广西2015年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

广西2015年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债
券考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
2、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
4、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利
7、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系
8、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于
B．小于
C．等于
D．不等于
9、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
10、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
11、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
12、金融期货的标的物不包括__。

A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
13、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
14、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2
B．3
C．4
D．5
15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
16、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
17、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
18、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
19、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期企业债券
D．长期政府债券
20、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
22、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
23、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
24、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。

按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。

A．每股收益(摊薄)为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元
C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元
25、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值
26、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
27、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。

A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度
28、金融时报证券交易所指数包括__。

A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
29、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
30、证券交易所具有的特征是__。

A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
31、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。

A．自有资本
B．营运资金
C．受托投资资金
D．清算资金
32、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
33、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。

A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
34、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误
35、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。