对中国海事安全调查的几点思考_那吉超
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Ξ 收稿日期 :2009212209 作者简介 :那吉超 (1969 - ) ,男 ,辽宁大连人 ,船长 ; E2mail :gerryna @163. com
第 2 期 那吉超 ,等 :对中国海事安全调查的几点思考 43
故或事件的真实原因 ,使调查的结果更容易让公众 接受 ,对防止类似事故的发生起到积极作用 。
4 4 大连海事大学学报 (社会科学版) 第 9 卷
船上人员和环境中已经识别的各种风险进行评估 , 并建立适当的预防措施 。可以看出 , ISM 规则和《海 事安全调查规则》的目标都是保障安全和环境保护 , 防止事故的发生 。ISM 规则注重的是预防措施 ,海 事安全调查注重的是发现预防措施的不足 ,通过提 出安全管理建议 ,对安全管理体系不断进行完善 ,同 时 ,安全管理建议需要通过安全管理体系的有效运 行得到落实 。
自 1984 年《中华人民共和国海上交通安全法》 和 1990 年《中华人民共和国海上交通事故调查处理 条例》颁布实施以来 ,我国的海事调查取得了很大的 发展 ,同时积累了大量的宝贵经验 ,对保障海上人命 安全和保护海洋环境作出了巨大的贡献 。但是《, 海 事安全调查规则》作为一个新的强制规则 ,在调查的 目的 、范围 、方法以及形式等方面与我国以往的海事 调查存在着很大差异 。作为 IMO 的 A 类理事国 ,如 何进行相应的改进 ,使我国海事调查工作与国际接 轨 ,更好地履行规则赋予的责任 ,达到规则要求的目 的 ,是一项艰巨的任务 。
二 、改进中国海事安全调查的对策
1. 保证海事安全调查的独立性和公正性 在我国 ,新规则要求的海事安全调查与以往传 统意义上的海事调查不同 。首先在名称上应予以识 别 ,以便业内和公众能够区别开来 ,将海事安全调查 从人们的意识中独立出来 ,使人们能够了解它的目 的 ,从而有利于海事安全调查顺利进行 ,查明海上事
tiality ; chain of responsibility ; safety recommenda2 tion
一 、引 言
2008 年 5 月 ,国际海事组织第 84 次海安会通过 了《海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法 规则》(以下简称《海事安全调查规则》) ,并将其纳入 SOLAS 公约第 Ⅺ章 1 部分 ,于 2010 年 1 月 1 日开始 生效实施 。该规则中定义的海事安全调查是以防止
类似事故再次发生为目的的调查 ,并不旨在判明和 追究责任 。这与我国《海上交通安全法》规定的以 “查明原因 ,判明责任”为目的 ,同时包含安全性质的 调查和行政性质的海事调查不同 。根据《海事安全 调查规则》的规定 ,海事安全调查应分离并独立于其 他类型的调查 。国际上主要航运国家通常采用独立 或相对独立的海事安全调查 ,如美国的国家运输安 全委 员 会 ( N TSB) 、英 国 的 海 上 事 故 调 查 委 员 会 (MA IB) 和日本的海事审查厅 ( MA IA) 。这种独立 的调查模式更有利于查明事故原因 ,预防类似事故 再次发生 。由于各国的历史传统和法律背景不同 , 每个国家采取的海事调查模式也会不尽相同 ,但是 , 其最终目的都是增强海上人命安全和环境保护 。
海事局作为海事行政执法机关 ,对海上事故或 事件中的违反相关法律和规则的行为应依法进行调 查和处理 ,这是我国现行法律赋予的责任 。此种行 政性质的海事调查往往是为了查出船舶或人员具体 违反法律或条例的哪一条及其程度 ,以便作出相应 处理 。虽然它在某种程度上也能起到防止类似事故 或事件再次发生的作用 ,但是它主要是用后果来警 示人们 ,这种海事调查通常并不需要像海事安全调 查那样具有深度和广度 。现行的海事调查既是安全 调查又是行政调查 ,既浪费了资源 ,可能又无法查清 海上事故或事件全部真实的原因 。如果将海事安全 调查和海事行政调查独立开来 ,合理地分配资源 ,则 更有利于达到它们各自的目的 。
《海事安全调查规则》要求海事调查国应确保公 众和航 运 界 能 够 获 取 海 事 安 全 调 查 报 告 的 详 细 情 况 。这不仅有利于航运界吸取事故或事件教训 ,增 强安全意识 ,提高自身管理 ,防止类似事故或事件的 再次发生 ,还可以考验调查的客观性和公正性 ,有利 于建立海事安全调查的公信力和权威性 。
对中国海事安全调查的几点思考
那吉超1 ,施飞峰2
(1. 大连海事局 ,辽宁 大连 116001 ; 2. 舟山海事局 ,浙江 舟山 316000)
摘要《: 海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法规则》 于 2010 年 1 月 1 日开始生效实施 。由于中国现行的海事调 查无论从目的 、范围还是方法和形式等方面都与规则要求存 在差异 ,如何改进中国海事安全调查以便与国际全面接轨是 一项艰巨的任务 。通过分析现行海事调查亟待改进的方面 , 并参考国际上比较完善的海事调查模式 ,提出中国海事安全 调查的发展对策 。 关键词 :海事安全调查 ;独立性 ;公正性 ;责任链 ;安全管理 中图分类号 :U698 文献标志码 :A Ξ
第 9 卷 第 2 期 2010 年 4 月
大连海事大学学报 (社会科学版) Journal of Dal ian Maritime University (Social Sciences Edition)
Vol. 9 ,No. 2 Apr. 2010
文章编号 :167127041 (2010) 0220042204
世界上很多航运发达的国家如英国 、美国 、日本 等 ,为了确保海事安全调查的公正性 ,都建立了独立 于国家海上安全管理机构之外的调查机构 ,将可能 与事故 有 利 害 关 系 的 各 方 排 除 在 海 事 安 全 调 查 之 外 ,对于重大海事安全调查公开进行 ,公开海事安全 调查报告 ,允许新闻媒体采访 。这种独立的公开透 明的海事安全调查值得借鉴 。
Abstract : Code of t he International S tandards and Recom2 mended Practices f or a S af ety Investigation i nto a M ari ne Ca2 sualty or M ari ne Inci dent has entered into force on J anuary 1 , 2010. As for ’s current marine investigation in terms of t he purpose , scope , met hods and forms , t here are differences between it and t he requirement of t he code , so how to improve China’s marine safety investigation in order to complete t he in2 tegration wit h t he international one is an arduous task. The pa2 per analyzed t he urgently required improvement in existing ma2 rine investigation , and made reference to t he complete mode of international marine investigation , t hereby put forward several countermeasures on t he development of China’s marine safety investigation. Key words : marine safety investigation ; independence ; impar2
2. 适应新的海事安全调查范围 目前 ,在我国现行法律法规下 ,事故调查范围主 要包括水上交通事故和船舶污染事故 ,对船上安全 操作事故造成的人员伤亡并没有给出十分明确的规 定 。实际工作中 ,海事局并非全部介入此类事故的 系统调查 。对这些事故的调查是《海事安全调查规 则》的强制性要求之一 ,对修改现有规定方面和预防 类似事故发生将有所帮助 。例如 ,比较突出的弃船 演练中 救 生 艇 发 生 意 外 事 故 导 致 本 船 人 员 伤 亡 问 题 ,正是基于不断广泛深入的海事安全调查 ,致使 SOLAS 公约相关内容不断被修订 ,安全标准得到不 断提高 。对船上安全操作造成的人员伤亡事故的调 查对我国的海事安全调查人员提出了新的要求 ,需 要其对船上相关机械设备有充分的了解 ,包括其维 护保养 、安全操作程序等 ,并需要其具有丰富的实际 经验 。因此 ,海事安全调查官的选拔 、培养 、人员结 构和组合以及专业技术单位支持和有关专家参与也 应进行相应的合理调整 。 英国海事调查局 ( MA IB) 的调查人员基本上是 由具有多年船长或轮机长和船舶建造经验的资深人 员组成的 ,还有一些是对先进航海仪器或设备等颇 有研究的专家 。近年来 , IMO 船旗国履约分委会对 渔船发生的事故也非常重视 , MA IB 随之准备添加 对渔船有研究的人员 。这种合理的人员组成具备对 各种海上事故和事件进行深入广泛调查的能力 。 海事安全调查是一项专业技术含量高 、侧重经 验积累的系统工作 。我国目前海事调查队伍不稳 定 ,人员流动性大 ,缺少富有实际相关工作经验的人 员 。这些不利因素将制约我国海事安全调查的发 展 。为了适应新的海事安全调查 ,达到既定目的 ,建 设一支 稳 定 专 业 的 海 事 安 全 调 查 队 伍 是 必 不 可 少 的。 3. 更好地运用 ISM 规则 ISM 规则是基于航运界对大量的海难分析和不 断认识建立起来的一套科学的 、系统的安全管理体 系 ,为船上的各项安全和防污染操作提供了一个可 以遵循的程序 。安全管理体系要求对不符合 、事故 和险情进行报告 、分析以及提出和实施纠正措施 ,防 止类似事故的重复发生 ,具有不断完善的功能和要 求 。在将于 2010 年 7 月 1 日生效的 ISM 规则第 Ⅸ 章修正案中 ,这个功能和要求被进一步强化 。该修 正案要求 “, 公司应建立不符合 、事故和险情纠正措 施的实施程序 ,包括防止再次发生”;本次修正案还 将风险评估的理论引入 ISM 规则中 ,要求对船舶 、
Several reflections on China’s marine safety investigation
NA Ji2chao1 , SHI Fei2feng2
(1. Dalian MSA , Dalian 116001 , China ; 2. Zhoushan MSA , Zhoushan 316000 , China)
海事安全调查不仅仅需要直接证据 ,而且要查 找那些根本因素 。这些因素可能远离海上事故或海 上事件现场 ,并可能导致类似事故和事件的再次发 生 。因此 ,海事安全调查应被视为不仅仅需要辨明 直接原因 ,同时需要辨明整个责任链中可能存在的 原因 。这个原因可能涉及人为因素 、船舶 、机械设 备 、环境因素以及船舶检验和公司管理 ,也有可能涉 及海事监管方面 。如果调查职能和处理职能不分 开 ,海事安全调查的公正性将受到质疑 ,事故或事件 可能得不到根本解决 ,无法达到预防类似事故或事 件再次发生的目的 。因此 ,必须建立相关的制度来 保证海事安全调查的独立性 ,保证海事安全调查不 受相关利益方的影响 ,这样调查才会更全面 、更公 正 。同时 ,保证海事安全调查的独立性 ,有利于及时 发现海事监管需要完善的方面 ,对我国海事管理的 良性持久发展起到促进作用 。
我国行政处罚法海上交通事故调查处理条例等法律法规没有明确沉默权不自证其罪的法律原则均要求当事人应当如实回答询问并协助调查或者检查事安全调查规则实施以后调查机关必须告知海员享有保持沉默不自证其罪的权利以及可能有被追究刑事责海事安全调查人员在调查和取证的方法上必须进行相应的调整沉默权和不自证其罪的积极意义在于它可以制约海事安全调查中的滥用权力减弱调查人员对陈述的依赖程度有利于保护海员人身自由和人格尊严不受侵害对整个航运业发展起到积极作用国作为海员大国理应在履约中走在前面保护海员的合法权益公平对待海员沉默权和不自证其罪法律原则的引入使得一些国家担心会对事故调查工作带来困难
第 2 期 那吉超 ,等 :对中国海事安全调查的几点思考 43
故或事件的真实原因 ,使调查的结果更容易让公众 接受 ,对防止类似事故的发生起到积极作用 。
4 4 大连海事大学学报 (社会科学版) 第 9 卷
船上人员和环境中已经识别的各种风险进行评估 , 并建立适当的预防措施 。可以看出 , ISM 规则和《海 事安全调查规则》的目标都是保障安全和环境保护 , 防止事故的发生 。ISM 规则注重的是预防措施 ,海 事安全调查注重的是发现预防措施的不足 ,通过提 出安全管理建议 ,对安全管理体系不断进行完善 ,同 时 ,安全管理建议需要通过安全管理体系的有效运 行得到落实 。
自 1984 年《中华人民共和国海上交通安全法》 和 1990 年《中华人民共和国海上交通事故调查处理 条例》颁布实施以来 ,我国的海事调查取得了很大的 发展 ,同时积累了大量的宝贵经验 ,对保障海上人命 安全和保护海洋环境作出了巨大的贡献 。但是《, 海 事安全调查规则》作为一个新的强制规则 ,在调查的 目的 、范围 、方法以及形式等方面与我国以往的海事 调查存在着很大差异 。作为 IMO 的 A 类理事国 ,如 何进行相应的改进 ,使我国海事调查工作与国际接 轨 ,更好地履行规则赋予的责任 ,达到规则要求的目 的 ,是一项艰巨的任务 。
二 、改进中国海事安全调查的对策
1. 保证海事安全调查的独立性和公正性 在我国 ,新规则要求的海事安全调查与以往传 统意义上的海事调查不同 。首先在名称上应予以识 别 ,以便业内和公众能够区别开来 ,将海事安全调查 从人们的意识中独立出来 ,使人们能够了解它的目 的 ,从而有利于海事安全调查顺利进行 ,查明海上事
tiality ; chain of responsibility ; safety recommenda2 tion
一 、引 言
2008 年 5 月 ,国际海事组织第 84 次海安会通过 了《海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法 规则》(以下简称《海事安全调查规则》) ,并将其纳入 SOLAS 公约第 Ⅺ章 1 部分 ,于 2010 年 1 月 1 日开始 生效实施 。该规则中定义的海事安全调查是以防止
类似事故再次发生为目的的调查 ,并不旨在判明和 追究责任 。这与我国《海上交通安全法》规定的以 “查明原因 ,判明责任”为目的 ,同时包含安全性质的 调查和行政性质的海事调查不同 。根据《海事安全 调查规则》的规定 ,海事安全调查应分离并独立于其 他类型的调查 。国际上主要航运国家通常采用独立 或相对独立的海事安全调查 ,如美国的国家运输安 全委 员 会 ( N TSB) 、英 国 的 海 上 事 故 调 查 委 员 会 (MA IB) 和日本的海事审查厅 ( MA IA) 。这种独立 的调查模式更有利于查明事故原因 ,预防类似事故 再次发生 。由于各国的历史传统和法律背景不同 , 每个国家采取的海事调查模式也会不尽相同 ,但是 , 其最终目的都是增强海上人命安全和环境保护 。
海事局作为海事行政执法机关 ,对海上事故或 事件中的违反相关法律和规则的行为应依法进行调 查和处理 ,这是我国现行法律赋予的责任 。此种行 政性质的海事调查往往是为了查出船舶或人员具体 违反法律或条例的哪一条及其程度 ,以便作出相应 处理 。虽然它在某种程度上也能起到防止类似事故 或事件再次发生的作用 ,但是它主要是用后果来警 示人们 ,这种海事调查通常并不需要像海事安全调 查那样具有深度和广度 。现行的海事调查既是安全 调查又是行政调查 ,既浪费了资源 ,可能又无法查清 海上事故或事件全部真实的原因 。如果将海事安全 调查和海事行政调查独立开来 ,合理地分配资源 ,则 更有利于达到它们各自的目的 。
《海事安全调查规则》要求海事调查国应确保公 众和航 运 界 能 够 获 取 海 事 安 全 调 查 报 告 的 详 细 情 况 。这不仅有利于航运界吸取事故或事件教训 ,增 强安全意识 ,提高自身管理 ,防止类似事故或事件的 再次发生 ,还可以考验调查的客观性和公正性 ,有利 于建立海事安全调查的公信力和权威性 。
对中国海事安全调查的几点思考
那吉超1 ,施飞峰2
(1. 大连海事局 ,辽宁 大连 116001 ; 2. 舟山海事局 ,浙江 舟山 316000)
摘要《: 海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法规则》 于 2010 年 1 月 1 日开始生效实施 。由于中国现行的海事调 查无论从目的 、范围还是方法和形式等方面都与规则要求存 在差异 ,如何改进中国海事安全调查以便与国际全面接轨是 一项艰巨的任务 。通过分析现行海事调查亟待改进的方面 , 并参考国际上比较完善的海事调查模式 ,提出中国海事安全 调查的发展对策 。 关键词 :海事安全调查 ;独立性 ;公正性 ;责任链 ;安全管理 中图分类号 :U698 文献标志码 :A Ξ
第 9 卷 第 2 期 2010 年 4 月
大连海事大学学报 (社会科学版) Journal of Dal ian Maritime University (Social Sciences Edition)
Vol. 9 ,No. 2 Apr. 2010
文章编号 :167127041 (2010) 0220042204
世界上很多航运发达的国家如英国 、美国 、日本 等 ,为了确保海事安全调查的公正性 ,都建立了独立 于国家海上安全管理机构之外的调查机构 ,将可能 与事故 有 利 害 关 系 的 各 方 排 除 在 海 事 安 全 调 查 之 外 ,对于重大海事安全调查公开进行 ,公开海事安全 调查报告 ,允许新闻媒体采访 。这种独立的公开透 明的海事安全调查值得借鉴 。
Abstract : Code of t he International S tandards and Recom2 mended Practices f or a S af ety Investigation i nto a M ari ne Ca2 sualty or M ari ne Inci dent has entered into force on J anuary 1 , 2010. As for ’s current marine investigation in terms of t he purpose , scope , met hods and forms , t here are differences between it and t he requirement of t he code , so how to improve China’s marine safety investigation in order to complete t he in2 tegration wit h t he international one is an arduous task. The pa2 per analyzed t he urgently required improvement in existing ma2 rine investigation , and made reference to t he complete mode of international marine investigation , t hereby put forward several countermeasures on t he development of China’s marine safety investigation. Key words : marine safety investigation ; independence ; impar2
2. 适应新的海事安全调查范围 目前 ,在我国现行法律法规下 ,事故调查范围主 要包括水上交通事故和船舶污染事故 ,对船上安全 操作事故造成的人员伤亡并没有给出十分明确的规 定 。实际工作中 ,海事局并非全部介入此类事故的 系统调查 。对这些事故的调查是《海事安全调查规 则》的强制性要求之一 ,对修改现有规定方面和预防 类似事故发生将有所帮助 。例如 ,比较突出的弃船 演练中 救 生 艇 发 生 意 外 事 故 导 致 本 船 人 员 伤 亡 问 题 ,正是基于不断广泛深入的海事安全调查 ,致使 SOLAS 公约相关内容不断被修订 ,安全标准得到不 断提高 。对船上安全操作造成的人员伤亡事故的调 查对我国的海事安全调查人员提出了新的要求 ,需 要其对船上相关机械设备有充分的了解 ,包括其维 护保养 、安全操作程序等 ,并需要其具有丰富的实际 经验 。因此 ,海事安全调查官的选拔 、培养 、人员结 构和组合以及专业技术单位支持和有关专家参与也 应进行相应的合理调整 。 英国海事调查局 ( MA IB) 的调查人员基本上是 由具有多年船长或轮机长和船舶建造经验的资深人 员组成的 ,还有一些是对先进航海仪器或设备等颇 有研究的专家 。近年来 , IMO 船旗国履约分委会对 渔船发生的事故也非常重视 , MA IB 随之准备添加 对渔船有研究的人员 。这种合理的人员组成具备对 各种海上事故和事件进行深入广泛调查的能力 。 海事安全调查是一项专业技术含量高 、侧重经 验积累的系统工作 。我国目前海事调查队伍不稳 定 ,人员流动性大 ,缺少富有实际相关工作经验的人 员 。这些不利因素将制约我国海事安全调查的发 展 。为了适应新的海事安全调查 ,达到既定目的 ,建 设一支 稳 定 专 业 的 海 事 安 全 调 查 队 伍 是 必 不 可 少 的。 3. 更好地运用 ISM 规则 ISM 规则是基于航运界对大量的海难分析和不 断认识建立起来的一套科学的 、系统的安全管理体 系 ,为船上的各项安全和防污染操作提供了一个可 以遵循的程序 。安全管理体系要求对不符合 、事故 和险情进行报告 、分析以及提出和实施纠正措施 ,防 止类似事故的重复发生 ,具有不断完善的功能和要 求 。在将于 2010 年 7 月 1 日生效的 ISM 规则第 Ⅸ 章修正案中 ,这个功能和要求被进一步强化 。该修 正案要求 “, 公司应建立不符合 、事故和险情纠正措 施的实施程序 ,包括防止再次发生”;本次修正案还 将风险评估的理论引入 ISM 规则中 ,要求对船舶 、
Several reflections on China’s marine safety investigation
NA Ji2chao1 , SHI Fei2feng2
(1. Dalian MSA , Dalian 116001 , China ; 2. Zhoushan MSA , Zhoushan 316000 , China)
海事安全调查不仅仅需要直接证据 ,而且要查 找那些根本因素 。这些因素可能远离海上事故或海 上事件现场 ,并可能导致类似事故和事件的再次发 生 。因此 ,海事安全调查应被视为不仅仅需要辨明 直接原因 ,同时需要辨明整个责任链中可能存在的 原因 。这个原因可能涉及人为因素 、船舶 、机械设 备 、环境因素以及船舶检验和公司管理 ,也有可能涉 及海事监管方面 。如果调查职能和处理职能不分 开 ,海事安全调查的公正性将受到质疑 ,事故或事件 可能得不到根本解决 ,无法达到预防类似事故或事 件再次发生的目的 。因此 ,必须建立相关的制度来 保证海事安全调查的独立性 ,保证海事安全调查不 受相关利益方的影响 ,这样调查才会更全面 、更公 正 。同时 ,保证海事安全调查的独立性 ,有利于及时 发现海事监管需要完善的方面 ,对我国海事管理的 良性持久发展起到促进作用 。
我国行政处罚法海上交通事故调查处理条例等法律法规没有明确沉默权不自证其罪的法律原则均要求当事人应当如实回答询问并协助调查或者检查事安全调查规则实施以后调查机关必须告知海员享有保持沉默不自证其罪的权利以及可能有被追究刑事责海事安全调查人员在调查和取证的方法上必须进行相应的调整沉默权和不自证其罪的积极意义在于它可以制约海事安全调查中的滥用权力减弱调查人员对陈述的依赖程度有利于保护海员人身自由和人格尊严不受侵害对整个航运业发展起到积极作用国作为海员大国理应在履约中走在前面保护海员的合法权益公平对待海员沉默权和不自证其罪法律原则的引入使得一些国家担心会对事故调查工作带来困难