由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究论文

由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究论文
由于业主原因导致工期延误的承包商索赔研究
——基于99版FIDIC施工合同条件
摘要
在工程项目管理过程中，工程索赔是合同双方保护自身权利和利益的一项重要环节，已经成为许多承包商的经营策略之一。

承包商必须抓住业主导致工期延误的原因，确定承包商索赔内容，将索赔作为保护自己正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。

本文基于《FIDIC施工合同条件》（1999），对于业主原因导致的工期延误问题，主要从合同条款、工期延误主要原因的识别与分析和索赔的计算三个方面进行论述和总结，基于等风险图法找出业主导致工期延误的主要原因。

从承包商角度出发，针对不同业主原因导致的工期延误，分析承包商在工期延误索赔中可引用的合同条款、承包商索赔程序、费用和工期索赔分析流程、费用和工期索赔计算方法，并制定相应操作手册，希望能为承包商索赔提供帮助。

关键词：索赔工期延误FIDIC施工合同条件等风险图
The contractor claims for schedule delays reasoning on proprietor
—— based on FIDIC Conditions of Contract for Construction （1999）
ABSTRACT
In the process of project management, claim which is an important aspect to protect both sides’ own rights and profits, has become one of the operational strategies for many contractors. To seize the proprietor causes lead to schedule delays , To determine the content of the contractor claims. Protection of the claim as the legitimate interests of the contractor to make up for losses and project an important means
to improve economic efficiency.
Based on the "FIDIC Conditions of Contract for Construction" (1999).For the proprietor of the duration of the delay causes problems,Mainly from the terms of the contract, identify the main causes of schedule delays and claims of the calculation and analysis of three aspects discussed and summarized, Identify the proprietor of the main reasons led to schedule delays based on Equal Risk Curve.
From the contractor point of view. To direct at the duration of different causes delays owners, Analysis of contractor claims in the schedule delays can be referenced in terms of the contract and contractor claims process and Analysis of costs and duration of the claim process and Calculation of costs and duration of claim. Developing appropriate manual, Hoping to help the contractor claims.
Key Words: Claims Schedule delays FIDIC Conditions of Contract for Construction Proprietor causes Equal risk curve 目录
第一章绪论 (1)
1.1研究背景与研究意义 (1)
1.1.1研究背景 (1)
1.1.2选题意义 (1)
1.2研究对象的界定 (2)
1.2.1合同文本的选择 (2)
1.2.2相关概念的界定 (3)
1.2.3问题提出 (4)
1.3研究内容及技术路线 (5)
1.3.1研究内容 (5)
1.3.2研究方法 (5)
1.3.3技术路线 (7)
第二章 99版《FIDIC施工合同条件》下工期延误索赔研究 (9) 2.199版《FIDIC施工合同条件》概述 (9)
2.1.1 99版《FIDIC施工合同条件》的产生 (9)
2.1.2 99版《FIDIC施工合同条件》的内容 (9)
2.2工期延误索赔处理程序 (9)
2.2.1 承包商发出索赔通知 (10)
2.2.2 承包商递交详细的索赔报告 (11)
2.2.3 工程师的答复 (11)
2.3不同合同条件中承包商索赔相关条款对比分析 (12)
2.3.1 99版《FIDIC施工合同条件》中承包商索赔相关条款 (12) 2.3.2 07版《标准施工招标文件》中承包商索赔相关条款 (13) 2.3.3对比分析结论 (13)
2.4业主原因导致工期延误索赔的相关合同条件解释 (14)
第三章工期延误索赔内容的计算 (16)
3.1费用索赔的计算 (16)
3.1.1费用索赔的构成 (16)
3.1.2费用索赔的处理原则 (17)
3.1.3费用索赔的分析流程 (17)
3.2工期索赔的计算 (24)
3.2.1工期索赔的处理原则 (24)
3.2.2工期索赔的分析流程 (25)
3.2.3工期索赔的计算方法 (26)
3.3案例分析 (27)
3.3.1案例背景 (27)
3.3.2要点分析 (28)
3.3.3解决方案 (28)
第四章基于等风险图法工期延误原因的识别与分析 (30)
4.1工期延误的产生 (30)
4.1.1工期延误产生具有客观性 (30)
4.1.2按工期延误产生原因分类 (30)
4.2业主导致工期延误的原因识别 (31)
4.2.1 文献综述法总结业主导致工期延误原因 (31)
4.2.2对比FIDIC合同条件分析工期延误原因 (34)
4.3等风险图法基本原理 (36)
4.3.1等风险图的计算 (36)
4.3.2等风险图的绘制 (36)
4.4等风险图法分析业主工期延误的原因 (37)
4.4.1数据的获得 (37)
4.4.2数据的分析 (39)
第五章研究成果应用——几个重要原因导致的工期延误索赔处理(43)
5.1拖延支付预付款和工程款 (43)
5.2业主未能及时提供合同规定的材料或设备 (44)
5.3拖延提供合格的施工场地 (45)
5.4业主拖延交付图纸 (47)
总结与展望 (49)
参考文献 (50)
附表索赔处理操作规程 (52)
致谢 (54)
外文资料 (55)
中文译文 (61)
第一章绪论
1.1研究背景与研究意义
1.1.1研究背景
1.国内施工索赔不断发展
1986年代鲁布革水电站之后“索赔”一词流入中国；1991年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的《建设工程施工合同》(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念；1993年，首先在天津大学设立了国际工程管理专业，随后有数十所高校都采用了相同的形式培养国际工程管理人才；2000年《招标投标法》颁布实施，
索赔开始有法可依；2007年11月1日国家发改委联合建设部财政部等九部委联合颁布了《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件>试行规定》及相关附件，2008年5月1日起施行，至此我国索赔的发展几经相当成熟。

2.工期延误索赔情况复杂
工程延误在某种程度上是不可控制的，它受到太多因素的影响，导致计划赶不上变化的情况，所以，工期延误索赔在所难免。

国内目前尚未有专门的机构对索赔时间进行系统统计，美国某机构曾对政府管理的各项工程进行了调查，其结果可作为我们的参考。

在313次工程索赔中，有80次索赔同时要求工期延长，要求延期的索赔词素占增量索赔总数的25.6%，每项索赔平均延长20天[1]。

由于在索赔事件中，发包人的延误、承包人的延误和第三方原因延误经常交叉发生，不太容易区分各自的责任，国内公认的责任归属有五种处理原则：①初始事件原则；②不利于承包人原则；③责任分摊原则；④工期从宽、费用从严原则；⑤主导原因原则，具体使用哪种原则，还需要在合同文件中约定，或者双方协商决定[2]。

由此，工期延误索赔的复杂情况可见一斑。

1.1.2选题意义
1.索赔是承包商生存发展的需要
由于工程项目的建设周期比较长，不可预见的因素比较多，施工干扰因素不可避免，常使预定计划不能实现造成工期延误。

工期延误会造成非常严重的后果，首先，项目不能按期完成，就不能产生预期的经济效益，既然给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的延期损害赔偿费；其次，工程不能完工，承包商就占用更多的资金、支付更多的管理费等，同时还要面临支付巨额损害赔偿费。

因此，无论是业主或是承包商都不愿意工程工期产生延误，然而，延误是不容易控制的，一旦产生工期延误，必须寻找一种合理的风险分担措施，工期延误索赔就是寻找这种风险分担机制的直接体现。

在建筑市场竞争日趋激烈的今天，承包商完善索赔核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的核算资料，并建立
科学合理的索赔计算体系，已经成为承包商生存发展的需要。

2.承包商索赔有利于加强合同管理，维护市场的正常秩序
合同是索赔的依据，合同的全面履行是索赔工作的必要前提，严格的合同管理是索赔工
作成功的保证。

因此，承包商索赔有利于双方必须签订完备、严密、真实、有效的合同，提高双方的合同观念和履约意识。

承包商索赔有利于提高履约率，保证工程目标的实现，维护市场的正常秩序[51]。

3.研究承包商索赔意义重大
在工程实践过程中，业主索赔数量较少，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、保证金等实现对承包商的索赔；而承包商对业主的索赔就相对比较困难。

鉴于承包商在索赔中的劣势地位和工期延误索赔不可避免的经常发生，研究业主原因引起的工期延误承包商如何索赔是有其现实意义的。

1.2研究对象的界定
1.2.1合同文本的选择
目前国际上通用的合同条款是《FIDIC施工合同条件》（1999），《FIDIC施工合同条件》（1999）中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是平衡的，下面就《FIDIC施工合同条件》（1999）和《标准施工招标文件》（2007）中有关的内容进行比较，如表1.1所示。

表1.1《FIDIC施工合同条件》（1999）与《标准施工招标文件》（2007）比较分析表
Table 1.1 The complication between FIDIC and Standard construction tender documents 合同文本
比较项
《FIDIC施工合同条件》（1999）《标准施工招标文件》（2007）比较结果
适用范围在国际承包商、国际金融组织和项
目业主中被作为规范性文件而广泛
使用
基本适用于我国各类公用建筑、
民用住宅、工业厂房、交通设施
及线路管道的施工和设备安装
FIDIC适用范围
更广
施工期的规定规定实际施工期是从发出开工令，到工程师根据合同规定认为的实际
完成时间，并在移交证书中写明
规定实际施工期是自开工日期
到实际的竣工日期。

而实际的竣
工日期是指如果工程通过验收
检验，承包商递交竣工报告的日
期
《标准施工招标
文件》对实际竣
工日期的确定很
难，容易使承包
人对“工期”这个
重要内容予以淡
化
进度计划规定第4.21条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规
定。

第10条规定进度计划的提交时
间在专用条款中约定。

标准施工招标文
件规定比较模
糊，不明确，
完备性2.1 进入现场的权利第2.4条对业主
的资金安排,第6条对职员和劳工，
第7条对永久设备、材料和工艺都
做了详细的规定5.1指定分包商，业
主有权指定分包商5.2对指定的反
对，承包商有权反对指定分包，除
非业主来承担指定分包商的责任
无此相关内容FIDIC更加完备
续表1.1 合同文本
比较项
《FIDIC施工合同条件》（1999）《标准施工招标文件》（2007）比较结果
计价方式FIDIC是单价合同，承包商投标时报
的单价在整个合同的执行过程中不
发生变化，业主按照据实测量得出
的数额支付款项,以此也称为“复测
合同”
第23.2条规定承发包双方可采
用固定价格合同、可调价格合
同、成本加酬金合同三种计价方
式
FIDIC合同文本
确定的合同方
式，减少了双方
投机取巧的可
能，并且固定合
同类型方便管理
监理工程师的
权限规定工程师是指业主雇用的咨询工
程师。

咨询工程师的职责范围很广,
涉及工程质量、计量付款、解释合
同、评定变更索赔等各个方面
规定工程师指本工程监理单位
委派的总监理工程师或发包人
指定的履行本合同的代表，其具
体身份和职权由发包人、承包人
在专用条款中约定
《标准施工招标
文件》中对监理
工程师权利的规
定与FIDIC比受
限太多
资料来源：自行绘制
由表1.1可以得出《FIDIC施工合同条件》（1999）相比我国《标准施工招标文件》（2007）更加完善，适用范围更加广泛，更加公平，有些重要条款规定也相对较明确。

并且我国《标准施工文件》也是借鉴《FIDIC施工合同条件》的理论结合国内的情况发展而来的。

同时，在世界经济一体化的今天，许多国内建筑企业走出国门，参与国际建筑市场的竞争，中国境内的国外资本投资项目、世行和亚行贷款项日也越来越多，在此类国际竞争性招标的项日中，通常采用FIDIC合同，《FIDIC施工合同条件》在我国的应用也越来越多。

基于以上两方面原因，本文选择基于99版《FIDIC施工合同条件》进行承包商的索赔研究。

1.2.2相关概念的界定
1.工期延误
李启明，朱树杰，黄文杰在《工程建设合同与索赔管理》一书中写道：工程延误是指工程实施过程中任何一项或者多项国祚实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长[1]。

张进光在《也谈工期延误索赔》中指出：工期延误通常是指由于施工现场作业条件、周围环境、气候变化、设计变更、业主的主观因素或工程量增加引起施工程序的变动，致使承包商在工期延长、延误或加速施工中付出了额外的成本费用或造成了经济损失[3]。

郭耀煌，王亚平在《工程索赔管理》指出：工期是指建筑工程合同中规定的从工程开工到工程竣工的时间；延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。

其中，按合同规定延长的工期亦作为合同规定日期的组成部分[4]。

综合国内著名学者的观点，本文研究的工期延误就是指工程实施过程中任一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。

2.索赔
根据FIDIC《施工合同条件》（1999）第20.1款，承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。

从而得出工期延误索赔的定义，是指合同的一方根据工程项目合同规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用补偿要求，以弥补本身遭受的损失。

1.2.3问题提出
国内从第一次接触索赔至今已经二十多年，伴随着清单计价模式的普及和造价全过程管理体系的提出，期间国内学者对索赔的研究从未中断，下面就国内著名学者研究工期延误索赔的主要问题，通过文献综述法整理总结，如表1.2所示。

表1.2工期延误索赔的主要研究问题
Table 1.2 The main research questions for delay claims
主要
问题文献工期延
误原因
分析
工期索
赔进度
工期延误
索赔的
计算
工期索赔
的时效
FIDIC合同中
工期延误
的条款
工期延误索
赔的防范
措施
索赔报告
的内容和
要求
乔百合[5]√√√√
胡集斌[6]√√√
吕文学，
游庆磊[7]
√√刘云，
李慧云[8]
√
张丽霞[9]√√√
张天中[10]√
苗党生[11]√√√√√鲁刚[12]√√杨广杰，
王宝生[13]
√√
张丽霞，
施国庆[14]
√√√√李正最[15]√√√√
李庆勋[16]√√
林孟洁，
党建新[17]
√
姜敬波，
尹贻林[18]
√√
成虎[19]√√√√√√李启明，朱树
英，黄文杰[1]
√√√√√合计10 4 11 4 10 3 4 资料来源：自行绘制
由上表统计可以看出，国内学者对工期延误索赔的研究主要集中在三方面：
（1）FIDIC合同中工期延误的条款；
（2）工期延误索赔的计算方法；
（3）工期延误原因分析。

因此，本文拟从这三方面着手研究工期延误承包商的索赔问题，找出解决这三个问题的对策，希望能为承包商成功索赔提供帮助。

1.3研究内容及技术路线
1.3.1研究内容
本文题目是业主原因引起的工期延误承包商索赔研究，拟定从研究工期延误的三个主要问题入手，按照研究内容分章节研究：第一章主要介绍研究背景和选题意义，提出研究问题并且拟定研究内容、研究方法和技术路线。

第二章主要研究延误索赔的合同条件。

基于《FIDIC施工和同条件》（1999）但不限于FIDIC合同条件,通过对比分析《标准施工招标文件》（2007），主要研究工期延误索赔的应用条款，找出合同依据，确定责任划分，找出业主原因导致的工期延误，承包商可应用的索赔依据。

第三章主要介绍工期延误索赔内容的计算。

从工期索赔、费用索赔的计算方法两方面着手介绍，总结个计算方法的优缺点和适用范围。

从索赔的处理原则分析费用计算的内容和分项计算法的应用。

结合案例说明费用索赔计算和工期索赔计算的应用。

第四章主要研究工期延误的原因。

用文献综述法整理分析出导致
工期延误的业主原因，再用打分法进行统计，基于等风险图法找出业主导致工期延误的主要原因。

第五章研究成果的应用。

在已研究的基础上具体应用，以业主导致工期的主要原因为例，结合索赔的计算和工期延误的合同条款应用研究，给出此类问题的解决流程图。

最后总结与展望，归纳本文主要研究结果结论，展望研究问题前景。

1.3.2研究方法
1.文献研究
本文研究的问题如1.3节所述主要有三个：FIDIC施工合同条件中工期延误的条款、工期延误原因分析和工期延误索赔的计算方法，如何解决这三个问题，使用什么方法，通过在中国博士学位论文全文数据库和中国优秀硕士学位论文全文数据库中查找相关文献，总结有关解决这三个问题的研究方法和适用性总结如表1.3所示：
天津理工大学2011届本科毕业论文
表1.3研究方法文献总结表
Table 1.3 Document summary for research methods
序号作者文献研究相关问题研究方法适用性分析
1 张云波[38]工程项目工期延误原因
及预警模型研究
工期延误原因专家评分法非常适用
2 乔百合[5]工程项目索赔管理与工
期延误索赔研究
工期延误条款分析对比分析法适用
索赔计算方法案例分析法非常适用
3 洪传君[20]共同延误索赔事件的研
究
工期延误条款分析对比分析法适用
索赔计算方法案例分析法非常适用
4 彭静[21]基于FIDIC施工合同条件
的工程索赔研究
FIDIC索赔条款研究对比分析法非常适用工期延误原因对比分析法一般适用
索赔计算方法案例分析法适用
5 王立东[22]从总承包商角度对工程
索赔原因的分析和方法
研究
工期延误原因分类分析一般适用
索赔计算方法案例分析法适用
6 牛宝珍[23]建设工程项目承包商施
工索赔研究
FIDIC索赔条款研究单一介绍不适用
工期延误原因条件分析不适用
索赔计算方法案例分析法适用
7 孙力博[24]FIDIC双赢思想下承包商索赔预防与处理
FIDIC索赔条款研究对比分析法一般使用索赔计算方法案例分析法适用
8 蒋东燃[25]FIDIC施工合同条件下承包商索赔问题的研究
FIDIC索赔条款研究对比分析法适用
索赔计算方法案例分析法适用
9 单健[26]
施工索赔原因分析及
基本处理原则研究
工期延误原因分类分析一般适用
索赔计算方法案例分析法适用
10 王瑞雪[27]工程项目索赔的应用
探讨
FIDIC索赔条款研究对比分析法适合
工期延误原因分类分析适合
索赔计算方法一般介绍不适合
11 李明智[28]FIDIC合同条件下索赔问
题的法律研究
FIDIC索赔条款研究对比分析法适合
工期延误原因分类分析适合
12 吕胜普[29]FIDIC合同条件下的工期
及费用索赔研究
FIDIC索赔条款研究对比分析法适合
工期延误原因分类分析适合
索赔计算方法案例分析法适合
资料来源：自行绘制
通过统计分析发现：在解决本文待解决的三个问题上，博士和优秀硕士学位论文中，大
家在解决索赔的合同条款上，主要将《FIDIC施工合同条件》（1999）和我国《标准施工招标文件》对比分析，介绍索赔可引用的条款；在解决工期延误原因分析问题上，主要分类研究来讨论，根据不同条件将工期延误的原因或者承包商索赔原因分类，较清楚全面的介绍索赔的成因，并且在寻找延误主要原因时，张云波[40]使用了专家评分法，这确实是一种权威并且准确的方法，值得借鉴和学习；在对解决索赔计算方法上问题上，学者们不仅对计算方法进行理论分析，还具体进行案例分析，把计算方法具体的应用到索赔案例之上，使得文章研究结果和时间结合，而且让文章更加充实。

2.研究方法
在对相关文献的研究方法总结分析之后，本文拟定用表1.3中进行研究的适用方法来解决本文的三个主要问题，并且在完成论文期间实事求是，力图做到使本论文具有一定的现实意义。

具体方法如下：（1）文献研究法：根据本文研究的问题，分析评标方法相关的文献，全面了解掌握所需信息，通过文献的研究，找出研究的关键问题以及研究重点，并且总结出研究结论。

（2）对比分析法：对比分析与招投标相关法律法规规定，总结出法律法规界定的范围，对比分析文献，找出研究重点。

（3）专家评分法：对总结出的业主导致工期延误的原因，进行专家打分，通过打分结果确定，业主导致工期延误的主要原因。

（4）案例分析法：利用实例研究来论证结论，本文将用案例来分析和说明费用索赔和工期索赔的计算方法。

（5）等风险图法：结合本论文的实际情况，基于等风险图原理，根据已有相关工程资料，统计研究，将高风险等级的业主导致工期延误原因定义为工期延误的主要原因。

利用风险图来识别工期延误的主要原因。

1.3.3技术路线
本文的技术路线图如图1.1所示。

第一章绪论
选题意义
研究背景
研究对象的界定
第二章
工期延误索赔的合同条件研究
第四章
基于等风险图法工期延误的
原因识别与分析
第三章
工期延误索赔的计算
《FIDIC 施工合同条件》中的索赔程
序
《FIDIC 施工合同条件》索赔条款
业主原因导致工期延误的合同条件解释
业主导致工期延误原因分析
等风险图法基本原理
等风险图法分析主延误原因
费用索赔的计算
工期索赔的计算
第五章研究成果应用
几种重要原因下的工期延误索赔研究
推延支付预付款或工程款导致的工期延误索赔研究
业主未能提供合同规定的材料或设备导致的工期延误索赔研究
业主拖延交付图纸导致的工期延误索赔研究
拖延提供合格的施工场地和通道导致的工期延误索赔研究
总结与展望
问题的提出
提出问题分析问题
解决问题
《FIDIC 施工合同条件》（1999）中承包商索赔可引用条款《标准施工招标文件》（2007）中承包商索赔可引用条款
对比分析合同条件
识别业主导致工期
延误的原因
调查表设计调查数据分析调差结果分析
费用索赔的处理原则费用索赔的分析流程工期索赔的分析流程工期索赔的
方法
合同文本的确定相关概念的界定
FIDIC 合同中工期延误的条款工期延误原因分析工期延误索赔的计算方法
《FIDIC 施工合同条件》概
述
工期延误的产生
费用索赔的
构成费用索赔的计算方法
工期索赔的处理原则
图1.1 技术路线图 Fig.1.1 Technica route diagram
资料来源：自行绘制
第二章99版《FIDIC施工合同条件》下工期延误索赔研究
2.1 99版《FIDIC施工合同条件》概述
在FIDIC系列合同中“新红皮书”的影响尤甚，该合同条件集世界土木工程建设管理上百年的经验，把工程技术、管理、经济和法律等有机地结合在一起，详细规定了业主、承包商、工程师各方的权利、义务和责任。

鉴于FIDIC合同在国际工程承包领域所享有的权威地位，国际承包商、国际金融组织和项目业主均把它当作规范性文件而广泛使用，FIDIC合同被称为国际工程承包业的“圣经”。

2.1.1 99版《FIDIC施工合同条件》的产生
1913年，欧洲三个国家的咨询工程师协会组成了国际工程咨询联合会，它于英国成立。

FIDIC是国际咨询工程师联合会的缩写。

本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。

第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。

至今已有60多个国家和地区成为其会员。

中国于1996年正式加入。

FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。

1999年版FIDIC合同条件系列中包括以下四个合同文本：《施工合同条件（国际上通称FIDIC“新红皮书”》（Conditions of Contract for Construction）、《生产设备和设计－施工合同条件（国际上通称FIDIC“新黄皮书”）》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）、《设
（Conditions of Contract 计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称FIDIC“银皮书”）》
for EPC/ Turnkey Projects）《简明合同格式（国际上通称FIDIC“绿皮书”》（Short Form of Contract）。

本文就是基于《FIDIC施工合同条件（新红皮书）》（1999）下研究工期延误的承包商索赔。

2.1.2 99版《FIDIC施工合同条件》的内容。