3从哲学角度看管理研究
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共同体的研究为主，“科学发现”已不足以概括 科学发展。人们开始使用“科学发展”这一涵义 更广的概念。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
归纳法与演绎法
• 归纳是由特殊事件或部分证据产生结论的 推理方式，又称为经验的通则化。 （empirical generalization)。归纳法是从对 数据的观察开始并从中发展出能够解释观 察对象之间关系的概括性理论的研究方法。
• 假设－演绎法承认经验事实的重要性，并强调在 假设的基础上演绎而来的理论要用实验来检验， 假设是否正确的最后标准在于与经验事实是否一 致。
• 假设－演绎法的三个步骤是： 假设 —— 演绎 —— 证实
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
管理领域的科学研究
好奇心或困惑 Curiosity or puzzle
☞ 归纳模式：从特殊到一般
Theory Building
基于已经掌握的有关某研究问题的材料，从事实中引出一 般性的结论。西蒙以有限理性和满意准则两个基本命题为 前提的“管理人”决策模型及由此创立的决策行为理论。
12
3
演绎模式：从一般到特殊
• 20世纪70年代初，美国学者谢勒(Scherer)提出了被 称SCP(Structure—Conduct—Performance)框架的产 业组织理论。 该理论认为即市场结构决定市场行为 进而决定市场绩效。
• 演绎是由前提产生结论的推理方式。演绎 法是从某些一般性规律出发并将其运用于 特殊事件的研究方法。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
一、科学发现的模式：归纳与演绎
• 在近代自然科学的发展过程中，归纳法、演绎法、 假设－演绎法曾先后被认为是科学发现的基本模式 和主要方法。
• 在哲学史上，亚里士多德最早较系统地提出了科学 发现的模式。他认为有两种知识，一种是可以通过 演绎来证明的知识，另一种是作为直接前提的知识， 不能通过演绎证明，只能通过直觉的归纳来获得， 归纳和演绎都是必要的。在亚里士多德之后，归纳 模式和演绎模式由对立走向某种程度的综合，这是 科学哲学的发展线索之一。
50
10
20
30
40
学习 时数
2．归纳法
a) 观察
10 20 30 b) 发现模式
40
学习 时数
10
20
30
40
学习 时数
c) 暂时结论
10
20
30
40
学习 时数
例：备考时间与考试成绩间关系研究
• 演绎法从检验事物的逻辑 开始，考试分数反映学生 记忆和使用信息的能力， 这两种能力可以通过考前 复习加以提高。由此得出 假设，即复习时数与考试 分数有正相关关系；
• 当代科学哲学中影响比较大的是证伪主义和历 史主义科学观。
• 证伪主义认为，能够经得起证伪的数学和物理 学才可以称之为科学。历史主义认为过去不是 科学的学科，以后可以发展为科学或半科学。 新历史主义认为更多的学科都是科学。
理论检验与理论构建
Theory testing，理论检验
问题
理论假设
演绎法 —— 例：结构方程模型
观察1 观察2 观察3 观察4
Theory building，理论构建
问题
归纳法 —— 例：扎根理论
2013-03-12
观察1
观察2 观察3 理论假设
观察4
清华大学经济管理学院 仝允桓
5
结构方程模型
• 结构方程模型(SEM) 是一种将定性假设和统计数据结 合来检验和估计因果关系的统计技术。
第三章 从哲学角度看管理研究
• 科学发现与科学发展
– 科学发现指科学家独立进行科学研究时的发现; – 科学发展指由科学工作者组成的科学共同体对科
学研究的推动。 – 20世纪以前，科学发展主要采取科学家独立研究
的形式，科学发展的模式也就是科学发现的模式。 – 20世纪以来，科学发展的形式逐渐转变成以科学
例如，关于社会隔离和权利丧失感与政治暴力关系
的研究。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
演绎法与归纳法
分数 100
50
分数 100
50
分数 100
50
1．演绎法
a) 假设
分数 100
50
10 20 b) 观察
30
40
学习 时数
分数
10050Βιβλιοθήκη 102030
40
学习 时数
c) 接受或拒绝假设
分数 100
• 假设的模式可表示为：
O……H→T→E
– 其中，O表示事实，H表示假设，T表示理论，E 表示检验理论的例证。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
4
假设－演绎法
• 假设－演绎法的认识论前提是，假设不是依靠归 纳程序推导出来的，而是依靠直觉、猜测的作用 发明出来的，在事实和假设之间存在着需要依靠 理性的直觉加以沟通的裂缝O……H。
• 20世纪50年代之后，人们认识到建立在“经济人”假说之上 的完全理性决策理论不能指导实际中的决策。赫伯特·西蒙 （Herbent Simon）根据对现实的观察提出了满意标准和有限 理性标准，用“社会人”取代“经济人”，产生了有限理性 决策理论。
• 有限理性模型的主要观点如下：
• （1）手段-目标链很少是一个系统的、全面联系的链，组织 活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的，简单的手段目标链分析会导致不准确的结论。
理论
实验之概括
假设
观察
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
扎根理论 (Grounded Theory)
• 由 GLASER 与 STRAUSS （1967）最初提出 ，是指经由系统 化的资料搜集与分析，发掘、发展并已部分地验证过的理论 的方法，其宗旨是从经验资料的基础上通过归纳建立理论。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
归纳模式
• 科学发现的归纳模式是由培根在1620年系统提出 的。要点如下：
1．归纳不是对事实的简单概括，而是通过一定 的归纳程序，揭示事物的规律。
2．被归纳的事例，在量的方面要求种类齐全， 数量充分，在质的方面要具有典型性。
3．科学认识是一个逐步排除错误的假设过程和 证伪过程，科学认识要经过许多不同程度确定性 的发展阶段，才能达到最终的确定性。
• 进行与假设有关的观察；
• 将假设与观察进行比较， 根据二者的接近程度判断 假设是否成立。
• 归纳法从观察开始，即收集 有关学习时数与考试分数二 者关系的资料；
• 找出对观察资料最具概括性 的模式；
• 就两变量之间关系的模式作 出暂时性结论；
• 由于所作的观察仅仅是模式 的来源而不是模式的检验。 因此结论是暂时性的。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
管理研究中的归纳模式与演绎模式
☞ 演绎模式：从一般到特殊
Theory testing
从某一理论框架出发，针对所要研究的问题提出某种假设 和概念，然后用具体事实加以验证，使理论得到检验、应 用、延伸或修正。如波特应用产业组织研究 SCP（结构行为-绩效）的框架演绎出企业竞争战略理论。
• 上世纪70年代，K. Joreskog 与其合作者开发了面向 SEM的LISREL统计软件，80年代以后不断得到完善， SPSS和AMOS软件在SEM应用上的完善，使其得到广泛 的应用，成为实证分析的一种重要的工具。
• 由于SEM具有证伪能力，可以对前提假设进行经验性 检验，成为目前社会科学研究最常用的方法之一。
• （2）决策者既不可能掌握全部信息，也无法完全认识决策规 律。决策者不是最大限度地追求理性，他只要求有限理性。
• （3）决策者在决策中追求“满意”标准，而非最优标准。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
科学发现的假设模式
• 在归纳模式和演绎模式中，都存在假设的 作用。到了19世纪，出现了科学发现的假 设模式。假设模式被进一步发展为假设－ 演绎法。
• 经典扎根理论的研究流程
• 扎根理论本质上是一种不完全归纳法，从理论上无法完全诠 释研究结果的有效性和普适性，需要演绎法作补充。
• 扎根法是社会科学研究中常用的但争议较多的方法，虽然对 数学要求不多，但要很好掌握并不容易。
22
二、证伪主义和历史主义科学观
• 当代科学哲学的发展趋势是科学的界限被逐步 放宽，科学哲学因而能够解释更多学科的科学 性问题。
演绎，从1，2项具体都成立，假设第 k项成立，然后证明 k+1项仍然成立，得证对任意 k项公式恒成立 • 在大多数定性问题（社会科学）的研究中，我们不可能采用 数学方法来证明某个假设恒成立，需要以实证（positivism） 的方法在特定的情境中被认同（具有统计特征的假设检验）
15
归纳模式：从特殊到一般
• 三段论由大前提、小前提和结论三个部分 组成。
• 大前提是一般性的原则，小前提是一个特 殊陈述；在逻辑上，结论是从应用大前提 于小前提之上得到的
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
演绎模式
• 把演绎法作为科学发现模式的代表人物是笛卡儿等人， 理解演绎模式的要点是：
• 演绎模式需要有先验知识，从正确条件出发演绎而来 的结论能提供绝对正确的结果。
• 归纳逻辑：由S和其他所有被观察的人的死之得到 一个暂时的结论：凡是人都终有一死。
• 按归纳模式建立理论常常是通过观察社会生活的某 个方面来发现具有普遍意义的模式。例如，社会学 研究中“宗教的社会剥夺理论”的提出。
• 按演绎模式建立理论常常是首先根据已有的命题提
出假设，然后通过观察或实验判断假设是否成立。
• SEM不可能解决所有管理研究问题。它只能确定因素 之间的定性关系和相对关联系数。
21
科学环
• 在实践中，理论和研究处于演绎与归纳的无限循环之 中，可以用一个环形来表示这个过程：由理论产生假 设，由假设导致观察，由观察得出概括性结论，而这 些概括性结论则改善了原有的理论。被改善的理论又 导致被改善的假设及新的观察，新的概括和理论的进 一步改善。如此周而复始，研究工作可以从任何一点 开始。
• 在演绎模式中，观察和实验是体现一般定律，联系先 验知识演绎与具体世界的中间环节。
• 演绎模式困难在于作为演绎出发点的公理的来源问题， 以及如何确定公理的真理性问题。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
演绎结论正确的必要条件
• 演绎结论正确的条件是导致结论的前提的真实 （ true)和论证形式的有效（valid)。
• 例1： 所有的正式员工都不会偷窃。 张三是正式员工。 张三不会偷窃。
• 例2： 环境的不确定性导致未来难以预测。 我们处在一个不确定的环境中。 预测未来是徒劳之举
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
2
归纳模式与演绎模式的比较
• 演绎逻辑：“凡人都难免一死；S是人；因此S终有 一死。”
• 波特(M.E.Porter)运用SCP 框架构造了企业竞争战略 的基本分析工具，以企业所处的市场环境为出发 点， 分析了进入威胁，替代威胁，买方侃价能力，供方侃 价能力，现有竞争对手的竞争等五 种驱动产业竞争 的力量，并提出了企业在产业内定位的三种竞争战略: 成本领先，差异化 和目标集中战略。
2013-03-12
Yes
要研究的问题 Research Question
是否已有理论
Theory?
No
文献探讨
Literature review
19
演绎法
Deductive Design
调查 Survey
归纳法
Inductive Design
案例 Case
假设由何而来？
• 假设－演绎法通过假设机制来解决归纳推理难以 绝对严密和演绎推理不能提供公理的矛盾，这样， 假设由何而来便成为争论的焦点。
• 溯因法是解决O……H（事实与假设）之间裂缝问 题的一种逻辑模式。
• 溯因法把观察到的一系列事实看作是一个历史过 程不同阶段的产物。如小企业是大企业的过去， 大企业是小企业的未来。这样看问题就可以从观 察到的一系列事实中弄清楚事物发展过程，提出 相应的假设。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
清华大学经济管理学院 仝允桓
归纳与演绎——两种方法孰优孰劣
• 归纳是从特殊到一般，是概念和模型形成的过程 • 归纳法研究通常应用于假设的形成 • 演绎思维过程是从一般假设到具体证实 • 首先提出假设，然后收集资料确认或者推翻假设 • 数学中的归纳法，实际上就是两者的结合 • 如在一个数列中，通过局部观察得到通项公式的猜想，然后
4．归纳是通过一系列中间公理逐级上升为普通 公理的过程。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
1
归纳模式
P
T O1，O2，…，On
上图中，O表示事实， P表示（归纳）程序， T表示理论。
演绎的逻辑
• 演绎逻辑的古典例证是人们熟知的三段论 （syllogism）。三段论是一个命题（结论） 必然的从另外两个命题（叫做前提）中得 出的一种推论方式。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
归纳法与演绎法
• 归纳是由特殊事件或部分证据产生结论的 推理方式，又称为经验的通则化。 （empirical generalization)。归纳法是从对 数据的观察开始并从中发展出能够解释观 察对象之间关系的概括性理论的研究方法。
• 假设－演绎法承认经验事实的重要性，并强调在 假设的基础上演绎而来的理论要用实验来检验， 假设是否正确的最后标准在于与经验事实是否一 致。
• 假设－演绎法的三个步骤是： 假设 —— 演绎 —— 证实
2013-03-12
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管理领域的科学研究
好奇心或困惑 Curiosity or puzzle
☞ 归纳模式：从特殊到一般
Theory Building
基于已经掌握的有关某研究问题的材料，从事实中引出一 般性的结论。西蒙以有限理性和满意准则两个基本命题为 前提的“管理人”决策模型及由此创立的决策行为理论。
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演绎模式：从一般到特殊
• 20世纪70年代初，美国学者谢勒(Scherer)提出了被 称SCP(Structure—Conduct—Performance)框架的产 业组织理论。 该理论认为即市场结构决定市场行为 进而决定市场绩效。
• 演绎是由前提产生结论的推理方式。演绎 法是从某些一般性规律出发并将其运用于 特殊事件的研究方法。
2013-03-12
清华大学经济管理学院 仝允桓
一、科学发现的模式：归纳与演绎
• 在近代自然科学的发展过程中，归纳法、演绎法、 假设－演绎法曾先后被认为是科学发现的基本模式 和主要方法。
• 在哲学史上，亚里士多德最早较系统地提出了科学 发现的模式。他认为有两种知识，一种是可以通过 演绎来证明的知识，另一种是作为直接前提的知识， 不能通过演绎证明，只能通过直觉的归纳来获得， 归纳和演绎都是必要的。在亚里士多德之后，归纳 模式和演绎模式由对立走向某种程度的综合，这是 科学哲学的发展线索之一。
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学习 时数
2．归纳法
a) 观察
10 20 30 b) 发现模式
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学习 时数
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学习 时数
c) 暂时结论
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学习 时数
例：备考时间与考试成绩间关系研究
• 演绎法从检验事物的逻辑 开始，考试分数反映学生 记忆和使用信息的能力， 这两种能力可以通过考前 复习加以提高。由此得出 假设，即复习时数与考试 分数有正相关关系；
• 当代科学哲学中影响比较大的是证伪主义和历 史主义科学观。
• 证伪主义认为，能够经得起证伪的数学和物理 学才可以称之为科学。历史主义认为过去不是 科学的学科，以后可以发展为科学或半科学。 新历史主义认为更多的学科都是科学。
理论检验与理论构建
Theory testing，理论检验
问题
理论假设
演绎法 —— 例：结构方程模型
观察1 观察2 观察3 观察4
Theory building，理论构建
问题
归纳法 —— 例：扎根理论
2013-03-12
观察1
观察2 观察3 理论假设
观察4
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结构方程模型
• 结构方程模型(SEM) 是一种将定性假设和统计数据结 合来检验和估计因果关系的统计技术。
第三章 从哲学角度看管理研究
• 科学发现与科学发展
– 科学发现指科学家独立进行科学研究时的发现; – 科学发展指由科学工作者组成的科学共同体对科
学研究的推动。 – 20世纪以前，科学发展主要采取科学家独立研究
的形式，科学发展的模式也就是科学发现的模式。 – 20世纪以来，科学发展的形式逐渐转变成以科学
例如，关于社会隔离和权利丧失感与政治暴力关系
的研究。
2013-03-12
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演绎法与归纳法
分数 100
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分数 100
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分数 100
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1．演绎法
a) 假设
分数 100
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10 20 b) 观察
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学习 时数
分数
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学习 时数
c) 接受或拒绝假设
分数 100
• 假设的模式可表示为：
O……H→T→E
– 其中，O表示事实，H表示假设，T表示理论，E 表示检验理论的例证。
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假设－演绎法
• 假设－演绎法的认识论前提是，假设不是依靠归 纳程序推导出来的，而是依靠直觉、猜测的作用 发明出来的，在事实和假设之间存在着需要依靠 理性的直觉加以沟通的裂缝O……H。
• 20世纪50年代之后，人们认识到建立在“经济人”假说之上 的完全理性决策理论不能指导实际中的决策。赫伯特·西蒙 （Herbent Simon）根据对现实的观察提出了满意标准和有限 理性标准，用“社会人”取代“经济人”，产生了有限理性 决策理论。
• 有限理性模型的主要观点如下：
• （1）手段-目标链很少是一个系统的、全面联系的链，组织 活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的，简单的手段目标链分析会导致不准确的结论。
理论
实验之概括
假设
观察
2013-03-12
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扎根理论 (Grounded Theory)
• 由 GLASER 与 STRAUSS （1967）最初提出 ，是指经由系统 化的资料搜集与分析，发掘、发展并已部分地验证过的理论 的方法，其宗旨是从经验资料的基础上通过归纳建立理论。
2013-03-12
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归纳模式
• 科学发现的归纳模式是由培根在1620年系统提出 的。要点如下：
1．归纳不是对事实的简单概括，而是通过一定 的归纳程序，揭示事物的规律。
2．被归纳的事例，在量的方面要求种类齐全， 数量充分，在质的方面要具有典型性。
3．科学认识是一个逐步排除错误的假设过程和 证伪过程，科学认识要经过许多不同程度确定性 的发展阶段，才能达到最终的确定性。
• 进行与假设有关的观察；
• 将假设与观察进行比较， 根据二者的接近程度判断 假设是否成立。
• 归纳法从观察开始，即收集 有关学习时数与考试分数二 者关系的资料；
• 找出对观察资料最具概括性 的模式；
• 就两变量之间关系的模式作 出暂时性结论；
• 由于所作的观察仅仅是模式 的来源而不是模式的检验。 因此结论是暂时性的。
2013-03-12
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管理研究中的归纳模式与演绎模式
☞ 演绎模式：从一般到特殊
Theory testing
从某一理论框架出发，针对所要研究的问题提出某种假设 和概念，然后用具体事实加以验证，使理论得到检验、应 用、延伸或修正。如波特应用产业组织研究 SCP（结构行为-绩效）的框架演绎出企业竞争战略理论。
• 上世纪70年代，K. Joreskog 与其合作者开发了面向 SEM的LISREL统计软件，80年代以后不断得到完善， SPSS和AMOS软件在SEM应用上的完善，使其得到广泛 的应用，成为实证分析的一种重要的工具。
• 由于SEM具有证伪能力，可以对前提假设进行经验性 检验，成为目前社会科学研究最常用的方法之一。
• （2）决策者既不可能掌握全部信息，也无法完全认识决策规 律。决策者不是最大限度地追求理性，他只要求有限理性。
• （3）决策者在决策中追求“满意”标准，而非最优标准。
2013-03-12
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科学发现的假设模式
• 在归纳模式和演绎模式中，都存在假设的 作用。到了19世纪，出现了科学发现的假 设模式。假设模式被进一步发展为假设－ 演绎法。
• 经典扎根理论的研究流程
• 扎根理论本质上是一种不完全归纳法，从理论上无法完全诠 释研究结果的有效性和普适性，需要演绎法作补充。
• 扎根法是社会科学研究中常用的但争议较多的方法，虽然对 数学要求不多，但要很好掌握并不容易。
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二、证伪主义和历史主义科学观
• 当代科学哲学的发展趋势是科学的界限被逐步 放宽，科学哲学因而能够解释更多学科的科学 性问题。
演绎，从1，2项具体都成立，假设第 k项成立，然后证明 k+1项仍然成立，得证对任意 k项公式恒成立 • 在大多数定性问题（社会科学）的研究中，我们不可能采用 数学方法来证明某个假设恒成立，需要以实证（positivism） 的方法在特定的情境中被认同（具有统计特征的假设检验）
15
归纳模式：从特殊到一般
• 三段论由大前提、小前提和结论三个部分 组成。
• 大前提是一般性的原则，小前提是一个特 殊陈述；在逻辑上，结论是从应用大前提 于小前提之上得到的
2013-03-12
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演绎模式
• 把演绎法作为科学发现模式的代表人物是笛卡儿等人， 理解演绎模式的要点是：
• 演绎模式需要有先验知识，从正确条件出发演绎而来 的结论能提供绝对正确的结果。
• 归纳逻辑：由S和其他所有被观察的人的死之得到 一个暂时的结论：凡是人都终有一死。
• 按归纳模式建立理论常常是通过观察社会生活的某 个方面来发现具有普遍意义的模式。例如，社会学 研究中“宗教的社会剥夺理论”的提出。
• 按演绎模式建立理论常常是首先根据已有的命题提
出假设，然后通过观察或实验判断假设是否成立。
• SEM不可能解决所有管理研究问题。它只能确定因素 之间的定性关系和相对关联系数。
21
科学环
• 在实践中，理论和研究处于演绎与归纳的无限循环之 中，可以用一个环形来表示这个过程：由理论产生假 设，由假设导致观察，由观察得出概括性结论，而这 些概括性结论则改善了原有的理论。被改善的理论又 导致被改善的假设及新的观察，新的概括和理论的进 一步改善。如此周而复始，研究工作可以从任何一点 开始。
• 在演绎模式中，观察和实验是体现一般定律，联系先 验知识演绎与具体世界的中间环节。
• 演绎模式困难在于作为演绎出发点的公理的来源问题， 以及如何确定公理的真理性问题。
2013-03-12
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演绎结论正确的必要条件
• 演绎结论正确的条件是导致结论的前提的真实 （ true)和论证形式的有效（valid)。
• 例1： 所有的正式员工都不会偷窃。 张三是正式员工。 张三不会偷窃。
• 例2： 环境的不确定性导致未来难以预测。 我们处在一个不确定的环境中。 预测未来是徒劳之举
2013-03-12
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2
归纳模式与演绎模式的比较
• 演绎逻辑：“凡人都难免一死；S是人；因此S终有 一死。”
• 波特(M.E.Porter)运用SCP 框架构造了企业竞争战略 的基本分析工具，以企业所处的市场环境为出发 点， 分析了进入威胁，替代威胁，买方侃价能力，供方侃 价能力，现有竞争对手的竞争等五 种驱动产业竞争 的力量，并提出了企业在产业内定位的三种竞争战略: 成本领先，差异化 和目标集中战略。
2013-03-12
Yes
要研究的问题 Research Question
是否已有理论
Theory?
No
文献探讨
Literature review
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演绎法
Deductive Design
调查 Survey
归纳法
Inductive Design
案例 Case
假设由何而来？
• 假设－演绎法通过假设机制来解决归纳推理难以 绝对严密和演绎推理不能提供公理的矛盾，这样， 假设由何而来便成为争论的焦点。
• 溯因法是解决O……H（事实与假设）之间裂缝问 题的一种逻辑模式。
• 溯因法把观察到的一系列事实看作是一个历史过 程不同阶段的产物。如小企业是大企业的过去， 大企业是小企业的未来。这样看问题就可以从观 察到的一系列事实中弄清楚事物发展过程，提出 相应的假设。
2013-03-12
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归纳与演绎——两种方法孰优孰劣
• 归纳是从特殊到一般，是概念和模型形成的过程 • 归纳法研究通常应用于假设的形成 • 演绎思维过程是从一般假设到具体证实 • 首先提出假设，然后收集资料确认或者推翻假设 • 数学中的归纳法，实际上就是两者的结合 • 如在一个数列中，通过局部观察得到通项公式的猜想，然后
4．归纳是通过一系列中间公理逐级上升为普通 公理的过程。
2013-03-12
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1
归纳模式
P
T O1，O2，…，On
上图中，O表示事实， P表示（归纳）程序， T表示理论。
演绎的逻辑
• 演绎逻辑的古典例证是人们熟知的三段论 （syllogism）。三段论是一个命题（结论） 必然的从另外两个命题（叫做前提）中得 出的一种推论方式。