第一篇物资设备采购管理(中建范本)

第一篇物资（设备）采购管理
1 总则
1.1 目的和依据
1.1.1 目的
贯彻股份公司集中采购管理方针，完善中建六局有限公司（简称为“中
建六局”）采购管理机制，规范采购行为，促进管理提升，实现阳光
透明采购，降本增效。

1.1.2 依据
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国招标投标法》
中国建筑股份有限公司《内部控制手册》（2009版）
《中国建筑股份有限公司项目管理手册》
《中国建筑股份有限公司合同管理制度》
《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》
《中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法》
1.2 适用范围
适用于中建六局范围内所属各二级公司及项目部。

1.3 管理原则
1.3.1 依法依规原则
严格遵守《建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《合同法》等
相关的法律法规，做到有法可依，真实可靠，自觉抵制违反中央“八
项规定”的行为。

1.3.2 公平、公正、公开原则
集中采购管理须做到机会公平、过程公正、结果公开。

1.3.3 诚信履约原则
遵循公开、公平、公正的基本要求，按照依法签订的合同履行承诺，
重视和维护中建企业品牌及合法权益,切实做到“能履约、履约好”。

1.3.4 责任清晰原则
在各环节、各岗位上，明确职责、管理要求和程序，做到职责清晰，
不相互推诿。

1.3.5 强化管理原则
强化事前策划，强化过程管理，强化事后检验原则。

1.4 主要应对的风险
1.4.1 管理风险
由于管理制度不完善，管理控制不到位，没有分级授权管理，职责分
离不适当，造成采购核心环节缺少监控，可能导致舞弊行为，损害
公司利益。

1.4.2 计划风险
缺乏科学合理的计划，市场变化趋势预测不准确，可能导致项目施工
进度受阻、窝工、浪费等不利局面。

1.4.3 合同风险
在合同中对供方的业务范围、安全、质量、进度、付款条件、验收、
保密、赔付、监控等方面约束不严，不利于合同履约。

1.5 术语和定义
1.5.1 采购
是指一定金额以上的物资（设备）采购业务，按照公司规定的采购流
程，在集采网络交易平台上实施的采购行为。

1.5.2 集中采购网络交易平台（以下简称“集采平台”）
是基于现代互联网技术开发的信息化采购交易平台。

1.5.3 分供方
分供方是指向各级采购者提供标的物的具有相应资质的法人。

2 机构设置及职责分工
2.1 机构设置
2.1.1 工程局采购领导小组
组长：总经理
执行组长：分管商务合约副总经理
成员：商务合约部、工程管理部、法律事务部、财务部、资金部等
部门负责人
2.1.2 工程局采购监督小组
组长：纪委书记
执行组长：纪检监察部负责人
组员：纪检监察部相关人员
2.1.3 二级公司
二级公司应参照工程局采购领导小组及监督小组的规定成立由公司
主要负责人为组长、分管领导及相关部门负责人组成采购领导小组和
监督小组。

2.2 管理职责
2.2.1 工程局采购领导小组职责
负责采购管理工作的战略规划、总体统筹与协调。

2.2.2 工程局采购监督小组职责
负责监督采购过程的合法、合规性。

2.2.3 工程局商务合约部
工程局商务合约部是工程局采购管理的主责部门，主要职责贯彻并落
实股份公司采购管理方针与目标，牵头负责工程局集中采购管理的具
体工作，指导全局范围内采购管理工作的引领、服务与监督。

2.5.4 二级公司采购领导小组及监督小组
制定本单位采购管理方针及目标，统筹、协调具体的采购管理工作。

2.5.5 二级公司商务合约部
是采购管理的主责部门，负责贯彻并落实股份公司及工程局采购管理
方针与目标，负责本单位采购管理的具体实施。

负责建立稳定可靠、
供应灵活、价格合理的采购渠道；负责建立本单位标准的采购、审批
流程；负责采购过程的合法、合规；负责集采平台的数据真实、有效，
建立采购管理相关台帐；负责本单位采购人员的业务培训。

2.5.6 二级公司相关部门
配合商务合约部开展本单位的采购实施过程的审核、审批。

2.5.7 项目部
提出项目采购计划，参与采购过程，对于已进行区域联合采购的物资，
执行公司采购结果，负责授权范围内的材料采购具体工作。

3 管理内容
3.1 分级管理
按采购层级分为股份公司区域联合采购、工程局采购/联合采购、公
司采购、分公司/项目采购等四个层级。

各层级根据采购权限组织采
购。

3.1.1 工程局采购物资（设备）的权限
物资：项目集中区域的大宗物资、二级公司有联合采购需要的物资由
工程局商务合约部适时组织采购。

大型设备：依据《中建六局总部核心流程设计方案》（中建六企【2014】
290）文件规定：单台设备单价50万元及以上、单次批量采购总价
值300万元及以上由工程局商务合约部组织招标采购。

此额度之外
的设备采购由各二级公司组织采购。

3.1.2 二级公司采购权限
二级公司根据本单位实际管理明确公司层、分公司层/项目层的采购
权限。

3.2 分类管理
3.2.1 物资分类
（1）物资按在生产中的作用，分为工程材料和周转材料：
（2）按供应责任分为三类：
业主供料、自购物资和分包商采购/租赁物资。

3.2.2 设备分类
分为生产类设备、生活类设备及运输车辆。

3.3 采购策略
项目启动后，根据项目的特点，遵循合法、合理、有效、可执行的原
则，确保满足“风险可控，兼顾效率”的内控要求，明确项目材料
采购的层级、采购模式、采购方式，分析物资采购价格风险因素等。

3.4 采购模式
3.4.1 区域联合集中采购
区域联合集中采购,由股份公司区域联采中心或工程局通过汇总各公
司的采购需求后，通过集中招标、联合谈判的方式，共同确定分供方
和采购价格（或定价机制），统一签订框架协议，区域内各二级公司
或项目部在此框架协议下与分供方签订执行合同的采购模式。

3.4.2 工程局集中采购
工程局商务合约部牵头，整合下属二级公司大宗物资采购需求量，进
行集中采购，与分供方签订框架协议，各二级公司在些框架协议下与
分供方签订执行合同的采购模式。

3.4.3 二级公司集中采购
二级公司采购部门牵头，整合项目大宗物资的需求量，进行集中采购，
统一定价，统一签订合同，统一付款，统一管理。

3.4.4 分公司/项目部采购
项目部对各二级公司授权范围内材料，按合适的采购方式，确定中标
供应商并签订合同的模式。

3.5 采购方式
采购可分为公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来
源采购、询价采购等五种方式。

3.5.1 公开招标采购
公开招标采购，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者
其他组织参与投标的采购方式，是物资设备采购的主要方式（具体流
程详见附件1）。

公开招标流程（先后顺序）：拟定招标公告和招标文件、发布招标公
告、接受报名、发放招标文件、招标答疑、确定和通知评标小组成员、
接收投标文件和收取投标保证金、宣布采购招投标纪律验证投标文件
密封性、唱标、宣布评标纪律、评定标、公示和退还投标保证金、发
放中标通知书、签订合同、执行合同。

3.5.2 邀请招标采购
邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者
其他组织投标的采购方式（具体流程详见附件2）。

以下情况适用于
邀请招标：
➢技术复杂或、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可供选择。

➢采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

➢涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。

➢法律、法规规定的不宜公开招标的。

➢对完成质量、服务效果等有特殊要求，分供商只能在特定范围内选择的。

采取邀请招标采购时，被邀请的分供商不得少于三家。

邀请招标流程：确定邀请招标范围、拟定投标邀请书、接收报名、发
投标邀请书、其余实施步骤参照公开招标相应内容执行。

3.5.3 竞争性谈判采购（议标采购）
竞争性谈判采购（议标采购），是指采购人直接邀请三家以上分供商
就采购事宜进行谈判的采购方式（具体流程详见附件3）。

以下情况
可以采用竞争性谈判采购方式：
➢招标后没有分供商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。

➢技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。

➢采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。

➢不能事先计算出价格总额的。

竞争谈判流程：确定采购方式、成立谈判小组、制定谈判文件、确
定邀请参加谈判的供方名单、谈判、供方最后报价、确定供方、发
中标通知书。

3.5.4 单一采购来源（独家议标采购）
单一来源采购（独家议标采购），是没有竞争的谈判采购方式，采购
人与单一的分供商谈判，确定报价及相关条款的采购方式（具体流程
详见附件4）。

具备以下情况之一的可以采用单一来源采购方式：
➢只能从唯一分供商处采购的。

➢发生了不可预见的紧急情况不能从其他分供商处采购的。

➢必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用原分供商的。

➢经审定的其他情况。

单一来源采购流程：成立谈判组、谈判定价、签订合同、合同执行。

3.5.5 询价采购
询价采购，指通过询价方式确定供方及采购价格的采购方式（具体
流程详见附件5）。

主要适用于：
招标限额以下、货物规格和标准统一、现货货源充足且价格变化幅
度小的物资（设备）适合采用询价方式采购。

询价采购流程：成立询价小组、询价通知书、确定被询价的供方名
单、询价、确定成交供方
4 工作流程
4.1 计划管理
项目部根据《项目部实施计划》，编制《主要物资（设备）需求计划
表》（附件6《项目管理手册》CSCEC-PM-0901），明确甲供、总
包方采购、分包方采购的物资（设备）。

根据采购权限，明确采购主
体。

工程局层面采购的物资（设备），在物资设备进场前30-40日内
提报采购计划。

公司层采购的物资设备，在物资设备进场前20-30
日提报采购计划。

4.2 采购任务
依据审批后《主要物资（设备）采购计划表》，确定采购时间和采购
方式，在集采交易平台生成采购任务，按授权管理规定进行审批。

依法必须招标的物资（设备）采购，招标率为100%，公开招标率不
得低于80%；除公开招标方式采购外，采用其他采购方式采购时，
在“采购任务管理”中附原因说明及支持性资料。

4.3 交易管理
4.3.1 招标公告
公开招标采购的物资（设备），参照《招标公告范本》（附件7）编制
具体的招标公告，审批后，在集采网络交易平台上发布。

4.3.2 招标文件
根据《物资/设备招标文件范本》（附件8）编制实施性的招标文件，
招标文件包括招标工作内容、资质要求、交货期限、履约担保、支付
条件、违约条件、合同文件、评标标准及投标书格式等重要内容，经
审批后在集采交易平台发布。

合理确定招投标的时间，确保投标时间充足。

4.3.3 投标
分供商需在招标文件规定的投标截止时间前按招标文件的要求将投
标文件资料上传至集采平台，并根据招标文件规定的开标时间开标、
议标。

递交投标文件的有效投标人少于三家的应当重新招标。

4.3.4 评标与洽谈
由工程局组织采购的物资设备，评标小组人员由局商务合约部、工程
管理部、法律事务部、二级公司相关部门人员组成，人数不少于5人
的单数。

二级公司分管采购业务的领导作为评标小组组长。

二级公司组织采购的物资设备，评标小组由采购部门及公司相关部门
人员组成，人数不少于5人以上的单数。

开标分为线上开标、线上线下同时开标两种形式，双方进行洽商的填
写《洽谈及澄清记录表》（附件9），并作为附件上传至“集采平台”。

评标小组根据招标文件中的评标办法进行打分或综合评标，确定中标
候选人，编制定标报告审批表（附件10）并上传至“集采平台”，报
招标领导小组审批。

4.3.5 过程监督
由工程局组织采购的物资设备由局纪检部门负责全程监督。

其他层级
组织的采购由各单位纪检部门负责全过程监督。

4.3.6 定标
根据经审批后的定标结果，在“集采平台”发布中标结果，或以中标
通知书形式告知中标单位。

4.3.7 合同签订
确定中标分供方后，由二级公司采购部门与供应商进行合同谈判，在
“集采平台”审批后，签订《采购合同》、《廉政合同》（附件11）。

4.3.8 合同执行
二级公司或项目部按照合同的要求履行合同的权利和义务。

4.4 审批管理
依据《中建六局有限公司授权管理制度》、各二级公司的《授权管理
制度》，及实际采购管理管控要求，建立各采购环节的审批流程。

审批流程本着简洁、高效、因管控实际需求的原则建立。

审批流程包括：招标公告的审批流程、采购任务的审批流程、供应商
资格审查的审批流程、招标文件的审批流程、定标报告的审批流程及
合同的审批流程。

（工程局层面采购的物资（设备）的审批流附件12）。

4.5 对账管理
二级公司或项目部按月与分供商进行实际供货量的核对，双方签字确
认，并在每月28日前督促分供商在集采网络交易平台中完成本月对
账数据的录入及相关附件上传。

4.6 合规性管理
各二级公司每月30日前在集采平台中完成供应商对账数据的确认，
并进行合规性的检查。

5 监督与检查
5.1 监督检查机构
工程局商务合约部负责对各二级公司的物资设备采购工作进行监督
与检查。

各二级公司采购管理主管部门对所属分公司或项目的采购工
作进行监督和检查。

5.2 监督检查内容
5.2.1 物资设备采购体系建设情况，包括组织体系、监督体系、考核体系等
内容。

5.2.2 物资设备集采平台使用情况,包括业务流程标准化、集采平台操作及
数据的合规性等内容。

5.2.3 检查标准参见《中建股份集中采购管理目标考核指标与评价标准》（附
件14）及股份公司《项目管理手册》中《项目管理评价（企业）和
（项目部）》（CMCEC-PM-1901、1902）的相关内容。

5.3 监督检查方法
5.3.1 定性与定量考核相结合
对集中采购的次数、集中采购金额占比等进行定量考核；对集中采购
质量、采购效率和服务水平等进行定性考核。

5.3.2 定期与随机检查相结合的方式
定期对各二级公司年初统一下达的集采指标完成情况进行检查，对平
台采购业务的合规性进行专项或随机抽查。

6 附则
6.1 本《细则》的解释及修订由工程局商务合约部负责。

6.2 本《细则》自2016年月日起实施。

原《中国建筑第六工程局有限公
司物资设备集中采购管理手册（2011版）》废止。

6.3 附件：1.公开招标采购流程图
2. 邀请招标采购流程图
3.竞争性谈判采购流程图
4.单一来源采购流程图
5.询价采购流程图
6.主要物资（设备）需求计划表》（项目管理手册
CSCEC-PM-0901）
7. 招标公告范本
8. 物资/设备招标文件范本
9.洽谈及澄清记录表
10. 定标报告审批表
11. 物资设备采购合同范本
12. 工程局层面采购的物资（设备）的审批流
13. 中建股份集中采购管理目标考核指标与评价标准
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