2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(1月18日)

2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日
一练(1月18日)
单项选择题
1、资产评估根据评估范围的不同，能够分为单项资产评估和整体资产评估。

（）
2、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

A．5
B．7
C．10
D．15
3、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并理应中止发行。

A．10
B．20
C．50
D．100
4、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。

（）
5、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
6、资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类
库存现金和有价证券等基本财务情况实行全面核对和清理，以及对企
业的各项内部资金往来实行全面核对和清理，以保证企业账账相符、
账证相符，促动企业账务的全面、准确和真实。

（）
7、根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上
市公司不符合股票上市条件。

（）
8、可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东。

（）
9、中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中，将就发行人
的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家国资委的意见。

（）
多项选择题
10、首次公开发行股票的发行人的财务独立是指（）。

A．建立独立的财务核算体系
B．能够独立作出财务决策
C．具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用
银行账户。