1第一阶段审核报告

项目号：CQM- - -
申请者名称：
受审核方名称：
1.审核综述
1.2.审核目的
本次审核的目的是根据□质量□环境□职业健康安全认证申请者的申请，在□组织的现场 / □异地收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的过程/活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及内部审核与管理评审情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了一个管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备。

1.3.接受审核的主要人员
1.4.依据文件
a)管理体系标准： GB/T 19001-2008 GB/T 50430
GB/T 24001-2004 GB/T 28001-2011
b) 受审核方的管理手册（版本号：）、程序文件
c) 方圆相关认证方案
d) 相关的法律法规
e) 适用的产品（服务）质量、环境、安全、卫生标准
f) 其他有关要求（顾客、相关方要求）
审核时间：年月日至年月日
受审核方基本情况：
a)本次审核覆盖的主要过程/部门、分场所和临时现场等：
产品和服务实现主要过程,重点描述与体系目标实现具有重要影响的过程：
部门：
分场所：
临时场所：
组织的外包过程：
b)组织申请的管理体系范围：
c)审核抽样涉及的必要生产/服务设施、设备（含监视、测量设备）
d)审核抽样涉及的主要生产/服务记录
（非现场审核时c、d可不填写）
2.主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据
a)受审核方相关资质、法定检测/评价记录
b)组织适用的主要法律法规及其他要求，识别和获取情况：
c)受审核方遵守相关法律法规、标准及其他要求的证据
d)主要管理和操作岗位人员对法规的理解情况,
3.管理体系的策划情况
a)组织机构、职责分工和内外沟通情况
b)管理体系文件符合情况（重点评价体系删减，方针目标，关键过程控制，环境因素/
危险源识别评价，运行控制，应急准备与响应等文件的符合性、适宜性）
c)方针、目标、指标和管理方案设置适宜情况,
d)组织的资源配置情况
e)策划和实施了内部审核和管理评审情况
f)主要人员对标准的理解情况
4.管理体系的实施及启动第二阶段审核的准备情况
经本阶段审核确认
a)该组织关键过程和体系绩效指标体现如下：
b)该组织重要环境因素情况和风险情况(水/气/声/固废/其他)
c)该组织职业健康安全的主要危险源和风险情况
d)该组织对第二阶段审核准备情况
第二阶段审核重点
5.认证申请信息的确认
满足认证受理条件 是 否说明：
认证范围无变化 是 否说明：
第一阶段审核发现的问题详见《问题清单》，需要说明的问题如下：
7.一阶段审核结果
通过沟通，审核组和被认证方对认证范围取得了一致意见，审核组按审核计划安排进行了审核并达到目的，结果如下：
受审核方已为第二阶段审核做好准备，为圆满完成第二阶段审核提供信心，双方另定时间进行第二阶段审核。

受审核方尚未为第二阶段审核做好准备，存在问题得到有效解决后再确定二阶段审核时间。

受审核方不具备认证的基本条件/ 受审核方尚未建立适宜的管理体系/ 受审核方管理者和员工在有效实施管理体系方面准备不足，建议再次进行第一阶段审核/终止审核。

8.审核组成员签署
审核组组长：审核组其他成员：
年月日9.报批
受审核方已为第二阶段审核做好准备，与受审核方确认后可进行第二阶段审核。

受审核方不能在短期内有效解决存在的问题但不终止本次认证申请，建议接到受审核方的通知后，重新组织第一阶段审核。

受审核方不能有效解决存在的问题，建议接洽申请者，办理终止认证的手续。

审核组长：年月日
10.审核报告的保密要求、分发范围和使用说明
本报告为方圆标志认证集团有限公司所有。

可现场审核结束后提供受审核方，如在初次提供后做出修改，审核组长将与贵方沟通确认后提供最终版本。

本报告连同《第一阶段审核问题清单》可做为管理体系阶段性现场审核结论对外展示，但不能做为最终认证结论，认证结论体现为认证证书或年度监督确认。