[多选题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析

[多选题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析
1．国际债券与国内债券相比的特性在于（）。

A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．存在信用风险
答案与解析：选ABC。

国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。

国际债券与国内债券都存在信用风险。

2．股份有限公司申请其股票上市的条件包括（）。

A．股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币三千万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上
D．公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案与解析：选ABCD。

《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
②公司股本总额不少于人民币三千万元；
③公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
④公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

⑤证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

3．按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。

A．建设债券
B．保值债券
C．一般债券
D．专项债券
答案与解析：选CD。

按资金用途和偿还资金来源不同，地方政府债券通常可分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。

A项建设债券是根据资金用途不同对国债的分类，不属于地方政府债券。

4．普通股股东享有优先认股权的目的是（）。

A．保持原有持股比例不变
B．保持原有股东利益不变
C．保持原有股东收益不变
D．保持原有股东持股价值不变
答案与解析：选ABD。

普通股股东享有优先认股权目的包括两个：①保持原有持股比例不变；②保持原有股东利益不变和持股价值不变。

5．我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产
（）。

A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．可在场外交易的债券
答案与解析：选AC。

我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

6．基金与股票的重要区别在于（）。

A．反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．风险水平不同
D．投资数量不同
答案与解析：选ABC。

证券投资基金与股票的不同表现在：
①反映的经济关系不同：基金反映的是信托关系，而股票反映的是所有权关系；
②所筹资金的投向不同：基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，股票筹集的资金主要投向实业；
③风险水平不同：基金的风险水平要低于股票。

7．契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。

A．法律依据
B．运作原理
C．当事人角色
D．组织形态
答案与解析：选ACD。

考查契约型基金与公司型基金的区别：①法律依据：前者依据基金契约营运基金，后者依据基金公司章程运营基金；②当事人角色：前者的投资者既是委托人又是收益人，后者的投资者是公司的股东；③组织形态：前者基于契约，后者是有法人地位的公司。

但契约型基金与公司型基金的运作原理一样，都是将投资者的资金集中运作。

8．封闭式基金的交易价格（）。

A．并不必然反映基金净资产值
B．受市场供求关系影响
C．固定不变
D．会出现折价现象
答案与解析：选ABD。

封闭式基金的交易价格受市场供求关系影响，会出现溢价或折价现象，并不必然反映基金净资产值。

9．股票的特征包括（）。

A．永久性
B．风险性
C．流动性
D．收益性
答案与解析：选ABCD。

股票的特征包括收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

10．基金投资人享有基金的（）。

A．信息知情权
B．经营管理权
C．表决权
D．收益权
答案与解析：选ACD。

基金的经营管理权由基金管理人行使，不属于基金的投资人。

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