2012年一月份证券从业考试《投资分析》知识大全

1、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
3、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
5、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
6、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
7、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
8、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
9、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
10、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
11、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少
2.多
3.相同
4.不确定
12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
13、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
14、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
15、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
16、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
17、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
18、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
19、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年。