杜丹清教授-产业经济学(非专业)市场结构

贝恩的市场结构分类
集中度 市场结构
寡占Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
竞争型
（CR4值%） 85≤CR4 ≤CR4<85 ≤CR4<75 ≤CR4<50 ≤CR4<35 CR4<30
（CR8值%） -
75≤CR8<85 75≤CR8<85 45≤ CR8<75
40≤CR8<45 CR8<40
植草益分类方法
市场结构
进入壁垒的特性:
➢ 进入壁垒一般针对某一特定的产业或企业，且专门针对 竞争对手间的关系，反映产业内已有企业与准备进入企 业之间的竞争关系；
➢ 进入壁垒一般可理解为新企业进入某一产业，相对于原 有的在位企业而言，所遇到的种种不利因素，这些不利 因素成为阻碍新企业进入的障碍。
➢ 进入壁垒的种类具有多样性，壁垒高低随着外界环境的 改变具有可变性；
第二节 进入与退出壁垒
本节基本内容
一.进入壁垒的含义与影响因素 二.退出壁垒的含义与影响因素 三.壁垒与市场结构的关系 *四.中国产业进入与退出壁垒研究
什么是进入壁垒？
➢ 新企业是否进入某一具体产业，取决于进入动机+竞争能力
两大要素 ➢ 任何会降低潜在进入者动机和能力的因素都构成了进入障碍 ➢ 一些学者对“进入壁垒”下的定义 1、贝恩（Bain)的定义：从长远看，已有厂商能将价格提高到
模经济’的最低限度被大大提升了” ？ ➢ 如何才能快速提高中国汽车工业的规模经
济？
本节复习思考题
➢ 规模经济与范围经济的成因与不经济的成因? ➢ 解释动态有效规模曲线图，如何理解“有效规模
只有在一个相对静止状态下才有研究意义”这句 话的内涵? ➢ 写出规模经济与范围经济的判定系数公式，说明 判定方法。 ➢ 分析企业适度规模的决定因素及决定方式
规模。 ➢ 特点：适用于市场结构稳定、需求波动不大的情况 第三种：产量-成本-利润比较法—— ➢ 以产量、成本、利润为参考指标，比较不同规模企业的经
济效益，并以此为依据确定企业的适度规模。 ➢ 特点：准确率较高，但要求有足够的市场样本。
案例分析P40
中国汽车工业的规模经济性思考
➢ 中国汽车产业规模不经济的成因有哪些？ ➢ 如何理解“随着经济全球化的发展，‘规
五章）
第一节 规模经济与范围经济
一、规模经济 二、范围经济 三、企业的适度规模论
一、规模经济
（Economic of Scale)
（一）含义与特征：
➢ 企业经济活动的横向规模与纵向规模——本章对规模经济 问题的研究是企业横向规模。
➢ 规模经济指生产或经销单一产品的单一经营单位，因规模 扩大而使生产或经销的单位成本下降的现象。
➢ 进入壁垒的高低会改变行业市场集中度，进而影响市场 结构。
什么是退出壁垒？
➢ 退出：企业不再作为某种产品的供给者，而从有 关行业撤离。企业有积极退出和被迫退出两种退 出情况。
经济）；法律壁垒 3、寡头垄断市场结构 ➢ 产业集中度高，产业市场被少数大企业控制； ➢ 产品基本同质或差别较大。存在两种情况： ➢ 进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度和美
誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。 4、垄断竞争的市场结构 ➢ 介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。 ➢ 产业集中度较低； ➢ 产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。 ➢ 进入和退出壁垒较低。
规模交互关系系数=n*(2n-1+n-1)，
（其中n为企业下属人数或单位数，n增加导致交互关系更大比例增加）
➢ 人工成本上升——国外的经验,大企业工资水平普遍高于 小企业
➢ 对员工激励机制操作困难，官僚主义影响
➢ 信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导致 决策失误
➢ 企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）的 扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规模过 度扩张。
金融业的范围经济案例：
金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体， 并促使一些相关金融产品的交叉销售成为可能， 以获取更多的利益。
1998年美国花旗集团的诞生，在美国开创了集银 行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方位的 金融业务。
花旗集团的三大业务板块：全球散户业务（零售银 行服务、私人客户服务、私人银行服务、信用卡 服务、散户融资服务、生命与个人财产保险等）、 全球资产管理业务、全球公司业务。
（二）范围经济的成因
一般情况下,规模经济的成因也是范围经济的成因， 纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重要 方式: ➢ 生产技术设备的通用性 ➢ 中间产品或零部件的多用途性 ➢ 研究与开发的外溢效应 ➢ 声誉效应（商标的通用性） ➢ 关联性生产联合的垄断利益 ➢ 降低投资风险 ➢ 获得税收优势。
（三）范围经济判定系数SC
➢ 相对总成本的节约——当企业作为一个整体来生产 多种产品时，总成本低于分离成两个或更多的企业 生产的成本加总时，则存在范围经济。
公式表示：TC（QX，QY）< TC（QX，0）+ TC（0， QSCY）= C（QX，0）+ C（0，QY）- C（QX，QY）
C（QX，QY）
粗分
细分
极高寡占型
寡占型 高中寡占型
低集中竞争型
竞争型 分散竞争型
CR8(%)
70<CR8 40<CR8<70 20<CR8<40
CR8<20
二、影响市场结构的主要因素
规模经济与范围经济(对应教材第三章） 产业进入与退出壁垒（教材第四章） 其他因素——产品差别化等 市场结构状况的度量——市场集中度（教材第
（一）适度规模与效率
➢ 适度规模又称最有效规模，是指企业处于规模 经济与规模不经济之间的一种中间状态。
➢ 企业规模过大的问题：法国管理学家格兰丘纳 斯(V.A.Graicunas)的规模扩大，企业内部交互 关系倍数数量扩张公式理论
（二）企业适度规模的理论分析
➢ 平均成本曲线分析 ➢ 短期平均成本曲线——U型
加的比例） ➢ 营销与购买的经济性（如批量折扣）
（三）有效规模分析
➢ 企业生产经营的有效规模区间
1、最小有效规模点MES（minimum efficient scale)： 企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，要
求尽可能靠近这一产量水平。
2、最大有效规模点MES（maximum efficient scale)： （1）静态的最大有效规模现实存在 （2）动态的最大有效规模难以确定
2、Q点：MC=AC， 规模收益不变
3、>Q段：MC>AC， 规模不经济
规模经济的判定系数FC=AC/MC
➢ FC>1，随着产量的增加，存在规模经济性 ➢ FC=1，随着产量增加，规模报酬不变 ➢ FC<1，产量继续增加，规模不经济
（二）规模经济的成因
➢ 固定成本的不可分割性与可分摊性 ➢ 分工与专业化生产带来的规模效益 ➢ 储备存货的必须性 ➢ 生产的物理性能（产能增加的比例大于成本增
➢ 规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一 个经济指标。
➢ 规模经济的三大层次 1. 产品规模经济：分工和专业化带来的产品生产方面的规模
经济 2、单工厂的规模经济：生产技术水平提高带来的规模经济 3、多工厂的规模经济：企业横向一体化生产经营形成的规模
经济
规模经济性分析
1、OQ段：MC<AC， 规模经济
生产能力不变，MC与AC交点 ➢ 长期平均成本曲线——L型 1. 生产能力发生变动，是短期平均成本曲线的包
络） 2. 技术与市场变化时的长期曲线
➢ 适度规模区间：BC段对应的产量区间（QB，QC）
A-B下降，C-D上 升， B点最小有效规模点， C点最大有效规模点； B-C 对应的区间（QB， QC）变动幅度极小， 中间任何产量水平均可 称为适度规模。
➢ 技术进步生产能力扩大条件下长期平均成本曲线
➢ 结论：确定企业最小有效规模或最大有效规模不 能单纯依靠平均成本这个指标，而应综合考虑企 业的经济、技术、市场等各方面因素
（三）企业适度规模取决于技术与市场
➢ 钱德勒的考察结果：钢铁与肥皂的成本曲线斜率，谁将 更多地受缺乏规模经济的制裁？
➢ 戴维斯与诺斯的支持：技术与市场从企业内部和外部条 件上决定了产业的规模经济性，从而决定了特定产业中 企业的适度规模。
二、范围经济 （Economic of Scope）
（一）范围经济的含义
➢ 指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程 (设施)来生产或销售多于一种产品而产生的经 济效益。
➢ 范围经济认为，在一定的条件下同时生产两种 或两种以上产品会更有效率。
➢ 范围经济举例：石油加工、肉类加工 ➢ 范围经济的成因：
➢ 规模经济的影响因素： 1. 生产技术水平（成本曲线的斜率）：企业生产技术差异
决定了其规模经济必要性的差异，从供应、成本方面决 定企业的适度规模 2. 市场结构变化（市场容量）：市场需求及市场结构从需 求（市场容量）角度影响企业适度规模 具体归纳为三方面：1、市场范围；2、市场潜力；3、技术 要求性。上述三方面要求高的企业适度规模的要求也高， 反之则要求低。
最小成本之上销售，却不引起潜在进入者进入的那些因素。 2、弗格森（Fergson)的定义：那些使新进入厂商无利可图，
而原有厂商却可以将价格定在高于边际成本并获取长期利润 的因素构成进入壁垒，将“价格超过边际成本”作为检验是 否存在壁垒的基础。 3、施蒂格勒(Stigler) 定义：是一种成本，准备进入某一产业 的新厂商必须承担，而已在该产业的厂商无须承担的成本。 4、中国学者杨治定义：新企业进入时遇到的种种不利因素。
动态有效规模具有不确定性
（U型规模经济曲线L型化的成因）
第一，供应因素:技术进步因素及由此带来的企业生产能力 扩大的可能性； 第二，需求因素:市场范围、市场容量增加的可能性。
规模扩张与U形平均成本曲线呈L形化。
存在两种生产技术条件的长期平均成本曲线
（传统生产方式成本SAC2，自动化生产方式成本SAC1）
如果SC>0,则认为存在范围经济
（四）范围不经济
➢ 一般说来，规模不经济的成因一般也是范围不 经济的成因（如管理难度、信息交流、员工激 励等）；
➢ 特别地，范围经济受政策限制：政府的宏观经 济政策如产业政策、金融服务政策、宏观经济 环境、法律法规等对企业生产经营产品种类的 影响。
三、企业的适度规模研究
➢ 长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量的 扩大，企业客观上不存在一成不变的有效规模。
➢ 长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本曲 线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。
（四）规模不经济问题
企业规模过大可能引发的问题：
法国管理学家格兰丘纳斯(V.A.Graicunas)的实证分析
(适度规模的三种实际衡量方法)
第一种：适者生存法—— ➢ 乔治·斯蒂格勒的定义:适度规模就是企业家能解决所遇到
的任何问题时的企业的规模。 ➢ 斯蒂格勒的检验方法：美国啤酒产业适者生存测试 ➢ 方法的局限性：要求企业竞争环境的公正、公平性 第二种：工程分析法—— ➢ 通过比较不同产量时的平均成本曲线，以确定企业的适度
规模交互关系系数n2n1n1其中n为企业下属人数或单位数n增加导致交互关系更大比例增加?人工成本上升国外的经验大企业工资水平普遍高于?人工成本上升国外的经验大企业工资水平普遍高于小企业?对员工激励机制操作困难官僚主义影响?信息传递失误增大生产管理及决策的交易费用导致决策失误?企业发展所需的某些专门化资源如特殊技术或人材的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时企业内部规模过度扩张
➢低产出水平（<Q)下， 使用传统生产技术成本 较低（SAC2<SAC1）
➢高产出水平（>Q)下， 则使用自动化技术更便 宜 （SAC1<SAC2），
➢短期生产方式自由选 择，长期则优化组合(红 色线)
结论：动态规模经济理论
➢ 长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有效 生产规模的研究只有在相对稳定的生产技术水平 和市场范围内研究才有现实意义。
入该市场的买方、卖方之间的关系。
罗宾逊夫人的四类市场结构分类特征
1、完全竞争市场结构 ▪ 产业集中度很低； ▪ 产品同一性很高； ▪ 不存在任何进入与退出壁垒； ▪ 完全信息 2、完全垄断的市场结构 ▪ 市场上只有一个提供产品的企业,产业绝对集中度为100%， ▪ 没有替代产品； ▪ 进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很高）；技术性壁垒（规模
第七章 产业组织三要素之一 ——市场结构理论(S)
Market Structure
➢ 市场结构的含义与分类
➢ 市场结构影响因素 1. 规模经济与范围经济 2. 进入与退出壁垒 3. 集中度
一、市场结构的含义
市场结构是指企业市场关系的特征和形式。市场 结构中的企业关系包括:
❖ 卖方之间的关系 ❖ 买方之间的关系 ❖ 买卖双方的关系 ❖ 市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进