对技术创新的认识

对技术创新的认识
对技术创新的认识
⼀、技术创新研究的简单回顾
从论证技术变⾰对经济⾮均衡增长以及社会发展⾮稳定性的影响出发，熊彼特（J.A.Schumpeter）在20世纪30年代末⾸先提出了技术创新理论，从那时起，国外技术创新研究已经历了半个多世纪。

现在看来，熊彼特的理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是⾮均衡经济分析和制度学派的奠基⽯，在整个西⽅经济学说史上占有重要的地位。

但在当时，熊彼特的创新理论提出之后，似乎被同期的“凯恩斯⾰命”的理论所淹没，并没有得到⼴泛的重视。

到20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，技术变⾰对⼈类社会和经济发展产⽣了极⼤的影响，⼈们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨⼤作⽤，并对技术创新的规律进⾏了研究。

这⼀时期的技术创新研究集中体现为以⾮均衡⾮连续为基本特征的技术变⾰经济分析。

到60年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。

在这⼀时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者（如社会学家、历史学家、企业家及政策研究⼈员等）的普遍关注，70年代和80年代，有关技术创新的研究进⼀步深⼊，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策产⽣了直接的积极影响。

根据有关资料综合分析，50多年来国外在技术创新⽅⾯的积极研究过程⼤体可分为以下三个阶段：
第⼀阶段是20世纪50年代初到60年代末，在新技术⾰命浪潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等⽅⾯的专门研究。

研究成果主要由厄特巴克（J.M.Utterback）、兰格⾥⼠(/doc/ae3960649.html
ngrish)和迈尔斯(S.Myers）等⼈在70年代初加以总结。

这⼀阶段的主要特征是：
(1)处于新研究领域的开发阶段，研究⽐较分散，尚未形成完整的理论框架，且引起争论的热点专题也不多(以技术创新为⾃变量的经济周
期研究不应计⼊技术创新本⾝的研究范畴)，研究⽅法主要是案例分析总结。

(2)在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体（企业、公司和社会团体）的组织结构变动、风险决策⾏为及管理策略的⾓度出发进⾏研究。

如卡特（E.E.Cartor）的企业⾏为理论与⾼⽔平团体决策研究、莫斯（E.V.Morso）等⼈的创造性专利与组织结构理论、欧内克（W.Wolek）等⼈的技术与信息转移研究以及对⼯业组织实践的调查等。

（3）研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。

如艾伦(G.Allen)等⼈对信息需求与应⽤的研究，埃德温等⼈在⼯业研究与技术创新的关系、技术创新的环境与管理等⽅⾯的研究。

厄特巴克等在70年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能⼒缺乏是技术创新主要障碍。

但总的看来，在这⼀阶段创新仍只是作为⼀个整体变量来研究。

第⼆阶段是20世纪70年代初⾄80年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。

这⼀阶段的主要特征是：
（1）技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独⽴出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。

(2)研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧⾯和不同层次内容的⽐较全⾯的探讨与争鸣。

研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分类、起源（动⼒与机会）、特征，过程机制与决策，经济与经济效应，R&D系统，技术创新的主要影响因素、创新的社会⼀体化和政府介⼊机制及相关政策等等。

（3）逐步将多种理论和⽅法应⽤到技术创新研究中。

如运⽤组织管理⾏为理论研究创新主体状态，运⽤信息理论研究创新过程中信息流发⽣、传递和作⽤，运⽤决策理论研究创新初期的风险决策机理，运⽤市场结构和竞争理论研究创新实现机制和效率，运⽤数理统计⽅法根据创新样本数据，分析创新成败相关要素，运⽤宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作⽤等。

这⼀阶段创新研究的⽅法以样本调查与理论推导相结合为主，克雷恩(K.J.Klein)等在1982年对前⼗⼏年有关技术创新专题研究的论⽂所做的统计分析表明，采⽤这类研究⽅法的论⽂占90%以上。

这⼀阶段研究主要有三个⽅⾯的局限性，⼀是研究较分散，重复性研究较多，许多具体问题未得到充分深⼊研究便被搁置起来。

如创新⾏为特性问题，前后共提出了三个多种创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其相互关系的研究，所提出的特性中多有重叠，直接影响了其理论与应⽤价值；⼆是研究的重点不突出，⼀般创新，包括教育、医疗和社会福利等⽅⾯创新研究不少，对⼯业企业技术创新的研究相对不⾜；三是对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采⽤环节，⽽缺乏对创新实现过程的相应研究。

斯切勒尔
(M.A.Scheier)1983年的分析表明，虽然1978年已提出创新实现问题，但直到1983年仍未得到系统研究。

第三阶段为20世纪80年代初⾄今。

这⼀阶段技术创新研究的特点集中表现在以下三个⽅⾯：
(1)研究向综合化⽅向发展。

主要有三种形式：⼀是描述总结，即就某些专题已有研究成果分门归类，加以总结描述。

如缪尔塞(R.Mueser)在1985年对⾃熊彼特起⾄今半个多世纪时间内有关技术创新定义问题进⾏了历史回顾和整理分析，为进⼀步科学地提出完整准确的创新定义提供了更充分的研究依据。

⼆是折衷协调性提⾼，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合
新情况在对各种观点进⾏综合分析的基础上推出新理论。

如对技术创新动⼒源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗(H.Munro)等⼈结合80年代的新情况重新进⾏了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点。

三是系统化归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。

如格温(D.Gerwin)1988年提出以创新不确定性为前提的创新过程理论，布朗(W.B.Brown)等⼈在1989年提出以创新⽬标、创新阶段和决策输⼊变量为中⼼的相关性系统分析，斯通曼(P.Stoneman)对技术变化所作的经济数理分析及库姆斯(R.Coombs)等⼈对技术创新与⼚商⾏为、经济和社会发展相互关系所做的分析等。

(2)在综合已有研究成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或新提出有关重点专题深⼊研究。

据美国国家科学基⾦会80年代中期的报告，有关的热点问题包括：企业组织结构与创新⾏为、⼩企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的⼤学——⼯业界关系、技术创新激励、R&D系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、
创新学习扩散和市场竞争策略等。

(3)注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作⽤。

实⽤性强的研究课题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建⽴的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某⼀⾏业的技术创新或某⼀项技术创新发⽣与发展的全过程的分析等，受到普遍关注，并⼒求将技术创新研究成果直接应⽤到社会经济技术⾏动计划中去。

美国针对以上创新热点问题提出了⼤学——⼯业合作项⽬与合作研究中⼼计划、⼩企业技术创新法和学校的创新式⼈才教育培养计划等。

⼆、技术创新概念的界定
技术创新研究在我国刚刚兴起，有必要对国外⼏⼗年来关于技术创新概念与定义的主要观点及其演变，技术创新概念界定所涉及的主要问题与争论作⼀介绍，在此基础上提出我们的看法与结论。

1.国外关于技术创新概念界定的主要观点。

熊彼特等（J.A.Schumpotcr）关于经济增长⾮均衡变化的思想⾸先反映在其1911年德⽂版的《经济发展理论》中，此书在1934年译成英⽂时，使⽤了“创新”（innovation）⼀词。

熊彼特在1928年⾸篇英⽂版⽂章《资本主义的⾮稳定性》（Instability of Capitalism）中⾸次提出了创新是⼀个过程的概念，并在1939年出版的《商业周期》（Business Cycles）⼀书中⽐较全⾯地提出了创新理论。

尽管熊彼特⾸次提出了创新概念和理论，甚⾄列举了创新的⼀些具体表现形式，但熊彼特本⼈并没有直接对技术创新下狭义的严格定义。

其创新概念包含的范围很⼴，如涉及到技术性变化的创新及⾮技术性变化的组织创新。

这与熊彼特的整个研究性质有关，他始终是将技术创新作为新的独⽴变量来考查其对经济增长以⾄社会变迁的影响作⽤，并没有对技术创新本⾝进⾏专门的研究。

《商业周期》出版12年后，索罗（S.C.Solo）对技术创新理论重新进⾏了较全⾯的研究，他在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》⼀⽂中⾸次提出技术创新成⽴的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。

这⼀“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的⼀个⾥程碑。

此后，不少学者（如Maclaurin, Ruttan, Jewkes等）都在技术创新概念上做过⼀些较接近的研究。

到1962年，才由伊诺思（J.L.Enos）在其《⽯油加⼯业中的发明与创新》⼀⽂中⾸次直接
明确地对技术创新下定义，伊诺思认为，“技术创新是⼏种⾏为综合的结果。

这些⾏为包括发明的选择、资本投⼊保证、组织建⽴、制定计划、招⽤⼯⼈和开辟市场等”。

显然他是从⾏为集合⾓度来定义技术创新的。

⽽林恩(G.Lynn)则⾸次从创新时序过程⾓度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜⼒的认识、⽽终于将其完全转化为商业化产品的整个⾏为过程”。

曼斯费尔德（M. Mansfield）对技术创新的定义常为后来学者认可并采⽤。

但曼斯费尔德的研究对象主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上。

他认为，产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。

厄特巴克（J.M.Utterback）在20世纪70年代的创新研究中独树⼀帜，他在1974年发表的《产业创新与技术扩散》中认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采⽤或⾸次应⽤”。

弗⾥曼（C.Freeman）是技术创新⽅⾯的著名学者，他对创新的研究有两个特点，⼀是作为⼀个经济学家，更多地从经济⾓度来考察创新；⼆是把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。

他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的⾸次转化。

因此他在1973年发表的《⼯业创新中的成功与失败研究》中认为，“技术创新是⼀技术的、⼯艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术⼯艺与装备的商业化应⽤”。

其后，弗⾥曼在1982年的《⼯业创新经济学》（The Economics of Industrial lnnovation）修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新装备的⾸次商业性转化。

美国国家科学基⾦会即NSF（National Science Fundation of U.S.A）从20世纪60年代上半期开始发起并组织对技术变⾰和技术创新的研究，迈尔斯（S.Myers）和马奎斯（D.G.Marquis）作为主要倡议⼈与参与者，在其1969年的研究报告《成功的⼯业创新》中将创新定义为技术变⾰的集合。

认为技术创新是⼀个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使⼀个有经济价值和社会价值的新项⽬得到实际的成功应⽤。

NSF在70年代对技术创新的限定还是⽐较窄的，在1974年的NSF报告《科学指⽰器》(Science Indicator)中限定创新只有两类：⼀是特定的重⼤技术创新；⼆是有代表性的普遍意义上的技术变⾰，但不包括模仿与改进型变动。

但到70年代下半期，NSF对技术创新的界定⼤⼤扩宽了。

在NSF 报告《1976年：科学指⽰器》中将创新定义为，“技术创新是将新的
或改进的产品、过程或服务引⼊市场”。

明确地将模仿和不需要引⼊新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新⽽划⼊技术创新定义范畴中。

对⼏⼗年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞（R.Mueser）在80年代中期做了较系统的整理分析。

在其搜集的300余篇相关论⽂中，约有3/4的论⽂在技术创新界定上接近于以下表述：当⼀种新思想和⾮连续性的技术活动，经过⼀段时间后，发展到实际和成功应⽤的程度，就是技术创新。

在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的⾮连续性事件。

这⼀定义突出了技术创新在两⽅⾯的特殊涵义：⼀是活动的⾮常规性，包括新颖性和⾮连续性；⼆是活动必须获得最终的成功实现。

应当说，这⼀定义是⽐较简练地反映了技术创新的本质和特征的，但⾄今国外仍未形成严格统⼀的技术创新定义。

2.技术创新概念界定上的主要争论。

在技术创新概念的界定上，国外学者多年来观点上的主要差别和争论集中反映在以下三个⽅⾯：
第⼀，对技术创新中所使⽤的“技术”的限定。

与制度创新(systematic innovation)和组织创新(organizational innovation)相区别，技术创新对创新技术的范畴是有所限定的，显然，⾮技术性的创新活动就不能列⼊技术创新的范围内。

在对创新活动中哪些是技术性的，哪些是⾮技术性的，⼈们的认识并不完全⼀致，由此导致对技术创新概念与定义上的差别和争论。

如曼斯费尔德认为获得市场实现的新产品是技术创新的集中表现，因此，与新产品直接有关的技术变动才是技术创新。

⽽NSF后来的限定就要宽得多，认为不需要新技术知识的某些⽣产⼯艺和操作⽅式的成功变化，尽管层次较低，但也是属于技术创新范畴。

麦凯（K.G.Makey）在对贝尔（Bell）实验室从1925年到1983年的800余项创新进⾏整理研究后认为，技术创新是以有应⽤价值的新产品为顶点标志的创新性活动过程。

也就是说，创造出新产品并商业化是技术创新的最⾼层次，但不是惟⼀的表现⽅式。

⽽凯密(M.I.Kamin)等⼈在1975年则认为技术创新应当包括与技术产⽣和应⽤有直接联系的那些基础研究和市场⾏为。

显然，这⽅⾯的认识差别已从根本上涉及到对“技术”的定义。

据《⼤不列颠百科全书》的解释，Technology⼀词最早由希腊词techne （艺术、⼿⼯艺器）和Logos（词、⾔语）组成，意味着既是好的⼜
是可⽤的。

Technology第⼀次出现在英⽂中是在17世纪，仅被⽤来讨论艺术应⽤，到20世纪其含义迅速拓宽，开始包含⽅法、⼯艺、思想以及⼯具和装备等。

到20世纪下半叶，关于技术⽐较⼀致的定义是⼈们⼒求改变和控制其环境的各种⼿段或技能。

NSF在1983年的技术创新⽂集评论中引⽤斯科恩(Schon)的定义，认为技术是指扩展⼈类能⼒的任何⼯具或技能，包括有形的装备或⽆形的⼯作⽅法。

此后，费⾥拉(J.Friar)等⼈在1986年的定义得到许多学者的认可，费⾥拉认为，技术是指⼀种创造出可再现的⽅法或⼿段的能⼒，这些⽅法或⼿段能导致产品、⼯艺过程和服务的改进。

可见，国外对技术的界定是⽐较宽的，因此，也有不少学者认为如此宽的定义容易造成科学知识和技术活动间的混淆；显然，如果技术只包含⾃然技术（包括有形的⼯具装备和⽆形的技能与⽅法），技术创新的范畴就要窄得多，因为不包括与⼀定经济收益增长直接联系的相关管理技术变动等。

第⼆，技术创新对技术变动的强度有⽆限定以及在什么程度上限定。

争论的焦点是增量性改进(incremental improvement)。

增量性改进亦被称之为“边际改进” (marginal improvement)，即技术上的渐进改进导致规模效益增长，是否属于技术创新范围。

纵向地⽐较分析，⼏⼗年来西⽅从事技术创新研究的主要学者⼤部分主张将增量性改进与技术创新区别开来，认为必须将其完全排除在技术创新范围之外。

格洛柏(S.Globe)等在1973年⾸先明确提出，必须把创新与“边际改进”相区别，后者乃属于规模增长效应，不能算作创新。

内森(R.R.Nathan)等70年代末反复强调，技术创新应当区别于市场销售、⼴告、组织管理以及职⼯素质培训等⽅⾯的改进，总之，⾮产品和⼯艺上的改进不能算作技术创新，⽽是组织和管理上的相应变化，尽管它们与技术创新有密切联系。

另外，厄特巴克在其所选择的创新案例中也不包含增量性改进活动。

曼斯费尔德虽然没有直接对此下结论，但也只以⾜够⼤的技术变化下的新产品市场实现作为技术创新的范例，因此，实际上曼斯费尔德也是将增量性改进划在技术创新范畴之外的。

斯通曼主要通过数理模型分析研究技术创新，很⾃然，他认为“只有那些⾸次在经济活动中得到应⽤的新的⽣产⼯艺等才称得上是创新”。

斯塔尔（J.Stahl）等认为“作为包含着分散性或不连续性跳跃的从现存状态产⽣的创新因素的本质，其在成品实现之前是不可能被预测的”，因此，那些可使边际效应递增的改进变化不能称之为创新。

与这些观点相反，其他⼀些学者和官⽅机构则从实⽤⾓度出发，认为技术创新界定中有关技术变化强度的要求应当放宽，增量性改进既然
有⼀定的技术上的变化，就应纳⼊技术创新范畴。

NSF认为不论是新的还是改进的产品、过程或服务，只要引⼊市场，均属于技术创新，当然也就包括“不需要新技术知识的”增量性改进创新。

GRA(Gellman Reseach Associates)也认为在理论上技术创新不应当只限于有代表性的新技术根本变化或模仿，⽽应有更⼴泛的范畴。

冯·希⽪尔(E.V on Hippel)主张技术创新标准应侧重于商业化成功实现的条件下，可按技术变动强度弹性地将创新分为根本性的、有重要改进的和较⼩改进的三种类型。

⽐较以上两种观点，可以看出，前⼀种观点注重于以技术的质的变动为标准，从理论上严格定义技术创新，后⼀种观点则着眼于创新对象和活动范畴的⼴泛性，以提⾼技术研究和实际应⽤的社会覆盖⾯为出发点。

正如R·库姆斯等所指出的，“这⾥，我们正碰到⼀个巨⼤⽽困难的问题，即激进创新和渐进创新之间的传统区别”。

第三，既然各种技术创新最终都必须通过在市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那么，对具体的技术创新⽽⾔，“成功”的概念和标准是什么？
技术创新成功指的是商业盈利，还是市场份额，或是技术优势？在这⼀点上，虽然没有形成对⽴的争论，但却⼀直缺乏⼀致的看法。

弗⾥曼在主持英国Sussex 学院Sappon研究项⽬（主要是进⾏⼯业创新中的成功与失败的对⽐研究）中较早地注意并分析了这⼀问题。

他认为，失败的创新就是其未能建⽴起有效的市场或未能取得任何盈利，尽管可能从技术活动⾓度看是完成
了⼀项创新，⽽成功的创新则是获得了明显的市场渗透或盈利。

这说明，弗⾥曼并不是把商业盈利作为创新成功的惟⼀标志。

按照他的论述，技术创新成功的标志同时有⼆：⼀是实现商业盈利；⼆是市场的建⽴或渗透效应，即市场份额的获取与扩⼤上的变化。

其实，在曼斯费尔德等⼈早期对57例创新的研究中，就有6例是⾮盈利的。

可以肯定，这类创新的⽬的是抢占⼀定的市场份额，是着眼于长期利润的。

因此，缪尔塞认为，“成功”不应仅体现为创新实现初期的盈利，因为有许多创新在实现初期还未达到较⼤数额的盈利或增长率，也有许多创新近期是在为⼀些⾮盈利性⽬的服务的，如抢占市场或技术竞争等，他主张对技术创新的成功应⽤应当是⽤⼀个包络线来界定。

3.对技术创新概念界定的认识与结论。

本⼈认为，对技术创新概念的界定应当同时掌握两条原则：⼀是要有
较充分的理论依据，这对于相对拓宽和明确技术创新范畴尤为重要；⼆是有利于促进我国社会主义市场经济的发展和企业的改⾰，⼒求使技术创新研究在我国现实经济⽣活中有更普遍的意义与作⽤。

从某种意义上说，技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研究体系的相对独⽴性和其现实价值。

⽐如，如果将技术创新概念任意扩⼤，认为只要导致最终经济收益增长的所有⽅⾯的积极创造活动均是技术创新，就容易在理论上和实践上使技术创新与组织创新和制度创新等混淆起来；⽽如果将技术创新的“新”严格限制在“⾸创”，特别是导致技术根本性变⾰和经济收益超常增长的“第⼀次”上，显然，对于我国这样⼀个经济与技术发展⽔平还相当落后的发展中国家来说，即使在相当长时间内，真正符合这⼀标准要求的技术创新还是⽐较少的，这就可能过分地限制了我国技术创新研究领域，同时也将⼤⼤降低技术创新对经济发展和企业改⾰的推动作⽤。

显然，根据国外⼀些实际做法，特别是结合我国国情，技术创新概念与定义应当有适当宽的界定，但应不影响到其理论的严谨性，两者之间似乎存在⼀定的⽭盾，因此，我们赞成技术创新定义有⼴义与狭义之分。

在提出技术创新定义之前，根据以上两条原则，⾸先要对技术创新概念界定中不可回避的以下三个主要争论问题作出回答。

(1)对技术创新中的“技术”我们赞成使⽤⼴义概念。

技术泛指⼈类在科学实验和⽣产活动过程中认识和改造⾃然所积累起来的知识、经验和技能的总和。

这⾥应包含三个层次：⼀是根据⾃然科学原理和⽣产实践经验⽽发展成的各种⼯艺流程、加⼯⽅法、劳动技能和诀窍等；⼆是将这些流程、⽅法和技能、诀窍等付诸实现的相应的⽣产⼯具和其他物资装备；三是适应现代劳动分⼯和⽣产规模等要求的对⽣产系统中所有资源（包括⼈、财、物）进⾏有效组织与管理的知识、经验与⽅法。

第⼀、第三层次属于软技术，本⾝不具有直接分离的流动性，但具有可复制性。

这三个层次构成了技术创新中所涉及技术的全部内容。

(2)技术创新对“技术”变动的强弱和⼤⼩不应有所限定。

如果对技术创新中“技术”的理解有了共识之后，那么⾃然得出技术创新对技术变动的强弱和⼤⼩就不应该有所规定，从技术的发展来看，⾃然存在突然的强劲变动，即根本性变化，也会存在在⽇常中渐进的微⼩的弱变化；既会有惊天动地的⼤技术突然出现，也会有不起眼的⼩技术经常发⽣。

技术变动的强弱和⼤⼩往往既与资⾦、⼈⼒和
其他资源的投⼊有关，也与产⽣的经济效益有关。

但应指出，技术创新的效益⾼低不能直接仅⽤技术变动的强弱和⼤⼩来衡量，它还与市场的销售量及市场份额，单件产品或单项服务的收益率有关。

因此不能忽视⼩的技术变动在技术创新中的应⽤。

(3)对技术创新的“成功”应当有⼀较宽幅度的界定。

与技术创新的探索创造性相联系，不同类型和形式的技术创新在技术变化强度和市场实现⽔平上必然呈现较⼤的差异。

因此，考虑到技术创新的不确定性和风险性，应当允许技术创新成功的概念能包纳较宽幅度的范围。

概括起来，技术创新的成功主要反映在三个⽅⾯：⼀是当前经济效益的增长，主要是超额商业盈利；⼆是市场状态的改善，包括抢先独占新市场和原有市场份额的扩⼤；三是创新主体素质的提⾼，主要指其技术竞争⼒的增强和创新管理经验的有效积累。

从技术创新的经济涵义和长远意义看，后两个⽅⾯最终都表现为对长期利润增长的追求。

因此，尽管当前超额盈利是技术创新成功的重要标志，但并不能将它作为界定⼀定时期内技术创新成功的惟⼀条件，因为有些创新，特别是那些导致重⼤技术变动的带有根本性的创新，可能具有更长远的市场效应。

因此，可以认为，从技术创新成功的整体概念出发，技术创新盈利应当以正常平均利润为基点有⼀个波动范围，即其盈利在⼀段时间内可能⼩于、等于或⼤于平均利润。

这样，技术创新成功就可能表现为两种主要情况，⼀是直接获得当前超额盈利；⼆是当前盈利只是满⾜于上述波动范围，但在其他⽅⾯（即市场状态和创新主体素质等）取得较⾼的期望收获。

总之，可以这样来界定技术创新成功的概念，即成功的技术创新必然加速推动长期盈利增长。

在⼀定评估期限内，具体表现为在经济收益、市场状态和主体素质等⽅⾯单独或同时取得较⾼的期望收获。

(4)在以上分析基础上，对技术创新界定问题最后可得出这样的结论：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为⽬标，重新组织⽣产条件和要素，建⽴起效能更强、效率更⾼和费⽤更低的⽣产经营系统，从⽽推出新的产品、新的⽣产（⼯艺）⽅法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建⽴企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和⾦融等⼀系列活动的综合过程。

对上述的定义，要作如下说明：
①技术创新与发明创造不同，发明创造是科技⾏为，⽽技术创新则是
经济⾏为。

熊彼特的重⼤功绩之⼀，是把发明创造（包括通常理解的科技成果）与技术创新相区别。

他认为发明创造只是⼀种新概念、新设想，或者⾄多是试验品的产⽣，哪怕是为⼈类的知识宝库作了巨⼤贡献的伟⼤发明也不例外，⽽技术创新则是把。