中国证券监督管理委员会湖南监管局关于首创证券有限责任公司岳阳南湖大道证券营业部迁址开业的验收意见

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于首创证券有限责任公司岳阳南湖大道证券营业部迁址开业的验收
意见
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局
•【公布日期】2008.02.22
•【字号】
•【施行日期】2008.02.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于首创证券有限责任公司岳阳南湖大道证券营业部迁址开业的验收意见
首创证券有限责任公司：
你公司《关于首创证券有限责任公司岳阳南湖大道证券营业部新址开业验收的请示》（首证字[2007]60号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》（证监机构字[1999]14号）和《中国证券监督管理委员会湖南监管局行政许可实施程序规定（试行）》（湘证监字[2004]66号）的有关规定，我局对上述申请材料进行了审查，并于2008年2月19日对该证券营业部进行了现场验收。

经验收确认：
1、该证券营业部完成了迁址工作，根据《关于同意首创证券有限责任公司受让中国旅游国际信托投资有限公司所属6家证券营业部的批复》（证监机构字[2007]178号），该证券营业部名称变更为首创证券有限责任公司岳阳南湖大道证券营业部；
2、该营业部签订了营业场所的租赁合同，出具了场地的相关产权证明。

根据
你公司的补充情况说明，该营业部的门牌号码因岳阳市政府统一规划，已由岳阳市南湖大道48号变更为岳阳市南湖大道196号，现该营业部营业地址为岳阳市南湖大道196号银都大厦3层及15层；
3、该证券营业部有关营业场所及设备、信息系统情况的说明材料完整，信息系统安装调试及测试工作已顺利完成，并由系统集成商出具了系统调试合格报告，符合证券营业部开业的有关规定，并制定了基本的管理制度和内部控制制度；
4、岳阳市公安消防支队已对该营业部所在场所出具了《关于中旅信岳阳证券交易营业部室内装修消防验收合格的意见》，认为该营业部在消防方面具备使用条件，同意投入使用。

鉴此，该证券营业部已具备开业条件，同意投入使用。

二〇〇八年二月二十二日。