理的基础上，由分管领导负责监控；没有行政许可、执纪执法及行政处罚等权力，基本不掌握人、财、物管理权力的人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定Ⅲ级，由科室负责人直接管理和监控。

驻局纪检组、监察室对各种廉政风险进行全面监督检查。

6、公示各岗位风险点，广泛接受评议监督
《个人岗位廉政风险点自查表》、《单位内设科室廉政风险点自查表》、《重点岗位廉政风险点专项清查表》以及《廉政风险管理目录》有关内容，要在局政务网站进行公示，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。

涉及窗口服务的岗位廉政风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。

第三阶段：建立廉政风险防控机制（2012年4月至10月）
在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位廉政风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。

1、着眼于前期预防，建立健全规范机制。

针对不同工作岗位廉政风险点，进一步重新审视制度规定在本单位落实执行情况和对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，保证工作人员履行职责、行使权力有所遵循，切实杜绝有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，提高制度规定的执行力。

2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。

结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌握各岗位风险点廉政风险信息。

通过信访举报、意见反馈、政风行风热线、行政投诉、干部考察、财务审计、监督检查、回访座谈、调查研究、明查暗访等方式掌握的信息进行监测，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。

3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。

建立对廉政风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。

对于接近风险临界点的现象与行为，做出警示提醒或诫勉纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，做出责令改正或责任追究处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。

第四阶段：总结完善（2012年11月至12月）
将前三个阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册
进行整理归档，建立廉政风险管理档案，搭建廉政风险信息反馈平台。

在此基础上，进一步开展廉政风险防控机制建设试点工作“回头看”活动，结合年度目标责任考核对各科室和直属单位的排查防控工作进行检查考评，总结活动成效、经验做法和建议。

四、工作要求
（一）统一思想，明确认识。

建立廉政风险防控机制是适应食品药品监管部门反腐倡廉建设的客观需要，是贯彻落实中央、省、市加强反腐倡廉建设、建立健全惩防体系工作的重要举措，是进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是局党组落实科学发展观，践行科学监管理念，提高干部素质和行政管理水平的重要组成部分。

全体干部职工都要进一步提高对此项工作的认识，积极参与其中，把廉政风险防控机制建设工作与食品药品监管能力建设、干部队伍作风建设、思想建设结合起来，统筹协调推进，建立起符合食品药品监管工作实际的廉政风险防控机制体系。

（二）认真组织，确保实效。

市局成立以局党组书记、局长为组长，党组领导班子成员为副组长，副调研员、各科室负责人为成员的局廉政风险防控管理工作领导小组；领导小组下设办公室，设在监察室，由监察室负责人兼主任，具体组织协调开展工作。

要按照“细、准、实、
严”的要求，按照实施方案规定的每一个阶段开展扎实开展工作，切实把廉政风险防控管理融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动我局的廉政风险防控机制建设向纵深发展，确保取得实实在在效果。

（三）结合实际，创造亮点。

对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。

要突出食品药品监管工作特点，大胆创新，勇于实践，认真排查风险点，制定有效的防范措施。

（四）强化责任，扎实推进。

局领导班子成员及各科室、各直属单位负责人要按照党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，抓好管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

为确保我局廉政风险防控机制建设工作的扎实开展，局党组将把廉政风险防范机制建设工作纳入到党风廉政建设责任制考核之中。

局领导小组要加强对工作开展情况的督查和考核，对不落实或者落实廉政风险防控机制建设工作不力的科室（单位）和相关责任人员，依据相关规定追究责任。

附：1、《个人岗位廉政风险点自查表》；
2、《单位内设科室廉政风险点自查表》；
3、《重点岗位廉政风险点专项清查表》。